期貨從業(yè)人員考試試卷法律法規(guī)部分

期貨從業(yè)人員考試試卷(法律法規(guī)部分)(往年考卷)單項(xiàng)選擇題1.題干:客戶交易確保金不足，期貨企業(yè)推行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加確保金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致，穿倉(cāng)造成損失，經(jīng)紀(jì)企業(yè)()。A:不負(fù)擔(dān)責(zé)任B:負(fù)擔(dān)次要賠償責(zé)任C:負(fù)擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超出80%D:全部負(fù)擔(dān)賠償責(zé)任參考答案[D]2.題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自()施行。A:7月1日B:7月10日C:6月31日D:7月31日參考答案[A]3.題干:中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)實(shí)施()制度。A:配額B:依法征稅C:許可證D:審核參考答案[C]4.題干:期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)客戶開戶資料應(yīng)最少保留()。A:3年B:5年C:D:參考答案[B]5.題干:()對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)C:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D:期貨交易所參考答案[B]6.題干:期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)以下行為不屬于欺詐客戶行為是()。A:與客戶訂立經(jīng)紀(jì)協(xié)議前未按要求向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書B:任用不具備資格期貨從業(yè)人員C:挪用客戶確保金D:向客戶作贏利確保，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)參考答案[B]7.題干:期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)因()情形解散，不需要匯報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。A:營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)B:股東大會(huì)決定解散C:破產(chǎn)D:因合并或者分立需要解散參考答案[C]8.題干:直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易，必須是()。A:自然人B:國(guó)有企業(yè)C:投機(jī)客戶D:期貨交易所會(huì)員參考答案[D]9.題干:期貨交易所會(huì)員應(yīng)該委派()進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。A:客戶代表B:企業(yè)交易部經(jīng)理C:企業(yè)運(yùn)作部經(jīng)理D:出市代表參考答案[D]10.題干:我國(guó)期貨交易必須在()內(nèi)進(jìn)行。A:期貨交易所B:商品交易市場(chǎng)C:商品產(chǎn)地D:買賣雙方約定場(chǎng)所參考答案[A]11.題干:我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是()。A:自然人B:事業(yè)單位C:境內(nèi)企業(yè)法人D:境外企業(yè)法人參考答案[C]12.題干:對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中違法行為行政處罰，由()決定。A:國(guó)家工商行政管理局B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)C:中國(guó)人民銀行D:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)參考答案[B]13.題干:在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目標(biāo)，按照其章程要求實(shí)施()管理。A:監(jiān)督B:自律C:市場(chǎng)D:計(jì)劃參考答案[B]14.題干:在我國(guó)，有三分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開暫時(shí)()。A:理事會(huì)B:董事會(huì)C:會(huì)員大會(huì)D:職員代表大會(huì)參考答案[C]15.題干:在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由()召集，通常情況下每年召開一次。A:董事會(huì)B:理事會(huì)C:總經(jīng)理D:理事長(zhǎng)參考答案[B]16.題干:《期貨交易所管理方法》要求，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由()主持。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)B:理事長(zhǎng)C:總經(jīng)理D:會(huì)員代表參考答案[B]17.題干:投資者對(duì)交易結(jié)算匯報(bào)內(nèi)容有異議，應(yīng)該在()內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)提出書面異議。A:交易完成15日B:交易完成30日C:收到結(jié)算匯報(bào)當(dāng)日D:期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議約定時(shí)間參考答案[D]18.題干:期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)更換聘請(qǐng)具備對(duì)應(yīng)資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后()內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)匯報(bào)并說明原因。A:3天B:3個(gè)工作日C:一周D:一個(gè)月參考答案[B]19.題干:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)能夠直接聘請(qǐng)具備對(duì)應(yīng)資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)進(jìn)行專題審計(jì)或稽核，發(fā)生費(fèi)用由()支付。