管理制度控制規(guī)范

年6月23日管理制度控制規(guī)范資料內(nèi)容僅供參考，如有不當(dāng)或者侵權(quán)，請(qǐng)聯(lián)系本人改正或者刪除。管理制度控制規(guī)范 編制人編制日期審核人簽發(fā)人修訂記錄日期修訂狀態(tài)修改內(nèi)容修改人審核人簽發(fā)人目的規(guī)范海爾地產(chǎn)(集團(tuán))有限公司(以下簡(jiǎn)稱集團(tuán))各項(xiàng)管理制度,確保各項(xiàng)管理制度使用的充分、適宜和有效性。適用范圍適用于集團(tuán)管理制度的編制、標(biāo)識(shí)、審核、批準(zhǔn)、執(zhí)行、修訂、變更、發(fā)放、回收、銷毀及歸檔。術(shù)語(yǔ)和定義管理制度:集團(tuán)在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中為加強(qiáng)管理、規(guī)范運(yùn)作和增強(qiáng)組織紀(jì)律而制定的,要求部門、下屬公司和所有員工共同遵守的規(guī)范性公文;包括(但不限于)各種程序文件、作業(yè)指引、技術(shù)文件、記錄等。管理制度分類:管理制度按照工作途徑涉及的部門范圍分為程序文件和作業(yè)指引兩類。劃分標(biāo)準(zhǔn):活動(dòng)或過(guò)程是否具有明顯工作途徑活動(dòng)或過(guò)程涉及的部門配合是否較多,環(huán)節(jié)復(fù)雜是否需要繪制流程圖管理制度手冊(cè):集團(tuán)管理制度實(shí)行分類管理,按照管理對(duì)象分為集團(tuán)綜合管理手冊(cè)、營(yíng)銷策劃管理手冊(cè)、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理手冊(cè)、項(xiàng)目公司操作手冊(cè)。集團(tuán)綜合管理手冊(cè)包括行政管理、財(cái)務(wù)管理、投資管理等企業(yè)綜合管理內(nèi)容。營(yíng)銷策劃管理手冊(cè)主要是房地產(chǎn)開發(fā)前期策劃的管理內(nèi)容,包括項(xiàng)目尋找、概念策劃、規(guī)劃設(shè)計(jì)、市場(chǎng)銷售等內(nèi)容。項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理手冊(cè)主要是房地產(chǎn)開發(fā)實(shí)施過(guò)程管理的內(nèi)容,包括工程管理、成本管理和采購(gòu)合約管理等內(nèi)容。項(xiàng)目公司操作手冊(cè)是下屬公司在項(xiàng)目開發(fā)中的具體操作指南和制度規(guī)范,涵蓋設(shè)計(jì)、施工、采購(gòu)、成本等方面內(nèi)容。程序文件(OperationProcedure):是指為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)或過(guò)程所規(guī)定的途徑而形成的文件。具有如下特點(diǎn):該項(xiàng)活動(dòng)或過(guò)程涉及多個(gè)部門流程復(fù)雜,環(huán)節(jié)較多,經(jīng)過(guò)多個(gè)部門的配合方能完成具有明顯的工作途徑,需要流程圖示進(jìn)行說(shuō)明作業(yè)指引(WorkInstruction):組織為確保其過(guò)程有效策劃、運(yùn)作和控制所需的文件,包括各種細(xì)則、規(guī)范、條例、流程、規(guī)定。具有如下特點(diǎn):多為條例式內(nèi)容的陳述。該項(xiàng)活動(dòng)或過(guò)程多在部門內(nèi)部,不需要多個(gè)部門的配合。不具有明顯的工作流程,不需要流程圖示進(jìn)行說(shuō)明記錄(WorkRecord):闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動(dòng)的證據(jù)的文件。技術(shù)文件:指組織在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程中所依據(jù)的國(guó)家法律、法規(guī)、行政規(guī)章及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等外來(lái)文件的總稱。文件標(biāo)識(shí):指文件編號(hào),并對(duì)其版本及修訂狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)記的工作。職責(zé)企業(yè)管理中心負(fù)責(zé)集團(tuán)整個(gè)管理制度的體系建立和維護(hù)。負(fù)責(zé)管理制度編寫的組織工作。負(fù)責(zé)集團(tuán)各項(xiàng)管理制度的審核工作。負(fù)責(zé)審核各部門提出的管理制度編寫與修訂需求。負(fù)責(zé)管理制度實(shí)施中的檢查和監(jiān)督工作。負(fù)責(zé)管理制度內(nèi)容相互沖突問(wèn)題的協(xié)調(diào)解決工作。