平安信托-現(xiàn)金管理產(chǎn)品TOT集合信托介紹

“*1號”集合資金信托計劃國內首只陽光私募基金寶（TOT）內容目錄

盛世1號TOT簡介

盛世1號TOT的優(yōu)勢二盛世1號TOT的投資策略三候選私募介紹四投資顧問的服務五后市展望六七一產(chǎn)品要素和認購流程1.1什么是TOT？TOT是信托的信托（TrustofTrust）的縮寫和簡稱。是指信托公司發(fā)起設立母信托，由母信托募集資金，選擇業(yè)績穩(wěn)健、職業(yè)道德良好的私募基金公司作為投資顧問設立子信托，并由子信托投資于股票、債券等證券類資產(chǎn)，子信托的投資行為接受母信托約束和監(jiān)督，通過專業(yè)化分工，達到分散風險和追求絕對收益的目標，是一種能有效分享中國資本市場成長的創(chuàng)新型信托產(chǎn)品。1.2盛世一號TOT產(chǎn)品交易結構內容目錄

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盛世1號TOT的優(yōu)勢二盛世1號TOT的投資策略三候選私募介紹四投資顧問的服務五后市展望六七一產(chǎn)品要素和認購流程

盛世一號TOT的優(yōu)勢2盛世1號TOT的優(yōu)勢風險分散雙重優(yōu)選盛世1號優(yōu)勢AB多重監(jiān)管信息透明D強強聯(lián)合C2盛世1號TOT的優(yōu)勢A、攻守靈活、分散風險：私募基金倉位不受任何限制，操作靈活。本信托投資于多個具有不同操作風格和投資理念的證券投資資金信托計劃。盛世1號TOT可以有效分散投資風險。B、雙重優(yōu)選：母信托投資選時（選擇適合當前市場狀況的私募基金）、選人、選組合。子信托投資選時（選擇買賣股票的合適時機）、選股票。2盛世1號TOT的優(yōu)勢C、強強聯(lián)合：受托人平安信托投資有限責任公司依托中國平安保險集團，是國內最大的私募基金受托管理交易商之一，也是國內注冊資本金實力最雄厚的信托公司。母信托投資顧問東海證券有限責任公司擁有專業(yè)化的私募基金評價投研團隊，具有強大的篩選和跟蹤評價私募基金的能力。子信托的投資顧問均由國內業(yè)績優(yōu)良、投資研究實力卓著的私募投資研究團隊擔任。保管人招商銀行是國內最大的理財產(chǎn)品零售銀行。2盛世1號TOT的優(yōu)勢D、多重監(jiān)管、信息透明：受托人平安信托與母信托投資顧問東海證券統(tǒng)一披露經(jīng)過保管人復核的凈值，并發(fā)布定期報告。東海證券監(jiān)督子信托運作，防止利益輸送。東海證券通過盡職調查，實地走訪調研所投資的私募基金的投資理念、操作流程、風險控制制度等，形成跟蹤評價與風險分析報告。保管人招商銀行地位獨立，子信托財產(chǎn)嚴格隔離。內容目錄

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盛世1號TOT的優(yōu)勢二盛世1號TOT的投資策略三候選私募介紹四投資顧問的服務五后市展望六七一產(chǎn)品要素和認購流程3.1盛世1號TOT的投資理念東海盛世1號TOT的基本投資理念是研究創(chuàng)造價值，溝通實現(xiàn)共贏母信托投資顧問通過大量地、密集地走訪私募基金公司，了解各家基金公司及其主要決策者的投資理念，準確把握不同公司在不同市場階段的操作風格、策略，分析優(yōu)秀公司的業(yè)績來源及其可持續(xù)性。母信托投資顧問同時對未來經(jīng)濟預測、風險、產(chǎn)業(yè)前景等作出評估，對市場狀況和市場特征進行適時跟蹤與分析，尋找投資風格與市場特征的契合度較高的私募基金公司作為投資對象。受托人與客戶保持持續(xù)對話，充分了解客戶的投資預期和可接受的投資風格，積極反饋投資策略的執(zhí)行與變化情況，力求實現(xiàn)信托資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值3.2盛世1號TOT的投資策略方法基礎目標保障積極管理的組合投資策略主動配置/適時贖回優(yōu)選私募優(yōu)化組合/絕對收益風格平衡基礎保障方法目標3.2盛世1號TOT的投資策略金中和星石從容匯利武當朱雀涌金勵石鑫蘭瑞博頤京福龍鼎淡水泉新同方漢華民森君富東方遠見定量指標定性指標收益指標標準差、半標準差Beta系數(shù)跟蹤誤差波動率VaR夏普率信息率時機選擇指數(shù)風險調整后收益……團隊執(zhí)業(yè)背景職業(yè)操守與道德投資理念與策略投資決策流程風控及投資約束研究力量信息披露治理機制財務狀況……候選私募池海洋之星3.2盛世1號TOT的投資策略保守型穩(wěn)健型激進型私募基金分類按風險風格劃分精于計算型周密計劃型按專業(yè)特長劃分長期持有型波段交易型熱點追蹤型按操作風格劃分牛市型熊市型平衡型按業(yè)績表現(xiàn)劃分3.2盛世1號TOT的投資策略風格平衡后的核心私募池金中和星石武當朱雀涌金匯利3.3TOT投資決策流程內容目錄

