基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題庫練習(xí)備考B卷附答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范題庫練習(xí)備考B卷附答案

單選題（共50題）1、ETF份額申購和贖回的程序不包括()。A.申購和贖回申請的提出B.申購和贖回申請的確認(rèn)與通知C.申購和贖回的清算交收與登記D.申購和贖回申請的場所【答案】D2、（）要求基金公開披露信息處于最新狀態(tài)。A.真實性原則B.準(zhǔn)確性原則C.完整性原則D.及時性原則【答案】D3、關(guān)于基金招募說明書的內(nèi)容，以下做法合規(guī)的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C4、ETF基金T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在（）日的申購、贖回清單中公告。A.T+2B.T-1C.TD.T+1【答案】D5、（2016年真題）只能采取非公開方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金是（）。A.主動型基金B(yǎng).被動型基金C.公募基金D.私募基金【答案】D6、不動產(chǎn)投資基金投資與服務(wù)的領(lǐng)域有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B7、A基金管理公司的控股股東為B公司，以下安排符合基金公司治理要求的是（）。A.A公司研究員利用業(yè)余時間為B公司證券投資活動提供建議B.A公司根據(jù)B公司的要求更換合規(guī)負(fù)責(zé)人C.A公司交易員定期向B公司提供基金重倉股明細(xì)，供B公司內(nèi)部培訓(xùn)使用D.B公司根據(jù)A公司章程委派董事【答案】D8、基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間（）個工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。A.3B.7C.10D.20【答案】D9、不屬于場內(nèi)交易方式的是（）A.上海證券交易所B.鄭州商品交易所C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.銀行間債券市場【答案】D10、公開募集基金份額登記機構(gòu)由（）和中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)擔(dān)任。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投資人D.基金核算機構(gòu)【答案】A11、介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點屬于（）。A.基金售前服務(wù)B.基金售中服務(wù)C.基金售后服務(wù)D.基金理財服務(wù)【答案】A12、對公開募集基金銷售活動的監(jiān)管包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、()要求內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。A.健全性原則B.有效性原則C.獨立性原則D.成本效益原則【答案】A14、（2021年真題）關(guān)于發(fā)起式基金基金合同生效及存續(xù)的條件，以下表述正確的是（）。A.受到募集份額不少于2億份，份額持有人不少于200人的限額B.基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，基金合同自動終止C.公司高級管理人員或基金經(jīng)理認(rèn)購基金金額不少于100萬元D.公司股東資金認(rèn)購基金超過1000萬元且持有不少于3年，不屬于發(fā)起式基金基金合同生效的條件【答案】B15、基金管理人內(nèi)部控制機制的四個層次不包括（）。A.股東的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)B.公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制C.員工自律D.各部門主管的監(jiān)督檢查【答案】A16、以下關(guān)于基金募集監(jiān)管方面的表述，正確的是（）。A.注冊制對基金的募集主要進(jìn)行合治規(guī)性的審查B.資本市場不發(fā)達(dá)的國家一般實行注冊制C.核準(zhǔn)制對基金的募集不進(jìn)行實質(zhì)性審查D.注冊制主要適用于新興資本市場國家【答案】A17、（2020年真題）具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的甲商業(yè)銀行對乙基金管理公司進(jìn)行審慎調(diào)查時，以下做法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C18、基金托管人技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制應(yīng)通過嚴(yán)格的管理措施，確保系統(tǒng)安全運行，其中不包括（）。A.授權(quán)制度B.信息披露制度C.門禁制度D.內(nèi)外網(wǎng)分離制度【答案】B19、深圳證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制,漲跌幅比例為（）,自上市首日起執(zhí)行。A.10%B.12%C.5%D.15%【答案】A20、某基金公司公開發(fā)售一只非發(fā)起式開放式基金:基金份額面值為1元，募集期為2018年5月6日至5月29日，合同生效日為2018年6月1日?；鹉技谙迣脻M，以下哪種情形屬于基金募集失敗?（）A.募集份額總額為2億份，基金份額持有人人數(shù)為300人B.募集份額總額為3億份，基金份部持有人人數(shù)為250人C.募集份額總額為10億份，基金份額持有人人數(shù)為150人D.募集份額總額為2.5億份，基金份額持有人人數(shù)為500人【答案】C21、基金跟蹤與評價的核心是（）。A.對銷售業(yè)績的維護(hù)B.對客戶關(guān)系的維護(hù)C.對基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)D.對客戶收益的維護(hù)【答案】C22、（2016年真題）下列哪一項不屬于基金銷售機構(gòu)的準(zhǔn)入條件?（）A.具有完善的投資收益的計算方法B.財務(wù)狀況良好。運作規(guī)范穩(wěn)定C.完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等D.健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度【答案】A23、金融市場是一個（）A.完全競爭B.壟斷競爭C.不完全競爭D.自由競爭【答案】C24、（）是合規(guī)風(fēng)險管理的一部分，同時也是企業(yè)文化建設(shè)的一部分。A.合規(guī)組織建設(shè)B.合規(guī)文化建設(shè)C.合規(guī)制度建設(shè)D.合規(guī)管理建設(shè)【答案】B25、公開披露的基金信息不包括（）。A.基金招募說明書B.基金份額上市交易公告書C.基金資產(chǎn)總值、基金份額總值D.基金份額申購、贖回價格【答案】C26、（2017年真題）關(guān)于基金管理人的內(nèi)部授權(quán)控制，下列說法錯誤的是（）。A.授權(quán)要適當(dāng)，對已不適用的授權(quán)應(yīng)及時修改或取消授權(quán)B.公司員工應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使職責(zé)，管理層因責(zé)任重大可在特定情況下突破授權(quán)范圍C.應(yīng)建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行D.重大業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時效【答案】B27、基金在宣傳推介材料時，下列說法錯誤的是（）。