負(fù)責(zé)管理制度的發(fā)放及回收管理工作。負(fù)責(zé)管理制度的標(biāo)識(shí)、分類及歸檔工作。各部門根據(jù)業(yè)務(wù)需要,提出管理制度編寫或修訂需求。編寫或修訂屬本部門職能范圍的管理制度,包括程序文件、作業(yè)指引及表格等。從專業(yè)管理方面,負(fù)責(zé)對(duì)本部門編制的各項(xiàng)制度的專業(yè)審核工作。負(fù)責(zé)本部門管理制度執(zhí)行過(guò)程中的監(jiān)督落實(shí)、解釋指導(dǎo)等日常管理工作。負(fù)責(zé)下屬公司對(duì)口專業(yè)管理制度編制的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和審核工作。總裁4.3.1負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的管理制度的簽發(fā);集團(tuán)董事會(huì)或行政辦公會(huì)4.4.1批準(zhǔn)各項(xiàng)管理制度。行文規(guī)則5.1結(jié)構(gòu)要求。制度編寫結(jié)構(gòu)分為八部分內(nèi)容,依次為:目的適用范圍術(shù)語(yǔ)和定義職責(zé)程序(要求)支持性文件相關(guān)記錄及表格5.2制度標(biāo)識(shí)5.2.1管理制度編號(hào)由五部分組成:公司代碼適用范圍制度編寫部門代碼制度類別制度流水號(hào)制度類別公司名稱縮寫制度類別公司名稱縮寫HEDC－JT/HEDC－JT/QG.QP-006文件序列號(hào)制度編寫部門代碼適用范圍制度編寫部門代碼適用范圍公司代碼HEDC:海爾地產(chǎn)(集團(tuán))有限公司的縮寫代碼。適用范圍JT:在整個(gè)集團(tuán)內(nèi)部適用。ZB:在集團(tuán)總部范圍內(nèi)適用。XSGS:在集團(tuán)的所用下屬公司內(nèi)適用。制度編寫部門代碼部門代碼部門代碼企業(yè)管理中心QG成本管理中心CB人力資源中心RL戰(zhàn)略發(fā)展中心ZL財(cái)務(wù)管理中心CW資本運(yùn)營(yíng)中心ZB總裁辦公室ZC商業(yè)運(yùn)營(yíng)中心SY投資發(fā)展中心TZ項(xiàng)目公司XM審計(jì)法務(wù)中心SJ營(yíng)銷企劃中心YX研發(fā)設(shè)計(jì)中心YF工程管理中心GC制度類別工作程序文件(QP)、作業(yè)指引/管理制度(WI)、記錄表格(QR)制度序列號(hào)按照001、002、003…..5.2.2管理制度有效版本標(biāo)識(shí)。5.2.2.1使用狀態(tài)。分為正式、暫行、試行。在制度名稱后說(shuō)明,如:印章使用管理辦法(暫行)5.2.2.2所有制度均要標(biāo)明版本及修訂狀態(tài),即版本號(hào)。其編號(hào)規(guī)則為:制度每修訂一次,修訂狀態(tài)從0、1…到9依次遞增,超過(guò)10次時(shí)其版本由A、B…到Z依次遞增。5.3字體要求封面字體:標(biāo)題一,黑體,加粗,一號(hào)第一層結(jié)構(gòu)文字字體:正文文字,宋體,加粗,小四號(hào),1.2倍間距其它結(jié)構(gòu)字體:正文文字,宋體,小四號(hào),1.2倍間距頁(yè)眉頁(yè)腳字體:正文文字,黑體,小五號(hào)5.4其它要求5.4.1結(jié)構(gòu)層次。結(jié)構(gòu)層次序數(shù),第一層為”1”,第二層為”1.1”,第三層為”1.5.4.2流程圖應(yīng)采用企管部提供的visio軟件繪制。5.4.3管理制度版式要求由企業(yè)管理中心提供《集團(tuán)制度編制標(biāo)準(zhǔn)模版》。工作程序制度體系建立按照集團(tuán)戰(zhàn)略管理要求和集團(tuán)管控模式,企業(yè)管理中心編制集團(tuán)管理制度體系方案。企業(yè)管理中心將集團(tuán)管理制度體系方案送各相關(guān)部門征詢意見,并根據(jù)意見修改方案。企業(yè)管理中心將集團(tuán)管理制度體系方案送集團(tuán)董事會(huì)或行政辦公會(huì)審批。制度編制企業(yè)管理中心依據(jù)審批后的管理制度體系方案制定制度編制計(jì)劃。依據(jù)制度編制計(jì)劃,企業(yè)管理中心組織各相關(guān)部門編制管理制度。根據(jù)集團(tuán)管理制度體系的要求及專業(yè)管理需要,管理制度由各部門按照集團(tuán)統(tǒng)一格式要求擬寫。企業(yè)管理中心負(fù)責(zé)給定制度編號(hào)。具體要求按照5.2條款執(zhí)行。企業(yè)管理中心負(fù)責(zé)管理制度編寫格式、版式的統(tǒng)一管理。管理制度由企業(yè)管理中心組織相關(guān)部門進(jìn)行討論,制度編制部門按照修改意見進(jìn)行修改。管理制度的審核部門編制的制度由部門總經(jīng)理或負(fù)責(zé)人從專業(yè)管理角度進(jìn)行專業(yè)審核。