2023年5月證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)基礎(chǔ)試題庫和答案要點(diǎn)

2023年5月證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)基礎(chǔ)試題庫和答案要點(diǎn)

單選題（共50題）1、證券公司應(yīng)當(dāng)按年度向（）或者所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)報(bào)告境外分支機(jī)構(gòu)或控股附屬機(jī)構(gòu)接受駐在國(guó)家（地區(qū)）反洗錢和反恐怖融資監(jiān)管情況。A.證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.外匯管理部門D.財(cái)政部【答案】B2、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國(guó)債、投資級(jí)公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據(jù)等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)較低、流動(dòng)性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。A.100％B.80％C.40％D.60％【答案】B3、我國(guó)《公司法》適用的公司有兩種：有限責(zé)任公司和股份有限公司。二者的主要區(qū)別不包括（）。A.有限責(zé)任公司中，股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司中，股東對(duì)公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)股東不得超過50人，股份有限公司股東人數(shù)無上限C.股份流動(dòng)性上，有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷、自由D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責(zé)任公司不可【答案】A4、證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官簽署確認(rèn)后，向公司（）報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。A.全體股東B.全體董事C.全體監(jiān)事D.高級(jí)管理人員【答案】B5、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得（）批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.銀監(jiān)會(huì)C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.人民銀行【答案】C6、設(shè)立股份有限公司必須具備的條件有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D7、證券公司應(yīng)當(dāng)參照《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》第三條在服務(wù)協(xié)議中列明委托信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的（）。A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B8、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用（）。A.《保險(xiǎn)法》B.《擔(dān)保法》C.《證券法》D.《證券投資基金法》【答案】C9、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員，申請(qǐng)注冊(cè)登記為（）。A.證券咨詢師B.證券分析師C.證券投資顧問D.證券研究員【答案】B10、經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度，證券公司有（）情形的，獨(dú)立董事不得少于董事人數(shù)的1/4。A.董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由不同人負(fù)責(zé)B.內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/5以上C.內(nèi)部監(jiān)事人員占監(jiān)事人數(shù)的1/3以上D.董事長(zhǎng)在監(jiān)事會(huì)中任職【答案】B11、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的（）。A.10％B.15％C.30％D.40％【答案】C12、以下關(guān)于證券公司治理的基本要求說法錯(cuò)誤的是（）。A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分，不得侵犯客戶的合法權(quán)益B.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息C.不得侵犯客戶合法權(quán)益D.建立完備的內(nèi)部控制體系【答案】B13、當(dāng)利率看跌時(shí)，可以（）A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】C14、保薦人存在擅自改動(dòng)科創(chuàng)板股票注冊(cè)申請(qǐng)文件情形，下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)可采取的監(jiān)管措施的說法，錯(cuò)誤的是（）A.監(jiān)管談話B.撤銷保薦人保薦業(yè)務(wù)資格C.責(zé)令改正D.出具警示函【答案】B15、下列有關(guān)公司的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.公司以營(yíng)利為目的B.公司以其全部資產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任C.我國(guó)《公司法》主要適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司D.公司股東對(duì)公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任【答案】D16、單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.20萬元以上200萬元以下【答案】D17、基金份額登記機(jī)構(gòu)隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數(shù)據(jù)的，責(zé)令改正，處（）罰款。A.10萬元以上100萬元以下B.20萬元以上100萬元以下C.30萬元以上100萬元以下D.40萬元以上100萬元以下【答案】A18、A期貨公司違規(guī)從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的，被責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得10萬元，并處罰款（）萬元。A.3B.5C.20D.100【答案】C19、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的（）。A.20%B.30%C.50%D.100%【答案】B20、下列有關(guān)上市公司收購的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C21、證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，A.3萬元以上30萬元以下B.5萬元以上50萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.3萬元以上20萬元以下【答案】C22、證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）解除之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，通過向中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。A.勞動(dòng)合同；7日B.勞動(dòng)合同；15日C.委托代理協(xié)議；10日D.委托代理協(xié)議；15日【答案】A23、（）為自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)做出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。A.董事會(huì)B.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門C.投資決策機(jī)構(gòu)D.