2023年整理證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫練習試卷B卷附答案

2023年整理證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫練習試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別的說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A2、下列債券中。不屬于根據(jù)發(fā)行主體的不同分類的是()。A.政府債券B.附息債券C.金融債券D.公司債券【答案】B3、風險衡量方法包括()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C4、下列關(guān)于城市商業(yè)銀行特點的說法，錯誤的是()A.通常在特定區(qū)域從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù)B.依靠地域優(yōu)勢與當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展水平C.各項業(yè)務(wù)均衡發(fā)展D.主要針對當?shù)仄髽I(yè)和居民需求提供金融服務(wù)?！敬鸢浮緾5、證券交易規(guī)則是為了維護證券交易市場而頒布的具有法律依據(jù)的規(guī)則。我國股票交易市場的交易規(guī)則內(nèi)容涵蓋（）等一系列的制度規(guī)定，主要為集中競價交易規(guī)則和大宗交易制度。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、資金需求者與資金初始供應(yīng)者之間不發(fā)生直接信貸關(guān)系，而是由金融中介機構(gòu)起橋梁作用，二者只與金融機構(gòu)發(fā)生債權(quán)債務(wù)關(guān)系。這反映了間接融資的（）特點。A.資金獲得的間接性B.融資的相對集中性C.融資信譽的較大差異性D.可逆性【答案】A7、我國證券登記結(jié)算制度包括（）內(nèi)容。A.①③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】C8、下列關(guān)于證券公司提供IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，錯誤的是()。A.證券公司應(yīng)當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度B.證券公司可以同時接受多個期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)C.期貨公司與證券公司應(yīng)當建立IB業(yè)務(wù)的對接規(guī)則D.證券公司與期貨公司應(yīng)當獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離【答案】B9、證券公司的實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使()的法人、其他組織或個人。A.股東權(quán)利B.管理權(quán)利C.分配權(quán)利D.指揮權(quán)利【答案】A10、—般性貨幣政策工具是中央銀行普遍或常規(guī)運用的貨幣政策工具，其實施的對象是整體經(jīng)濟和金融活動，以下不屬于一般性貨幣政策工具的是（）。A.消費者信用控制B.存款準備金制度C.再貼現(xiàn)政策D.公開市場業(yè)務(wù)【答案】A11、（2020年真題）遠期交易與期貨交易的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B12、對于監(jiān)事會會議表述正確的有（）。A.①③④B.①②⑤C.①③⑤D.①②③④⑤【答案】C13、2009年，巴塞爾委員會總結(jié)了引入中央交易對手的優(yōu)點（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A14、（2019年真題）下列不屬于國際債券的主要投資者的是（）A.自然人B.各國政府C.銀行或其他金融機構(gòu)D.工商財團【答案】B15、以下（）不屬于報價系統(tǒng)的理念。A.開放B.公平C.競爭D.多元【答案】B16、私募基金可釆用的組織形式包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A17、金融期貨具備的功能包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、下列關(guān)于風險管理相應(yīng)概念，說法正確的有()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B19、可轉(zhuǎn)換債券的票面利率（或可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票的股息率）是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率（或優(yōu)先股票股息率），由發(fā)行人根據(jù)（）確定。A.①②③B.①③C.②③D.①②【答案】A20、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的表述錯誤的是（）。A.證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當標明“證券登記結(jié)算”字樣B.證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當依法制定C.設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準D.證券登記結(jié)算公司必須具有必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施；建立完善的業(yè)務(wù)、財務(wù)和安全防范等管理制度；建立完善的風險管理系統(tǒng)【答案】C21、對股份有限公司而言，可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)改變和分散的行為是（）。A.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券B.引入戰(zhàn)略投資者C.發(fā)行優(yōu)先股D.發(fā)行普通股【答案】C22、下列關(guān)于普通股股東依法享有公司重大決策參與權(quán)的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A23、中央銀行票據(jù)實質(zhì)是中央銀行債券，之所以被稱為“中央銀行票據(jù)”，是為了突出其（）特點。A.長期性B.短期性C.固定性D.流動性【答案】B24、如果客戶采用（）方式，則當其輸入相關(guān)的賬號和正確的密碼后，即視同確認了身份。A.柜臺委托B.非柜臺委托C.自助委托D.人工委托【答案】C25、場外市場的特征具有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B26、商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務(wù)，須向()提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國人民銀行C.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會D.財政部【答案】C27、關(guān)于國債的說法，下列正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C28、（2020年真題）下列關(guān)于債券評級的說法，錯誤的是（）。A.國家政策性銀行發(fā)行的金融債券，需要參加債券信用評級B.非國家銀行金融機構(gòu)發(fā)行的某些有價證券，有必要進行評級C.地方政府發(fā)行的某些有價證券，有必要進行評級D.債券信用評級大多是企業(yè)債券信用評級，是對具有獨立法人資格企業(yè)所發(fā)行某一特定債券，按期還本付息的可靠程度進行客觀公正的評價，并標示其信用程度的登記【答案】A29、《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》規(guī)定：“對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為（），并應(yīng)當（）進行收益分配。”A.現(xiàn)金分紅每日B.現(xiàn)金分紅每周C.紅利再投資每日D.紅利再投資每周【答案】C30、關(guān)于科創(chuàng)板申報要求，下列說法中正確的是（）。A.無論通過市價還是限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量均應(yīng)當不小于200股B.賣出科創(chuàng)板股票時，余額不足200股的部分，應(yīng)當分次申報賣出C.通過市價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應(yīng)不超過5萬股D.通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應(yīng)不超過10萬股【答案】A31、以下關(guān)于存款準備金制度說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D32、開放式資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當明確投資者參與、退出的時間、次數(shù)、程序及限制事項。開放式集合資產(chǎn)管理計劃每（）個月至多開放（）次計劃份額的參與、退出，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。A.6、1B.3、1C.3、2D.1、1【答案】B33、賦予股東優(yōu)先認股權(quán)的主要目的包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、（）是指參與者為達成交易而直接向交易對手方作出的、對手方確認即可成交的報價。A.對話報價B.公開報價C.雙邊報價D.單邊報價【答案】A35、貨幣政策的最終目標有（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】C36、目前，我國證券投資基金的基本特征主要有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A37、（）是指在交易中需要迅速而且大規(guī)模地買進或者賣出證券，不能按照預定價位成交而多支付的成本。A.買賣價差法B.有效價差C.沖擊成本D.資產(chǎn)流動性風險【答案】C38、（）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，主要包括證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)等。A.金融服務(wù)機構(gòu)B.證券服務(wù)機構(gòu)C.金融咨詢機構(gòu)D.證券咨詢機構(gòu)【答案】B39、全國社會保障基金理事會投資運行全國社會保障基金，應(yīng)當堅持的原則包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C40、公司債券的發(fā)債利率沒有明確的限制，由發(fā)行人和保薦人通過市場詢價確定；企業(yè)債券的定價存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B41、下列選項不屬于金融風險的是（）。A.信用風險B.違約風險C.操作風險D.聲譽風險【答案】B42、下列關(guān)于我國金融市場運行影響因素的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A43、代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而（）都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行條件包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D45、股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的（）。A.賬面價值B.資產(chǎn)價值C.實際價值D.清算資金【答案】C46、直接融資方式包括股票市場融資、債券市場融資、（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、國債利率招標時，規(guī)定的標位變動幅度為（）。A.0.05%B.0.00%C.0.01%D.0.03%【答案】C48、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備公司財務(wù)狀況良好，最