A:期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)D:期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)股東參考答案[C]20.題干:期貨從業(yè)人員違反關(guān)于法律、法規(guī)、政策要求向投資者承諾或確保，情節(jié)嚴(yán)重，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)()。A:暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月B:撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)C:撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)D:公開通報(bào)批評(píng)參考答案[C]21.題干:我國(guó)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自()起施行。A:7月1日B:9月1日C:10月1日D:1月1日參考答案[A]22.題干:期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供資料是()。A:身份證復(fù)印件并加蓋推薦企業(yè)公章B:學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦企業(yè)公章C:《期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》D:人事部門判定材料參考答案[D]23.題干:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)高級(jí)管理資格人員考查談話必須有()。A:錄音統(tǒng)計(jì)B:錄像統(tǒng)計(jì)C:書面統(tǒng)計(jì)D:五人以上參加參考答案[C]24.題干:持境外期貨業(yè)務(wù)許可證企業(yè)依照生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制訂本企業(yè)套期保值計(jì)劃，須報(bào)()立案。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)B:上級(jí)主管部門C:期貨交易所D:國(guó)務(wù)院參考答案[A]25.題干:每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到()辦理登記手續(xù)。A:國(guó)務(wù)院B:上級(jí)主管部門C:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D:國(guó)家外匯管理局參考答案[D]26.題干:每年初,為正當(dāng)參加境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)額度登記確認(rèn)函》部門是()。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)B:國(guó)家商務(wù)部C:該企業(yè)開立相關(guān)帳戶銀行D:國(guó)家外匯管理局參考答案[D]27.題干:投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)該按照期貨交易所相關(guān)要求提供對(duì)應(yīng)文件或者證實(shí)，對(duì)上述文件真實(shí)有效性，應(yīng)由()負(fù)擔(dān)責(zé)任。A:投資者所在經(jīng)紀(jì)企業(yè)B:投資者C:投資者和所在經(jīng)紀(jì)企業(yè)共同D:期貨交易所參考答案[B]28.題干:期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有()位具備期貨，證券,基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求其余高級(jí)管理人員任職資格推薦人同意推薦。A:3B:2C:5D:1參考答案[B]29.題干:期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)()，是指期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)為了確保其各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)置各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、方法和方法總稱。A:內(nèi)部控制制度B:內(nèi)部控制文本制度C:內(nèi)部監(jiān)督體系D:內(nèi)部控制模式參考答案[A]30.題干:依照《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)內(nèi)部控制指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)》，期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)置在確保崗位()前提下應(yīng)力爭(zhēng)精簡(jiǎn)，盡可能降低經(jīng)營(yíng)運(yùn)作成本。A:相互制約B:相對(duì)獨(dú)立C:齊全完備D:分工負(fù)責(zé)參考答案[B]31.題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是()對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處罰依據(jù)。A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部D:期貨交易所參考答案[A]32.題干:()是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須恪守行為規(guī)范。A:《期貨高管人員任職資格管理方法》B:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》C:《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》D:《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》參考答案[B]33.題干:審查期貨企業(yè)是否透支交易，應(yīng)該以()為標(biāo)準(zhǔn)。A:期貨交易所要求確保金百分比B:期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)要求確保金百分比C:客戶實(shí)際交納確保金D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求確保金百分比參考答案[A]34.