2023年5月證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)全真模擬考試試卷B卷含答案

2023年5月證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)全真模擬考試試卷B卷含答案

單選題（共50題）1、證券公司應當至少()向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動等情況做出詳細說明。A.每日B.每月C.每季度D.每年【答案】C2、(2019年真題)根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券市場內(nèi)幕信息的是（）A.上市公司收購的有關(guān)方案B.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之十，但未達到該資產(chǎn)的百分之三十C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化D.公司的重大投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定【答案】B3、根據(jù)《證券投資基金法》，擅自從事公開募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責令改正，沒收違法所得，并處罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.3萬元以上30萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B4、根據(jù)《合伙企業(yè)法》第十四條的規(guī)定，設(shè)立合伙企業(yè)，應當具備的條件有（）。A.①②③B.①②③④C.①②D.①②④【答案】B5、向客戶提供證券顧問服務(wù)的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為（）。A.證券分析師B.證券咨詢師C.理財師D.證券投資顧問【答案】D6、根據(jù)滬、深證券交易所融資融券交易實施細則，證券公司按照相關(guān)規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔保資金賬戶后，應在開戶后（）個交易日內(nèi)報交易所備案。A.2B.3C.5D.7【答案】B7、下列關(guān)于證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同的說法正確是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】D8、基金銷售機構(gòu)應通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D9、以下屬于證券公司信息技術(shù)數(shù)據(jù)治理的有（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C10、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應當與客戶簽訂()，并對協(xié)議實行編號管理。A.證券投資顧問服務(wù)協(xié)議B.資產(chǎn)托管協(xié)議C.推廣代理協(xié)議D.保本保底補充協(xié)議【答案】A11、下列關(guān)于公司合并的說法中，正確的有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A12、以下關(guān)于證券分析師注冊登記的說法正確的是（）。A.證券公司研究部門中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，可申請注冊登記為證券分析師B.證券分析師離職，其所在證券公司應當在勞動合同解除之日起5個工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案C.證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，所在的證券公司不需要為該人員辦理新的注冊登記D.證券公司可以安排分支機構(gòu)為公司從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的分析師分別辦理注冊登記【答案】A13、（2017年真題）取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于（）情況的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。A.未被機構(gòu)聘用B.存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形C.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者D.5年前受過輕微的刑事處罰【答案】D14、分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D15、下列關(guān)于公司合并或者分立的債務(wù)承擔的說法，錯誤的是（）A.公司合并的，債權(quán)人可以在法定期限內(nèi)要求公司償還B.公司分立的，公司在分立前可以與債權(quán)人就債務(wù)清償達成書面協(xié)議C.公司分立的，分立前的債務(wù)由分立前的公司獨立承擔D.公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司繼承【答案】C16、下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有().A.II、IVB.I、II、III、IVC.I、IIID.I、II、III【答案】D17、根據(jù)《證券公司風險處置條例》，下列關(guān)于證券公司被接管的說法，錯誤的是()。A.證券公司治理混亂、管理失控，情節(jié)嚴重的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該證券公司進行接管B.接管期限屆滿，確實需要繼續(xù)接管的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定延期，延期最長不超過6個月C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司進行接管的，被接管證券公司股東會或者股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責D.行政接管是監(jiān)管部門對經(jīng)營存在嚴重問題的證券公司介入，全面接收和管理其債權(quán)債務(wù)和業(yè)務(wù)經(jīng)營，防止其經(jīng)營風險進一步惡化的行政強制措施【答案】B18、證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金B(yǎng).處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金【答案】D19、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，以下（）公司應當建立獨立董事制度。A.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的甲公司B.經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)、投資銀行類業(yè)務(wù)和研究咨詢業(yè)務(wù)的乙公司C.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的丙公司D.經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、研究咨詢業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的丁公司【答案】A20、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所內(nèi)部管理制度規(guī)定的是（）。