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盛世1號TOT的優(yōu)勢二盛世1號TOT的投資策略三候選私募介紹四投資顧問的服務五后市展望六七一產(chǎn)品要素和認購流程4候選私募組合投資顧問投資經(jīng)理已發(fā)產(chǎn)品數(shù)量第一支產(chǎn)品發(fā)行日期最新累計收益率截止日期sharp比率（最近1年）最大回撤數(shù)據(jù)披露頻率星石江暉122007/7/3037.35%2009/4/200.933-4.51%月金中和鄧繼軍52007/7/2758.53%2009/4/240.835-23.30%周匯利何震22008/7/2524.70%2009/4/240.465-9.24%周武當田榮華52007/11/1237.73%2009/4/100.428-22.51%月朱雀李華輪32007/9/1716.31%2009/4/15-0.352-22.17%月涌金劉紅海22006/4/18204.82%2009/4/3-1.182-9.93%月

業(yè)績記錄最長的時間為3年，最短時間為9個月管理資金規(guī)模最大的接近10億，最小的也在1億以上友情提示：歷史業(yè)績不代表未來

候選私募組合概況

業(yè)績驕人，100元面值經(jīng)過3年的運作，達到354.86元

平均每年業(yè)績增長率為52.53%

進可攻，退可守友情提示：歷史業(yè)績不代表未來

候選私募組合業(yè)績4候選私募組合

波動率極小，月度收益率的標準差僅為4.1%，滬深300達到15.3%

風險控制能力特別是下行風險控制能力極強，最大跌幅不超過8%

走勢獨立，受市場影響小友情提示：歷史業(yè)績不代表未來

候選私募組合業(yè)績4候選私募組合

候選私募管理人概況投資經(jīng)理理念與策略風格/類型江暉采用“自上而下”資產(chǎn)配置和行業(yè)配置與“自下而上”精選股票相結合的投資策略，形成收益風險配比合理的資產(chǎn)配置方案及具備明顯投資價值的股票組合精于計算型鄧繼軍以價值投資作為選擇投資標的的基石，用成長性的眼光來把握每一個交易時機保守集中型何震運用合理的估值模型和量化的財務指標，精選個股，采用積極主動的投資策略，投資于“具有核心競爭力和持續(xù)業(yè)績增長能力的行業(yè)領先型公司”及“基本面發(fā)生重大好轉但股價尚未反映其變化的行業(yè)領先型公司”趨勢跟隨型田榮華價值投資，組合管理周密計劃型李華輪通過行業(yè)景氣度判斷和公司核心競爭力研究，從長期發(fā)展前景的角度尋找具有中長期投資價值的上市公司進行投資價值成長型劉紅海挖掘具備核心競爭力和持續(xù)盈利能力的行業(yè)領導者或新興領導者，或公司基本面改善但尚未反映在其市場價格中相對價值型4候選私募組合內容目錄

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盛世1號TOT的優(yōu)勢二盛世1號TOT的投資策略三候選私募介紹四投資顧問的服務五后市展望六七一產(chǎn)品要素和認購流程5投資顧問的服務凈值定期報告VIP深度報告風險分析報告組合分析報告托管報告托管人復核東海龍網(wǎng)客戶服務中心傳真郵寄客戶管理人托管人推廣網(wǎng)點渠道客戶短信Email平安信托網(wǎng)站投資顧問季報半年報年報投資者見面會5投資顧問的服務客戶增值服務內部刊物《東海潮》《中國宏觀經(jīng)濟分析與預測》（與中國人民大學經(jīng)濟研究所合作編寫）研究報告研究所各類研究報告定期研究報告論壇及沙龍邀請投資者參加客戶投資者見面會東海財富沙龍東海論壇內容目錄