題干:期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為，由()進(jìn)行處理。A:所在地期貨交易所B:期貨業(yè)協(xié)會(huì)C:所在機(jī)構(gòu)D:證監(jiān)會(huì)要求機(jī)構(gòu)參考答案[C]35.題干:期貨企業(yè)交易確保金不足，期貨交易所未按要求通知期貨企業(yè)追加確保金，因?yàn)樾星橄虺謧}(cāng)不利方向改變?cè)斐善谪浧髽I(yè)透支發(fā)生擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)該負(fù)擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超出損失()。A:百分之六十B:百分之八十C:百分之二十D:百分之四十參考答案[A]36.題干:我國(guó)期貨交易所應(yīng)該向中國(guó)證監(jiān)會(huì)匯報(bào)義務(wù)有：每一季度結(jié)束后()日內(nèi)，每一年度結(jié)束后()日內(nèi)，提交關(guān)于經(jīng)營(yíng)情況和關(guān)于法律、法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況季度和年度工作匯報(bào)。A:5;10B:10;20C:15;30D:7;14參考答案[C]37.題干:期貨交易所中層管理人員任免應(yīng)報(bào)()立案。A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B:本交易所會(huì)員大會(huì)C:本交易所理事會(huì)D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)參考答案[D]38.題干:投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)()審批。A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B:期貨交易所C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)D:期貨交易所會(huì)員大會(huì)參考答案[B]39.題干:我國(guó)期貨交易所作為市場(chǎng)主體之一其性質(zhì)是()。A:非盈利企業(yè)法人B:非盈利民間團(tuán)體C:官方機(jī)構(gòu)D:按其章程實(shí)施自律性管理法人組織參考答案[D]40.題干:在我國(guó),期貨交易所注冊(cè)資本出資人是()。A:企業(yè)法人B:自然人C:會(huì)員D:國(guó)有企業(yè)參考答案[C]41.題干:以下期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)分支機(jī)構(gòu)中，被我國(guó)法律明令禁止形式有()。A:營(yíng)業(yè)部形式B:分企業(yè)形式C:合作經(jīng)營(yíng)營(yíng)業(yè)部D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可其余分支機(jī)構(gòu)形式參考答案[C]42.題干:期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過程中應(yīng)堅(jiān)持首要標(biāo)準(zhǔn)是()。A:服務(wù)周到B:技能熟練C:老實(shí)信用D:小心慎重參考答案[C]43.題干:以下關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)高級(jí)管理人員說法，正確有()。A:高級(jí)管理人員離開推薦企業(yè)后，其高管任職資格仍有效B:高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰，期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)應(yīng)該在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)匯報(bào)C:經(jīng)紀(jì)企業(yè)對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處罰或者免職應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)立案D:期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法定代表人不能推行職務(wù)時(shí)可由該企業(yè)選定其余具備高管資格管理人員代其推行參考答案[C]44.題干:期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其余營(yíng)利性組織兼職，所在企業(yè)隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重，該企業(yè)將被罰款()。A:1萬(wàn)以上B:3萬(wàn)以上C:1-3萬(wàn)D:3萬(wàn)以下參考答案[C]45.題干:境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)應(yīng)保留()年。A:1B:2C:3D:5參考答案[C]46.題干:持境外期貨業(yè)務(wù)許可證企業(yè)年檢合格，由()在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識(shí)并加蓋年檢戳記。A:國(guó)務(wù)院B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)C:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D:國(guó)家外匯管理局參考答案[B]47.題干:企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)()同意。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)B:國(guó)務(wù)院C:商務(wù)部D:國(guó)家外匯管理局參考答案[B]48.題干:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)該堅(jiān)持期貨市場(chǎng)()標(biāo)準(zhǔn)，維護(hù)期貨交易各方正當(dāng)權(quán)益。A:公開、公平、公證B:公平、公證、公信C:公正、公開、公信D:公開、公平、公正參考答案[D]49.題干:提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，禁止期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為不包含()。