基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫檢測提分A卷含答案

基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫檢測提分A卷含答案

單選題（共50題）1、在我國，以下內容屬于影響股權投資基金組織形式選擇的主要因素有（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A2、股份有限公司申請股票在新三板掛牌應當符合下列條件（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C3、關于估值調整條款，以下說法錯誤的是（）A.股權投資基金對目標公司的估值主要依據企業(yè)當時的經營業(yè)績以及對未來經營業(yè)績的預測B.估值調整機制也常常被稱為"估值調整協(xié)議"或者"對賭條款"C.估值調整機制也分為"現(xiàn)金補償類"和"股份補償類"D.估值調整條款只能以一個專門的協(xié)議即估值調整協(xié)議形式存在【答案】D4、優(yōu)先購買權是指目標企業(yè)（），作為老股東的股權投資人在同等條件下有優(yōu)先購買權。A.其他股東對外出售股權時B.發(fā)行新股時C.發(fā)行可轉換債券時D.發(fā)生回購時【答案】A5、根據相關規(guī)定，擬申請登記私募基金管理人存在（）情形，基金業(yè)協(xié)會將不予辦理登記。A.存在虛假填報、惡意欺詐等行為B.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務的C.申請機構的高管人員最近三年不存在重大失信記錄D.申請機構遵守《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關于資金募集相關規(guī)定【答案】A6、公司治理結構的基本特點是（）。A.股東至上B.股權至上C.實力至上D.利潤至上【答案】A7、（2018年真題）關于基金從業(yè)資格取得方式，表述正確的是（）。A.可通過考試加資格認定方式獲得B.可通過考試或資格認定方式獲得C.通過筆試加面試的方式獲得D.通過考試或遠程培訓的方式獲得【答案】B8、中國證監(jiān)會從下列哪些方面對合格投資者作出了限定（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、下列說法錯誤的是（）A.有限責任公司型股權投資基金投資者人數(shù)不得超過50人B.股份有限公司型股權投資基金投資者人數(shù)可最高可增加至100人C.有限責任公司型股權投資基金的投資者一般按其實繳出資比例分紅D.股份有限公司型股權投資基金需按股東實際持有的份額比例分紅【答案】B10、對于合伙型基金，下列屬于增值稅征稅范圍的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C11、股權投資基金的估值方法有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C12、根據交易所的不同分類,下列（）不屬于基金的資金清算。A.交易所交易資金清算B.電信網絡交易資金清算C.全國銀行間市場經濟清算D.場外資金清算【答案】B13、信息披露義務人，是指（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D14、以下關于信托（契約）型股權投資基金的增資、退出、收益分配與清算，描述錯誤的是（）。A.信托（契約）型股權投資基金收益分配和風險承擔原則由基金合同約定B.信托（契約）型股權投資基金不具備法人實體地位C.封閉式運作的信托（契約）型股權投資基金，存續(xù)期間不能申購（增資）和贖回（退出）D.信托（契約）型基金份額轉讓的價格由基金托管人清算，基金管理人復核【答案】D15、關于私募基金管理人內部控制的作用，下列說法錯誤的是（）。A.保證管理人經營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則B.提高經營管理效益C.降低市場運行和基金運作的效率D.保障股權投資基金財產的安全、完整【答案】C16、下列描述合格投資者正確的一項是（）A.資本更為削弱B.風險識別與承受能力較差C.對基金管理人及其發(fā)起設立的基金具有較強的篩選D.判斷及監(jiān)督能力不足【答案】C17、（）是指母基金在股權投資基金募集設立完成后，對存續(xù)基金或其投資組合公司進行投資。A.直接投資B.一級投資C.二級投資D.資本投資【答案】C18、關于股權投資基金并購退出的流程和方法，下列說法錯誤的是（）。A.股權投資基金作為賣方需要準備信息備忘錄，以提高信息披露的質量B.資產評估最終的評估結果將由雙方在評估的基礎上協(xié)商得到C.價值評估的目的之一在于估算出股權投資基金并購退出的價值份額D.買賣雙方之間存在信息不對稱，盡職調查可以盡可能地降低賣方的收購風險【答案】D19、(2017年)基金托管人的職責不包括（）。A.基金份額登記B.辦理清算、交割事宜C.定期出具資產托管報告D.開展投資監(jiān)督【答案】A20、(2016年)在公司型私募股權投資基金的解散清算中，以下不屬于清算人職責的是（）。A.就基金已投資項目進行追加投資B.通知、公告?zhèn)鶛嗳薈.清繳所欠稅款以及清算過程中產生的稅款D.清理基金資產，分別編制資產負債表和財產清單【答案】A21、項目跟蹤與監(jiān)控的常用指標有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A22、自愿鎖定是指在強制鎖定的基礎上，為了提升投資者信心，公司實際控制人、控股股東、董事、監(jiān)事或高管自愿承諾在（）內不對外轉讓其持有的上市公司股份。A.1個月內B.半年內C.幾個月內D.一定時間【答案】D23、股權投資基金管理人自行銷售或者委托銷售機構銷售私募基金時，下列做法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、（2021年真題）假設某股權基金已投三個股權項目A、B、C，三個項目的投資成本分別為1億元、1億元、2億元，當前，根據項目公允價值確定，A、B、C項目分別增值1億元、1.5億元及0.5億元，除此之外，基金資產還包括0.5億元銀行存款及0.5億元應收賬款，基金應承擔費用金額1億元，無其它負債，則當前的基金資產凈值為（）。A.8B.5C.7D.6【答案】C25、擬申請登記私募基金管理人的高管人員最近（）年被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施，基金業(yè)協(xié)會將不予辦理登記。