管理制度經(jīng)專業(yè)審核后應(yīng)報(bào)企業(yè)管理中心進(jìn)行制度審核。企業(yè)管理中心負(fù)責(zé)管理制度的最終審定,并負(fù)責(zé)管理制度的審核批準(zhǔn)的組織工作。所有的管理制度在發(fā)放前均應(yīng)經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)。管理制度獲批準(zhǔn)后,由企業(yè)管理中心負(fù)責(zé)最終文本送相關(guān)人員簽名確認(rèn)后正式發(fā)布。制度的審核批準(zhǔn)權(quán)限如附表一。附表一:制度類型編制專業(yè)審核制度審核簽發(fā)簽發(fā)方式程序文件各部門集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)管理中心總裁書面作業(yè)指引各部門部門負(fù)責(zé)人企業(yè)管理中心總裁書面表格各部門部門負(fù)責(zé)人企業(yè)管理中心總裁書面職位說(shuō)明書各部門負(fù)責(zé)人人力資源中心負(fù)責(zé)人企業(yè)管理中心總裁書面制度的發(fā)布企業(yè)管理中心是管理制度發(fā)放的責(zé)任部門。所有紙質(zhì)制度的正本(批準(zhǔn)件)保存在企業(yè)管理中心。管理制度發(fā)布渠道:紙質(zhì)制度副本的發(fā)布范圍為:中心副總經(jīng)理(含)以上人員。在集團(tuán)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)中發(fā)布管理制度所含表單的電子版本。紙質(zhì)制度的發(fā)放由企業(yè)管理中心進(jìn)行登記并填寫《制度發(fā)放回收記錄表》,由接受部門簽字確認(rèn)。管理制度執(zhí)行情況的檢查各部門負(fù)責(zé)部門專業(yè)管理制度的執(zhí)行過(guò)程的監(jiān)督檢查和指導(dǎo)工作。企業(yè)管理中心負(fù)責(zé)制訂管理制度年度內(nèi)審計(jì)劃,報(bào)集團(tuán)董事會(huì)或行政辦公會(huì)審批。按照年度內(nèi)審計(jì)劃,企業(yè)管理中心負(fù)責(zé)組織各相關(guān)部門對(duì)集團(tuán)管理制度進(jìn)行內(nèi)審。企業(yè)管理中心根據(jù)制度內(nèi)審情況,組織各相關(guān)部門編制制度內(nèi)審報(bào)告,報(bào)集團(tuán)董事會(huì)或行政辦公會(huì)審批。企業(yè)管理中心依據(jù)審批后的內(nèi)審報(bào)告,組織各相關(guān)部門評(píng)審并提出修訂需求。各部門應(yīng)不定期與制度執(zhí)行者進(jìn)行溝通,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,對(duì)存在的問(wèn)題提出解決方案,報(bào)企業(yè)管理中心審核。企業(yè)管理中心組織相關(guān)部門對(duì)解決方案進(jìn)行評(píng)審,提出評(píng)審意見。制度修訂部門依據(jù)評(píng)審意見提出修訂需求。管理制度的修訂各部門應(yīng)定期對(duì)部門專業(yè)管理制度進(jìn)行維護(hù)和修訂。管理制度如需要修訂,由申請(qǐng)部門填寫《制度編寫/修訂申請(qǐng)表》,注明制度修訂的原因、修訂的內(nèi)容、修訂前后版本及修訂狀態(tài)的變化等情況。企業(yè)管理中心根據(jù)管理體系運(yùn)行狀況確定是否需要新編或修訂,將《管理制度編寫/修訂申請(qǐng)表》傳遞到原編寫部門,由該部門組織修改編制。制度修訂需重新履行審批和發(fā)放程序,按照6.2、6.3執(zhí)行。制度修訂的版本和修訂狀態(tài)變化標(biāo)識(shí)按照5.2.制度的評(píng)審在下列情況下,企業(yè)管理中心須組織相關(guān)部門對(duì)制度進(jìn)行評(píng)審,以確保制度的適宜性和充分性:當(dāng)管理體系或其過(guò)程需要發(fā)生變化時(shí)。新產(chǎn)品(項(xiàng)目)策劃時(shí)。其它適宜的時(shí)機(jī)。評(píng)審后,如認(rèn)為需要對(duì)制度進(jìn)行修訂,由企業(yè)管理中心按照6.6條款的要求進(jìn)行審批。支持性文件無(wú)相關(guān)記錄及表格《集團(tuán)制度編制標(biāo)準(zhǔn)模版》《制度發(fā)放回收記錄表》《制度編寫/修訂申請(qǐng)表》制度發(fā)放回收記錄表文件標(biāo)題及編號(hào)發(fā)文日期收文部門簽收回收記錄(修訂或作廢時(shí)間)經(jīng)辦人說(shuō)明:文件發(fā)生修訂、廢止或變更等情況,企業(yè)管理中心需將作廢文件的紙質(zhì)版本收回,在”回收記錄(修訂或作廢)”列注明具體情況;如其它部門對(duì)照參考需要保留作廢文件時(shí),需經(jīng)企業(yè)管理中心同意并在備注欄中說(shuō)明。制度編寫/修訂申請(qǐng)表記錄編號(hào):申請(qǐng)