A:采取輕易引發(fā)誤解宣傳方式進(jìn)行自我夸大B:在投資者不知情情況下給投資者代理人返還傭金C:以低于本企業(yè)其余客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶D:開發(fā)客戶時(shí)暗示與關(guān)于組織具備特殊關(guān)系參考答案[C]50.題干:期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)建立要遵照規(guī)范化、()、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財(cái)務(wù)查對(duì)相符標(biāo)準(zhǔn)。A:程序化B:系列化C:保密化D:精細(xì)化參考答案[A]51.題干:為確保期貨從業(yè)人員不停提升專業(yè)水平，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該每年組織()。A:崗位培訓(xùn)B:后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C:分析師培訓(xùn)D:學(xué)歷教育參考答案[B]52.題干:期貨從業(yè)人員發(fā)覺投資者有違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)()。A:及時(shí)向主管部門匯報(bào)B:公平對(duì)待該投資者C:及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)匯報(bào)，注意防范投資者信用風(fēng)險(xiǎn)D:了解投資者投資目標(biāo)參考答案[C]53.題干:期貨企業(yè)在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議時(shí)，未提醒客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失，屬于協(xié)議法中()。A:雙方違約行為B:違反老實(shí)信用標(biāo)準(zhǔn)行為C:惡意進(jìn)行磋商D:單方違約行為參考答案[B]54.題干:非期貨企業(yè)人員以期貨企業(yè)名義從事期貨交易行為，具備協(xié)議法第四十九條所要求()條件，期貨企業(yè)應(yīng)該負(fù)擔(dān)由此產(chǎn)生民事責(zé)任。A:無(wú)權(quán)代理B:職務(wù)代理C:越權(quán)代理D:表見代理參考答案[D]55.題干:期貨企業(yè)與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果通知方式未作約定或者約定不明確，期貨企業(yè)未能提供證據(jù)證實(shí)已發(fā)出上述通知，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大損失，期貨企業(yè)應(yīng)負(fù)擔(dān)賠償額()。A:不超出50%B:不超出20%C:不超出80%D:不超出60%參考答案[C]56.題干:期貨交易所非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)會(huì)員是指()。A:資金大戶B:國(guó)外企業(yè)法人C:期貨中介機(jī)構(gòu)D:國(guó)內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人參考答案[D]57.題干:期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目標(biāo)，低于()收取手續(xù)費(fèi)。A:交易所要求標(biāo)準(zhǔn)B:經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)C:證監(jiān)會(huì)要求標(biāo)準(zhǔn)D:期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)要求標(biāo)準(zhǔn)參考答案[B]58.題干:某國(guó)有控股期貨企業(yè)總經(jīng)理，因?yàn)E用職權(quán)私自為其余企業(yè)做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，而使企業(yè)遭受嚴(yán)重?fù)p失，致使國(guó)家利益遭受重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴，依照我國(guó)刑法，該總經(jīng)理可能被處以最高刑期為()。A:六個(gè)月B:一年C:三年D:七年參考答案[C]59.題干:申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)高級(jí)管理人員任職資格時(shí)，在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報(bào)送材料中，申請(qǐng)人無(wú)犯罪統(tǒng)計(jì)證實(shí)原件由申請(qǐng)人()提供。A:所在期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)人事部門B:原工作單位保衛(wèi)部門C:原工作單位人事部門D:戶籍所在地派出所參考答案[D]60.題干:以下()不屬于期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵照標(biāo)準(zhǔn)。A:健全性標(biāo)準(zhǔn)B:合理性標(biāo)準(zhǔn)C:制度先行標(biāo)準(zhǔn)D:相互制約標(biāo)準(zhǔn)參考答案[C]多項(xiàng)選擇題61.題干:確保金能夠以()方式支付。A:現(xiàn)金B(yǎng):本票C:匯票D:支票參考答案[ABCD]62.題干:期貨交易所會(huì)員享受權(quán)利包含()。A:參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B:按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)C:聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì)D:按照要求轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格參考答案[ACD]63.題干:境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)選擇境外期貨交易所應(yīng)該()。A:交易活躍B:交易期貨物種在同類期貨交易所中具備代表性C:管理規(guī)范D:上市品種齊全參考答案[ABC]64.題干:期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制標(biāo)準(zhǔn)包含()。