A.1B.2C.3D.4【答案】C26、股權投資基金管理人應當在私募基金募集完畢后（）個工作日內，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。A.5B.10C.15D.20【答案】D27、在股權投資基金的各組織形式中，相比較而言,基金管理人擁有較高程度決策權的是（），收益分配順序的靈活性較低的是（）。A.Ⅲ、ⅡB.Ⅱ、ⅠC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅰ【答案】D28、（2018年真題）關于保密條款，通常不屬于具體約定事項的是（）A.保密信息的內容B.保密地域C.違約責任D.保密期限【答案】B29、關于公司重組上市的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C30、股權投資基金増值服務的目的包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C31、股權投資基金的投資協(xié)議生效后，若未辦理托管，則（）按投資協(xié)議約定的金額和時間把投資款項劃轉至被投資企業(yè)或者其股東賬戶。A.基金管理人B.基金持有人C.投資顧問D.項目經理【答案】A32、在公司的治理結構中，負責修改公司章程的是（）。A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.高管團隊【答案】A33、在契約型股權投資基金中，()應當按照基金合同的約定，向基金份額持有人提供基金信息。A.基金管理人／基金銷售機構B.基金銷售機構／基金份額登記機構C.基金管理人／基金托管人D.基金管理人／基金份額登記機構【答案】C34、以下關于我國股權投資基金的募集方式和投向描述正確的是（）。A.募集方式為非公開募集，或基金投向主要為非公開交易的私人股權，二者滿足其一即可B.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向可主要為非公開交易的私人股權或公開市場交易的股權C.募集方式僅可非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權D.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權即可【答案】C35、從投資者權利角度看，公司型基金的投資者作為公司的股東，可通過股東大會（股東會）和董事會（執(zhí)行董事）委任并監(jiān)督（）。A.基金托管人B.經理人C.基金運作人D.基金管理人【答案】D36、（）作為公司內部專門行使監(jiān)督權的監(jiān)督機構，對公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權力，是公司法人治理結構的重要組成部分。A.監(jiān)事會B.理事會C.董事會D.股東大會【答案】A37、股權投資母基金A在股權投資基金B(yǎng)的存續(xù)期第3年,從基金B(yǎng)的投資人C處,以C持有基金B(yǎng)份額按公允價值估值,購買C持有基金B(yǎng)的全部份額。針對該交易,以下說法錯誤的是（）。A.該交易描述的是母基金二級投資業(yè)務中的購買存續(xù)基金份額及后續(xù)出資額B.因缺乏流動性,母基金A可以一定折扣購買C持有的基金B(yǎng)的份額C.通常情況下,該交易相對于母基金A在基金B(yǎng)設立時直接投資基金B(yǎng),能更快回收投資D.母基金A在該交易中只需考察基金B(yǎng)所持有投資組合公司的價值【答案】D38、（2018年真題）關于股權投資基金合同內容的描述，錯誤的是（）。A.股權投資基金合同約定當基金合同的內容與合伙人之間的其他協(xié)議或文件文件內容相沖突的，以股權投資基金合同為準B.在投資者簽署基金合同前，募集機構應與投資者簽署《風險揭示書》C.股權投資基金合同條款應當包括信息披露制度D.股權投資基金合同中必須約定托管，如約定不托管，則該條款無效【答案】D39、對于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè)，投資機構提供的增值服務的內容往往側重于（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、創(chuàng)業(yè)投資基金投資于（），通過幫助被投資企業(yè)發(fā)展壯大而獲利。A.處于成熟期的企業(yè)B.具有創(chuàng)新能力的企業(yè)C.價值被高估的企業(yè)D.有較大增長潛力的企業(yè)【答案】D41、股權投資基金清算退出的流程不包括（）。A.清查公司財產，制訂清算方案B.了結公司債權、債務，處理公司未了結的業(yè)務C.分配公司剩余財產D.向行政管理部門申請公司變更登記【答案】D42、（）分為內資人民幣股權投資基金和外資人民幣股權投資基金。A.人民幣股權投資基金B(yǎng).人民幣投資基金C.人民幣證券投資基金D.人民幣基金【答案】A43、以下不屬于股權投資基金募集所需的主要資料是（）。A.私募備忘錄（PPM）B.募集推介資料C.法律意見書D.基金條款書【答案】C44、對于股權投資基金的估值，最主要的工作是在（）評估股權投資基金各項投資的公允價值。A.每個估值日B.每年C.每月D.每周【答案】A45、投資者不直接投資股權投資基金,而是通過投資母基金間接投資股權投資基金，主要原因是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D46、（2018年真題）投資者購買信托（契約）型股權投資基金后，以下做法合格的是（）A.將所購買的基金權益拆分平價銷售給不特定的人群B.以所購買的基金份額再募集一只基金C.將所購買的基金權益拆分加價分銷給不特定人群D.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉讓給第三方【答案】D47、對股權投資基金管理人內部控制的作用理解正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D48、有限合伙型股權投資基金的納稅義務人是（）A.全體合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.合伙企業(yè)【答案】A49、對股權投資基金管理人內部控制的作用理解正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D50、并購及回購退出是股權