A.不得登載單位或者個人的推薦性文字B.登載基金的過往業(yè)績C.承諾收益或承擔(dān)損失D.增加風(fēng)險提示【答案】C28、商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務(wù)時，應(yīng)向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進(jìn)行注冊并取得相應(yīng)資格，同時應(yīng)具備以下（）條件。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、關(guān)于基金監(jiān)管的基本原則，下列說法中錯誤的是（）。A.集中體現(xiàn)基金監(jiān)管的本質(zhì)屬性和根本價值B.具有基礎(chǔ)性的特征C.具有宏觀性的特征D.基礎(chǔ)性是指是對基金監(jiān)管活動的目的和宗旨的高度抽象【答案】D30、基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人的其他基金的過往業(yè)績時，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確，并遵守以下行為規(guī)范（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.ⅠC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A31、基金代銷機構(gòu)對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查，以下表述正確的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B32、（2016年真題）崗位教育主要是通過（）來完成的。A.職業(yè)資格測試B.遵守職業(yè)道德守則C.宣傳職業(yè)道德典范D.在職培訓(xùn)【答案】D33、下列關(guān)于ETF份額的說法錯誤的是()。A.ETF基金份額折算對基金份額持有人的收益無實質(zhì)性影響B(tài).在發(fā)生暫停申購和贖回的情形之一時，基金的申購和贖回不會同時暫停C.ETF份額折算的登記是由基金管理人辦理D.ETF份額折算時，持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化【答案】B34、（）是指使投資者對基金投資行為發(fā)生錯誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述。A.虛假記載B.誤導(dǎo)性陳述C.重大遺漏D.故意欺詐【答案】B35、(2017年)關(guān)于基金銷售機構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，下列表述錯誤的是（）。A.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年B.基金管理人、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料C.銷售基金時，基金管理人應(yīng)制定合理的業(yè)務(wù)規(guī)則，對基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶等行為進(jìn)行規(guī)定D.基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前，基金管理人、基金銷售機構(gòu)可以向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料【答案】D36、(2016年)下列關(guān)于開放式基金業(yè)務(wù)的表述，錯誤的是（）。A.持有時間越長，適用的贖回費率越低B.申購可采用分期繳款方式C.贖回費扣除手續(xù)費后，余額歸入基金財產(chǎn)D.贖回以份額申請【答案】B37、(2016年)在基金管理公司的內(nèi)部控制中，（）是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開。A.部門業(yè)務(wù)規(guī)章B.內(nèi)部控制大綱C.內(nèi)部控制制度D.業(yè)務(wù)操作手冊【答案】B38、（），《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺。A.1999年12月B.2001年9月C.2002年2月D.2003年5月【答案】C39、督察長監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況，應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注的事項不包括（）。A.公司是否按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定制定和修改各項業(yè)務(wù)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作流程B.公司是否對各項業(yè)務(wù)制定和實施相應(yīng)的風(fēng)險控制制度C.公司員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度D.基金及公司的信息披露是否真實、準(zhǔn)確、完整、及時，是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問題【答案】D40、以下關(guān)于基金信息披露的完整性原則的說法，不正確的是()。A.要事無巨細(xì)地披露所有信息B.要披露所有可能影響投資者決策的信息C.對信息披露人不利的信息也要披露D.要充分披露重大信息【答案】A41、中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后()年內(nèi)，一般工作人員離職后()年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機構(gòu)任職。A.2;1B.2;3C.3;2D.5;3【答案】C42、（）是基金銷售的“售前”服務(wù)。A.介紹基金產(chǎn)品費率信息B.協(xié)助客戶辦理開立賬戶C.開展投資者風(fēng)險教育D.向客戶介紹信息查詢【答案】C43、在基金管理公司的各項內(nèi)部控制制度中，以下用于明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境及內(nèi)控措施等內(nèi)容的文件是（）。A.部門業(yè)務(wù)規(guī)章B.內(nèi)部控制大綱C.基本管理制度D.業(yè)務(wù)操作手冊【答案】B44、以下關(guān)于封閉式基金的表述，不正確的是（）。A.封閉式基金的規(guī)模是固定的B.由基金公司直銷、商業(yè)銀行代銷C.在證券交易所上市交易D.通過證券公司進(jìn)行委托買賣【答案】B45、識別和評估與基金管理人經(jīng)營活動相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險的內(nèi)容不包括（）。A.拓展經(jīng)營活動的新業(yè)務(wù)領(lǐng)域B.為新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的開發(fā)提供必要的合規(guī)性審核和測試C.識別和評估新業(yè)務(wù)方式的拓展、新客戶關(guān)系的建立D.識別客戶關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變化產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險【答案】A46、基金募集期限自（）起計算。A.基金份額發(fā)售前兩天B.基金份額發(fā)售之日C.基金份額發(fā)售前一天D.基金份額發(fā)售第二天【答案】B47、公司制度定期更新，可以是（）更新。A.周、月、季B.月、季、半年C.季度、半年和年度D.月、半年、年度【答案】C48、公司所有員工不得從事以下違反忠實義務(wù)的行為（）。A.Ⅰ