A:健全性標(biāo)準(zhǔn)B:有效性標(biāo)準(zhǔn)C:合理性標(biāo)準(zhǔn)D:相互制約標(biāo)準(zhǔn)參考答案[ACD]65.題干:以下屬于期貨從業(yè)人員有()。A:期貨企業(yè)總經(jīng)理B:期貨交易所電腦管理人員C:期貨企業(yè)后勤服務(wù)人員D:期貨企業(yè)投資咨詢顧問參考答案[ABD]66.題干:在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有()行為。A:出具虛假倉(cāng)單B:違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品入庫(kù)、出庫(kù)C:泄露與期貨交易關(guān)于商業(yè)秘密D:參加期貨交易參考答案[ABCD]67.題干:期貨交易所工作人員推行職務(wù)，碰到與()有利害關(guān)系情形時(shí)，應(yīng)該回避。A:本人B:父母C:配偶D:兒女參考答案[ABCD]68.題干:在我國(guó)，期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)應(yīng)該確保期貨()資料完整和安全。A:交易B:結(jié)算C:交割D:價(jià)格參考答案[ABC]69.題干:人民法院審理()案件，應(yīng)該依照各方當(dāng)事人是否有過失，以及過失性質(zhì)、大小，過失和損失之間因果關(guān)系，確定過失方負(fù)擔(dān)民事責(zé)任。A:期貨協(xié)議糾紛B:期貨侵權(quán)糾紛C:期貨違約糾紛D:無(wú)效期貨交易協(xié)議糾紛參考答案[BD]70.題干:在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得使用()進(jìn)行期貨交易。A:信貸資金B(yǎng):財(cái)政資金C:自有資金D:銀行資金參考答案[ABD]71.題干:在我國(guó)，()從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A:國(guó)有企業(yè)B:國(guó)有控股企業(yè)C:金融機(jī)構(gòu)D:事業(yè)單位參考答案[AB]72.題干:以下關(guān)于我國(guó)企業(yè)從事境外期貨交易表述，()是正確。A:未經(jīng)同意，任何單位或者個(gè)人不得直接或間接從事境外期貨交易B:從事境外期貨交易須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意C:從事境外期貨交易需報(bào)國(guó)務(wù)院同意D:期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)禁止從事境外期貨交易參考答案[ACD]73.題干:期貨交易所章程中應(yīng)該載明事項(xiàng)包含()。A:設(shè)置目標(biāo)和職能B:名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C:注冊(cè)資本及其組成D:對(duì)會(huì)員紀(jì)律處罰參考答案[ABCD]74.題干:期貨交易所會(huì)員管理方法內(nèi)容應(yīng)該包含()。A:會(huì)員資格取得條件和程序B:會(huì)員資格變更條件和程序C:對(duì)會(huì)員監(jiān)督管理D:會(huì)員違規(guī)、違約行為處理方法參考答案[ABCD]75.題干:以下關(guān)于“居間人”相關(guān)表述正確是()。A:居間人能夠是公民也能夠是法人B:只能接收客戶委托C:期貨企業(yè)或客戶應(yīng)該按照約定向居間人支付酬勞D:居間人應(yīng)該獨(dú)立負(fù)擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生民事責(zé)任參考答案[ACD]76.題干:關(guān)于投資者交易編碼制度，以下表述中正確是()。A:經(jīng)紀(jì)企業(yè)不得混碼交易B:期貨企業(yè)混碼交易但能證實(shí)已按照客戶交易指令入市交易，由客戶負(fù)擔(dān)交易結(jié)果C:期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所立案D:經(jīng)紀(jì)企業(yè)應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)要求編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼參考答案[ABC]77.題干:期貨交易所應(yīng)該就其市場(chǎng)內(nèi)交易情況編制()，并及時(shí)公布。A:周報(bào)表B:月報(bào)表C:季度報(bào)表D:年報(bào)表參考答案[ABD]78.題干:以下關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)表述中正確是()。A:依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理B:依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理參考答案[AC]79.題干:以下表述中，()是正確。A:期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)應(yīng)該加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)B:期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)應(yīng)該加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)C:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理D:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)進(jìn)行自律性管理參考答案[AD]80.題干:我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)現(xiàn)在能夠申請(qǐng)從事期貨()業(yè)務(wù)。A:投資基金B(yǎng):經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C:咨詢、培訓(xùn)D:自營(yíng)參考答案[BC]81.題干:期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)申請(qǐng)?jiān)O(shè)置營(yíng)業(yè)部，應(yīng)該具備()條件。