股東（大）會(huì)【答案】B24、證券公司未按照規(guī)定對(duì)離任的法定代表人或者高級(jí)管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】B25、基金銷售機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B26、合格境外投資者，可以投資的金融工具有（）。A.①③④B.①②C.③④D.①②③④【答案】D27、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在（）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。?A.5B.1C.2D.3【答案】D28、對(duì)于證券交易的方式，《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定必須采用（）。A.拍賣B.約定競(jìng)價(jià)C.分散交易D.公開的集中競(jìng)價(jià)交易【答案】D29、（2018年真題）下列屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是（）。A.中國(guó)人民銀行B.證券交易所C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C30、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的（）以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。A.35％B.50％C.75％D.90％【答案】C31、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人人員薪酬的說法正確的（）A.II、IVB.I、IVC.I、IIID.II、III【答案】B32、關(guān)于基金合同當(dāng)事人，下列說法正確的有（）。A.①B.②③C.①④D.②【答案】D33、甲公司是一家從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，8月接受乙客戶的委托，進(jìn)行證券買賣。下列說法中，正確的是（）。A.甲公司接受乙客戶的委托，以自己的資金進(jìn)行證券買賣B.甲公司接受乙客戶的委托，與乙公司共享證券買賣收益C.甲公司認(rèn)為乙客戶的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進(jìn)行交易D.甲公司向乙公司提供服務(wù)，以收取傭金作為報(bào)酬【答案】D34、根據(jù)滬、深證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則，證券公司按照相關(guān)規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶后，應(yīng)在開戶后（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)交易所備案。A.2B.3C.5D.7【答案】B35、股份有限公司發(fā)行新股時(shí)，（）應(yīng)當(dāng)對(duì)新股種類及數(shù)額做出決議。A.股東大會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.董事會(huì)D.經(jīng)理【答案】A36、（2020年真題）證券公司合規(guī)部門中具備3年以上（）等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1．5%，且不得少于5人。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、下列選項(xiàng)中，不得注冊(cè)為投資主辦人的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C38、下列屬于董事會(huì)職權(quán)的是()。A.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告B.對(duì)公司清算作出決議C.修改公司章程D.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)【答案】D39、證券公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度合規(guī)報(bào)告。年度合規(guī)報(bào)告內(nèi)容包括（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】A40、(2019年真題)證券公司資本杠桿率不得低于（）。A.8%B.10%C.50%D.6%【答案】A41、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的過程中，證券公司及其營(yíng)銷人員（）。A.堅(jiān)持以客戶需求為導(dǎo)向B.不可以提供交易通道服務(wù)、有形服務(wù)和信息咨詢服務(wù)C.無須承擔(dān)對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育的義務(wù)D.只能通過內(nèi)部人員進(jìn)行直接營(yíng)銷【答案】A42、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》的規(guī)定，下列選項(xiàng)中符合從輕或者減輕處罰考慮的情形有（）。A.在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級(jí)主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施的B.在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)后，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的C.當(dāng)事人在信息披露違法事實(shí)所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責(zé)的D.在信息披露違法案件中變?cè)?、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查的【答案】A43、（）是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。A.證券投資咨詢B.證券投資顧問C.證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)D.證券研究報(bào)告【答案】A44、以下關(guān)于證券公司敏感信息管理的表述正確的是（）A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】C45、從業(yè)人員離職的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自勞動(dòng)關(guān)系（或委托代理關(guān)系）解除之日起（）個(gè)工作日內(nèi)辦理注銷登記。A.5B.7C.10D.12【答案】B46、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、針對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全盡職調(diào)查機(jī)制。以下有關(guān)盡職調(diào)查的基本要求中錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同業(yè)務(wù)的特點(diǎn)明確盡職調(diào)查報(bào)告的格式、內(nèi)容以及其他輔助文件資料B.盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)如實(shí)反映相關(guān)項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)狀況，不得存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏C.證券公司可以以口頭告知的形式記載和留存盡職調(diào)查材料或檔案D.證券公司應(yīng)對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量模型進(jìn)行建設(shè)、驗(yàn)證和維護(hù)，確保相關(guān)假設(shè)、參數(shù)、數(shù)據(jù)來源和計(jì)量程序的合理性和可靠性【答案】C48、在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質(zhì)狀況降低，可能出現(xiàn)的情形有（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C49、基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及基金托管人的專門基金托管部門的高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事基金投資的，責(zé)令改正，沒收違法所得，處以罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以（）罰款。A.5萬元以上30萬元以下B.5萬元以上50萬元以下C.3萬元以