2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識全真模擬考試試卷A卷含答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識全真模擬考試試卷A卷含答案

單選題（共50題）1、下列關(guān)于戰(zhàn)略風(fēng)險的說法，正確的是（）。A.戰(zhàn)略風(fēng)險主要包括主權(quán)風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險、貨幣風(fēng)險和政治風(fēng)險等B.戰(zhàn)略風(fēng)險涵蓋公司的發(fā)展愿景、戰(zhàn)略目標(biāo)以及當(dāng)前和未來的資源制約等方面的內(nèi)容C.戰(zhàn)略風(fēng)險存在于授信、國際資本市場業(yè)務(wù)、設(shè)立境外機(jī)構(gòu)等經(jīng)營活動中D.戰(zhàn)略風(fēng)險是指由于金融體系的部分或全部功能受到破壞，從而引發(fā)金融服務(wù)供應(yīng)大規(guī)模中斷，并可能對實(shí)體經(jīng)濟(jì)造成嚴(yán)重負(fù)面影響的風(fēng)險【答案】B2、股票的賬面價值又被稱為（）。A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】C3、證券交易所的從業(yè)人員誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業(yè)資格，并處以()的罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.3萬元以上20萬元以下【答案】C4、國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以（）貨幣為面值、向（）投資者發(fā)行的債券。A.外國本國B.外國外國C.本國外國D.本國本國【答案】B5、（2019年真題）下列各項(xiàng)屬于保護(hù)基金公司職責(zé)的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C6、根據(jù)我國財(cái)政部《地方政府專項(xiàng)債券發(fā)行管理暫行辦法》，地方政府專項(xiàng)債券是指有一定收益的公益性項(xiàng)目發(fā)行的、約定一定期限內(nèi)以()還本付息的政府債券。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C7、（）是指證券公司向股東或機(jī)構(gòu)投資者定向借入的清償順序在普通債之后的次級債務(wù)，以及證券公司向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行的、清償順序在普通債之后的有價證券。次級債務(wù)、次級債券為證券公司同一清償順序的債務(wù)。A.證券公司次級債B.保險公司次級債務(wù)C.證券公司債券D.商業(yè)銀行次級債券【答案】A8、證券投資基金是一種（）集合投資方式。A.①②B.①③④C.①④D.③④【答案】C9、一般來說，證券買賣委托受理過程包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C10、臺灣證券交易所的股指有（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】A11、金融市場功能包括()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、債券的必要回報率等于()。A.實(shí)際無風(fēng)險收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和B.名義無風(fēng)險收益率與風(fēng)險溢價之和C.實(shí)際無風(fēng)險收益率與風(fēng)險溢價之和D.名義無風(fēng)險收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和【答案】B13、（2018年真題）影響國債銷售價格的因素有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、對股份公司而言,發(fā)行優(yōu)先股票可以避免經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散是因?yàn)椋ǎ?A.優(yōu)先股的股息率固定B.優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先C.優(yōu)先股股東表決權(quán)受限D(zhuǎn).優(yōu)先股股東剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先【答案】C15、交易所市場發(fā)行國債實(shí)行場外分銷時，國債認(rèn)購款的支付時間為（）。A.辦理過戶的前一交易日B.辦理過戶交易日當(dāng)日C.辦理過戶交易日后一日D.買賣雙方可自由協(xié)商確定【答案】D16、中國證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、在核準(zhǔn)制下，（）需要對發(fā)行申請人進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，既要行使行政權(quán)力，又要做出商業(yè)判斷。A.保薦人B.承銷人C.推薦人D.發(fā)審委【答案】D18、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，（）年在上海、浙江、廣州、深圳開展地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)。A.2009B.2011C.2010D.2008【答案】B19、下列自然人和法人中，（）可以將證券交給登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管。A.①②③④B.①②④C.②④D.