A.①②③B.③④C.①②④D.①③④【答案】A21、(2018年真題)金融機構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機構(gòu)應該承擔的具體約定義務(wù)是（）。A.直接義務(wù)B.違背受托義務(wù)C.違背信托義務(wù)D.間接義務(wù)【答案】B22、下列選項中，說法正確的是()。A.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，在以證券公司名義開立的客戶證券擔保賬戶和客戶資金擔保賬戶內(nèi)，應當為同類客戶統(tǒng)一設(shè)置授信賬戶B.具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設(shè)備，屬于“薦股軟件”C.在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準利率調(diào)高，證券公司將相應調(diào)低融資利率或融券費率D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)【答案】D23、根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》，下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)的說法，正確的是()A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.I、II、III、IV【答案】D24、下列選項中，不屬于能源期貨的是（）。A.棕櫚油B.燃料油C.汽油D.原油【答案】A25、（2020年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關(guān)于上市公司收購的說法，正確的有（）。A.I、II、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】D26、組織、策劃、領(lǐng)導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的，可以對有關(guān)責任人員采取（）的證券市場禁入措施。A.1～3年B.3～5年C.5～10年D.終身【答案】D27、隱匿或者故意銷毀依法應保存的（），情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C28、以下（）屬于某證券公司的高級管理人員。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】D29、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則包括（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②【答案】D30、接受境內(nèi)投資者委托進行境外證券投資的機構(gòu)，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）或等值貨幣。A.100億美元B.100億元人民幣C.200億美元D.200億元人民幣【答案】A31、對證券交易所作出的不予上市交易、終止上市交易決定不服的，可以向（）設(shè)立的復核機構(gòu)申請復核。A.證券交易所B.證監(jiān)會C.證券業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院【答案】A32、公司持申請文件向（）申請核準公開發(fā)行。A.全國股份轉(zhuǎn)讓中心B.中國證券登記結(jié)算有限責任公司C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】D33、證券投資咨詢業(yè)務(wù)的界定包括（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】B34、企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應在（）注冊。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國債登記結(jié)算有限責任公司【答案】B35、最近1年末凈資產(chǎn)不低于（）萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于（）萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。A.500；500B.1000；500C.500；1000D.1000；1000【答案】B36、下利關(guān)于合伙企業(yè)與公司的說法，正確的是（）A.有限合伙人、公司股東均承擔有限責任B.合伙企業(yè)與公司均具有獨立的法人主體資格C.合伙企業(yè)與公司財產(chǎn)獨立性相同D.合伙企業(yè)與公司運營管理相同【答案】A37、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)涉及的法律法規(guī)包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D38、證券公司全面風險管理要求對各類風險進行管理，其中，（）是指證券公司無法以合理成本及時獲得充足資金，以期償付到期債務(wù)，履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風險。A.流動性風險B.信用風險C.操作風險D.聲譽風險【答案】A39、股指期貨包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④⑤【答案】D40、證券研究報告合規(guī)審查應當涵蓋（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B41、下列融資保證金比例的公式正確的是()。A.融資保證金比例=保證金÷（融資買入證券數(shù)量×買入價格）×100%B.融資保證金比例=保證金÷（融券賣出證券數(shù)量×賣出價格）×100%C.融資保證金比例=保證金÷（融資買入證券數(shù)量×收盤價）×100%D.融資保證金比例=保證金÷（融券賣出證券數(shù)量×收盤價）×100%【答案】A42、下列情形中，屬于股份有限公司可以收購本公司股份的有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D43、設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)應當具備的條件有（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③【答案】C44、下列選項中，設(shè)立公開募集基金的管理公司的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C45、下列有關(guān)股份有限公司股份發(fā)行的說法，錯誤的是（）。A.股份的發(fā)行，同種類的每一股份應當具有同等權(quán)利B.股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過或者低于票面金額C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金額相等D.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應當相同【答案】B46、股份有限公司關(guān)于新股發(fā)行的說法，正確的有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C47、評估普通投資者風險承受能力的主要因素有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】C48、下列關(guān)于證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要遵循的原則有（）A.II、IIIB.I、