A:申請(qǐng)人前三年沒有重大違法違規(guī)行為B:擬設(shè)營(yíng)業(yè)部責(zé)任人及從業(yè)人員具備任職資格C:擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施D:期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備管理制度參考答案[BCD]82.題干:期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)該在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)立案事項(xiàng)包含()。A:聘用具備資格從業(yè)人員B:從業(yè)人員死亡C:從業(yè)人員被解聘D:聘用從業(yè)人員辭職參考答案[ABCD]83.題干:屬于從事期貨業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)有()。A:期貨交易所B:期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)C:從事境外期貨交易機(jī)構(gòu)D:期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)參考答案[ABCD]84.題干:期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)該推行職責(zé)有()。A:恪守關(guān)于法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B:恪守期貨交易所關(guān)于規(guī)則及企業(yè)章程C:建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度D:配合、接收中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管參考答案[ABCD]85.題干:期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)總經(jīng)理應(yīng)該具備條件包含()。A:身體情況良好B:老實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具備良好職業(yè)道德C:有對(duì)應(yīng)經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)D:取得證券從業(yè)人員資格參考答案[ABCD]86.題干:境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨確保金賬戶()。A:上年底保留余額B:年度內(nèi)累計(jì)追加確保金額C:期貨賠付款最高限額D:年度累計(jì)期貨賠付款總額參考答案[ABC]87.題干:國(guó)有企業(yè)在申請(qǐng)境外套期保值業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)其進(jìn)出口權(quán)方面要求有()。A:必須具備進(jìn)出口權(quán)才能申請(qǐng)境外期貨業(yè)務(wù)B:申請(qǐng)時(shí)無(wú)須具備進(jìn)出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到同意后自行取得進(jìn)出口權(quán)C:在實(shí)物交割時(shí)，可經(jīng)過關(guān)于部門指定專業(yè)國(guó)有國(guó)際貿(mào)易機(jī)構(gòu)運(yùn)作D:沒有明確說法參考答案[A]88.題干:刑法修正案要求：證券、期貨交易內(nèi)幕信息知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息人員，在包括證券發(fā)行，證券、期貨交易或者其余對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響信息還未公開前，進(jìn)行以下()行為，情節(jié)嚴(yán)重，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節(jié)尤其嚴(yán)重，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。A:散布虛假信息B:買入或者賣出該證券C:從事與該內(nèi)幕信息關(guān)于期貨交易D:泄露該信息參考答案[BCD]89.題干:期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)高管人員任職資格審核程序包含()。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送材料B:派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行考查談話C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書面審核D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格決定參考答案[ABCD]90.題干:當(dāng)發(fā)生()情形時(shí)，經(jīng)紀(jì)企業(yè)有權(quán)經(jīng)過平倉(cāng)或執(zhí)行質(zhì)押物對(duì)投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者委托關(guān)系。A:投資者為限制民事行為能力自然人B:經(jīng)查實(shí)，投資者為期貨交易所工作人員C:經(jīng)查實(shí)，投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國(guó)家機(jī)關(guān)D:經(jīng)查實(shí)，該投資者為本企業(yè)工作人員配偶參考答案[ABCD]91.題干:期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)要加強(qiáng)內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)建設(shè),做到()。A:內(nèi)部稽核崗位要實(shí)施對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)B:內(nèi)部稽核崗位要實(shí)施對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)C:內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度D:稽核人員配置在數(shù)量、質(zhì)量上要確保能夠完成稽核監(jiān)督工作需要參考答案[AD]92.題干:期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)加強(qiáng)內(nèi)部控制制度時(shí),要()。A:完善信息公布和信息管理制度B:建立、完善檔案管理制度C:客戶管理制度D:制訂有效應(yīng)急應(yīng)變方法參考答案[ABD]93.