④【答案】D20、證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給（）保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為，發(fā)生主體為證券公司與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券發(fā)行機(jī)構(gòu)【答案】C21、下列關(guān)于憑證式國債的說法，錯誤的是()A.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券B.商業(yè)銀行可以申請加入憑證式國債承銷團(tuán)C.發(fā)售采取開具憑證式國債收款憑證式的方式D.承銷商發(fā)售數(shù)量不得突破所承銷的國債量【答案】A22、具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權(quán)，稱之為（）A.百慕大期權(quán)B.平均期權(quán)C.任選期權(quán)D.障礙期權(quán)【答案】C23、交易所市場發(fā)行國債的分銷時，下列說法正確的是（）。A.在實(shí)際運(yùn)作中，承銷商可以選擇場內(nèi)掛牌分銷或場外分銷兩種方式B.證券交易所為同一期（次）國債向承銷商提供同一承銷代碼C.投資者通過交易所買入債券時，繳納傭金D.通過證券交易所交易后，國債不會自動過戶到客戶的賬戶內(nèi)【答案】A24、證券公司進(jìn)行壓力測試應(yīng)當(dāng)遵循以下原則（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A25、設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件不包括（）。A.自有資金不少于人民幣1億元B.具有證券登記、存管服務(wù)所必需的場所和設(shè)施C.具有證券結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件【答案】A26、市場的流動性是由（）因素決定的。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D27、以下關(guān)于開放式證券投資基金的說法，正確的有（）。A.I、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.I、Ⅳ【答案】A28、（2018年真題）下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中，正確的是（）。A.對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，可以買賣B.可以買賣可轉(zhuǎn)換債券C.可用自有資金買賣政府債券和金融債券D.只可用自有資金投資證券【答案】C29、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D30、下列有關(guān)商業(yè)銀行次級定期債務(wù)的表述中，正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、中央銀行控制貨幣供應(yīng)量的最重要手段是（）。A.存款準(zhǔn)備金B(yǎng).法定存款準(zhǔn)備金C.超額存款準(zhǔn)備金D.貨幣發(fā)行量【答案】B32、（）負(fù)責(zé)對人民幣債券發(fā)行和償還有關(guān)的外匯專用賬戶及相關(guān)購匯、結(jié)匯進(jìn)行管理。A.財(cái)政部B.國務(wù)院C.國家外匯管理局D.中國人民銀行【答案】C33、保薦人的保薦責(zé)任期包括（）。A.①②③B.①C.①③D.②【答案】C34、一般而言，金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)（）金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)。A.多于B.少于C.等于D.不是【答案】A35、市凈率倍數(shù)法比較適用于資產(chǎn)流動性較高的企業(yè)，因此（）估值通常采用市凈率法。A.①B.②C.③D.②③【答案】A36、投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在上海設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報（買賣盤傳遞），買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票，該描述指的是（）。A.滬股通B.港股通C.深股通D.中證通【答案】A37、倫敦證交所分為不同層次和板塊，滿足各類籌資者的需求。其中主板市場在諸層次市場中監(jiān)管最為嚴(yán)格。其中不屬于主板上市的分類的是（）A.高成長板塊上市B.高級上市C.標(biāo)準(zhǔn)上市D.低成長板塊上市【答案】D38、股票價格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價值之（）。A.和B.差C.乘積D.商【答案】C39、風(fēng)險管理的過程包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別主要表現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、下列關(guān)于企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說法中，正確的有（）。A.①②B.②③C.②③④D.①②③④【答案】C42、在我國，非公開募集證券投資基金（簡稱私募基金）合格投資者累計(jì)不得超過（）人。A.100B.200C.300D.500【答案】B43、貨幣市場基金的投資對象一般在（）年以內(nèi)。A.0.5B.1C.1.5D.2【答案】B44、優(yōu)先股根據(jù)不同的附加條件，可以分為()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、金融期貨具備的功能包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、發(fā)達(dá)、高效的證券市場必定是一個信息靈敏的市場，它需要具備（）。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D47、從市場層面衡量流動性風(fēng)險的指標(biāo)包括（）。