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盛世1號TOT的優(yōu)勢二盛世1號TOT的投資策略三候選私募介紹四投資顧問的服務五后市展望六七一產(chǎn)品要素和認購流程6.后市展望A股市場確定性：中國的崛起不可阻擋，相對地位上升國家資產(chǎn)負債表良好中產(chǎn)階級數(shù)量與規(guī)模增加市場范圍擴大勞動力依然豐富國際商品價格下跌，為中國控制更多的資源提供了機會……6.后市展望紙幣本位下危機的常態(tài)性在目前的金融體系下，每過幾年就會出現(xiàn)局部性或全球性金融危機。從南美債務危機、美國儲貸危機、東南亞金融危機、次貸危機。結構性經(jīng)濟危機將是我們未來發(fā)展過程中必須經(jīng)常面對的問題崛起過程的曲折性面臨嚴峻的外部環(huán)境，必須經(jīng)歷產(chǎn)業(yè)結構調整的痛苦過程，由外延式增長轉變?yōu)閮壬鲩L，直接的結果是長期潛在經(jīng)濟增長率的趨勢性下降，增長質量提升。不確定性6.后市展望1850Textinhere(unit:%)3250假設條件：國際金融、經(jīng)濟危機并未演變?yōu)槿蚪?jīng)濟大蕭條中國抓住了歷史性的機遇成功進行了經(jīng)濟結構的調整上市公司的盈利能夠企穩(wěn)，并出現(xiàn)逐步回升勢頭A股繼續(xù)擴容——新股上市、限售股解禁估值水平（P/E，P/B）逐步恢復到歷史平均水平滬深300運行區(qū)間估計：2500×（-25％，30％）＝1850－32506.后市展望我們對市場中短期的基本判斷是：震蕩市場，平衡偏強，波動性高“跌”“漲”A股市場跌的因素：全球性的金融危機引發(fā)的全球性的經(jīng)濟危機，難言經(jīng)濟已經(jīng)見底；企業(yè)盈利預期的降低；投資者對未來經(jīng)濟信心的不足；限售解禁的壓力；……漲的因素：70%的跌幅的釋放；上市公司的估值水平處于歷史的底部區(qū)域；全球范圍極度寬松的貨幣政策；實體經(jīng)濟出現(xiàn)了一些企穩(wěn)的跡象……內容目錄

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盛世1號TOT的優(yōu)勢二盛世1號TOT的投資策略三候選私募介紹四投資顧問的服務五后市展望六七一產(chǎn)品要素和認購流程1.3盛世一號TOT產(chǎn)品要素產(chǎn)品名稱平安財富*東海盛世1號集合資金信托計劃存續(xù)期5年最低認購金額300萬元，以10萬元為單位遞增；追加認購10萬元起，1萬元為單位遞增

認購價格

推介期單位凈值100元，開放日按當日凈值計

認購開放日信托成立每滿一個月的對應日(如遇節(jié)假日則為之前最近一個交易日)贖回開放日

贖回開放日為信托成立每滿三個月的對應日（如遇節(jié)假日則為之前最近一個交易日）封閉期內贖回相關約定見計劃說明書投資范圍交易所債券市場、銀行間債券市場、平安信托為受托人的證券類單一資金信托、貨幣市場基金、一級市場申購和銀行存款等。產(chǎn)品費率初始管理費1%，滿6個月不滿一年者后端管理費率3%，滿1年不收取后端管理費，信托財產(chǎn)中收取固定管理費1%／年，保管費為除證券類單一資金信托外的信托財產(chǎn)的0.25%／年。(本信托投資于平安信托為受托人的證券類單一資金信托時，該證券類單一資金信托固定管理費率不得高于該證券類單一資金信托信托財產(chǎn)的1%/年，浮動管理費不得高于該證券類單一資金信托信托收益的26%，保管銀行保管費不得高于該證券類單一資金信托信托財產(chǎn)0.25%/年)。投資顧問東海證券有限責任公司受托人平安信托投資有限責任公司保管人招商銀行股份有限公司上海分行7認購流程請您備齊身份證或其他有效證件復印件、受益帳戶（銀行卡或存折）復印件。在您認購本信托計劃前，請認真閱讀本信托計劃的信托計劃說明書、信托合同及風險聲明書。如果您是自然人：

請您備齊營業(yè)執(zhí)照、組織機構證書、受益帳戶、法人身份證復印件和法人授權書，以上材料需加蓋公章。如果您是法人：請您如實填寫以下文件：《信托合同》、《信托認購申請書》、《認購風險申明書》、《投資者調查問卷》請您將認購資金和認購費轉賬或匯款至信托認購賬戶，并提供入賬證明復印件一式兩份。第一步驟：

認識產(chǎn)品第二步驟：

備齊證明第三步驟：填寫材料第四步驟：

匯入資金1、有時候讀書是一種巧妙地避開思考的方法。5月-235月-23Wednesday,May24,20232、閱讀一切好書如同和過去最杰出的人談話。03:04:5503:04:5503:045/24/20233:04:55AM3、越是沒有本領的就越加自命不凡。5月-2303:04:5503:04May-2324-May-234、越是無能的人，越喜歡挑剔別人的錯兒。03:04:5503:04:5503:04Wednesday,May24,20235、知人者智