題干:期貨從業(yè)人員應(yīng)該恪守保密標(biāo)準(zhǔn)，但()，能夠公開相關(guān)信息。A:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己正當(dāng)權(quán)益而必須公開B:關(guān)于規(guī)章要求公布C:期貨交易所按照關(guān)于要求進(jìn)行檢驗(yàn)D:期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束后參考答案[ABC]94.題干:對(duì)嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案查處境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未經(jīng)過年檢境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)責(zé)令()。A:暫停其境外期貨業(yè)務(wù)B:注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證C:停業(yè)整理D:永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)參考答案[AB]95.題干:期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，()，給予公開通報(bào)批評(píng)。A:情節(jié)嚴(yán)重B:情節(jié)較輕C:并造成嚴(yán)重后果D:未造成嚴(yán)重后果參考答案[AC]96.題干:期貨企業(yè)超出客戶指令價(jià)位范圍，將()差價(jià)利益占為己有，客戶要求期貨企業(yè)返還，人民法院應(yīng)予支持，期貨企業(yè)與客戶另有約定除外。A:高于客戶指令價(jià)格賣出B:高于客戶指令價(jià)格買入C:低于客戶指令價(jià)格賣出D:低于客戶指令價(jià)格買入?yún)⒖即鸢竅AD]97.題干:客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確實(shí)認(rèn)，應(yīng)該視為()。A:對(duì)當(dāng)日全部持倉(cāng)確實(shí)認(rèn)B:對(duì)該日之前全部持倉(cāng)確實(shí)認(rèn)C:對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確實(shí)認(rèn)D:對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果確實(shí)認(rèn)參考答案[ABCD]98.題干:以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款有()。A:期貨交易所私自上市合約B:期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)向客戶提供虛假成交回報(bào)C:期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)允許客戶在確保金不足情況下交易D:期貨交易所違反要求使用收益參考答案[AB]99.題干:期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)有()行為，責(zé)令改過，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重，責(zé)令停業(yè)整理或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A:將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接收轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)B:允許客戶在確保金不足情況下進(jìn)行期貨交易C:違反要求收取確保金，或者挪用確保金D:從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)參考答案[ABD]100.題干:以下關(guān)于期貨交易所會(huì)員表述中，正確有()。A:經(jīng)紀(jì)企業(yè)會(huì)員只能接收客戶委托B:非經(jīng)紀(jì)企業(yè)會(huì)員只能從事自營(yíng)C:出市代表只能接收本會(huì)員單位交易指令D:全部會(huì)員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易參考答案[ABCD]101.題干:期貨交易所不得從事()。A:信托投資B:股票交易C:非自用不動(dòng)產(chǎn)投資D:間接參加期貨交易參考答案[ABCD]102.題干:出現(xiàn)以下()情況，期貨交易所能夠宣告進(jìn)入異常情況。A:發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力B:交易所會(huì)員結(jié)算確保金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員結(jié)算安全C:某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取對(duì)應(yīng)方法后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)D:某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉(cāng)單過程中成效不大參考答案[ABC]103.題干:《期貨交易所會(huì)員管理方法》內(nèi)容應(yīng)該包含()。A:會(huì)員資格取得條件和程序B:會(huì)員資格變更條件和程序C:對(duì)會(huì)員監(jiān)督管理D:會(huì)員違規(guī)、違約行為處理方法參考答案[ABCD]104.題干:關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所監(jiān)管描述正確是()。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開市等方法化解風(fēng)險(xiǎn)B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)能夠向期貨交易所派駐督察員。D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用參考答案[AC]105.題干:期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)應(yīng)該按照()要求提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)B:期貨業(yè)協(xié)會(huì)C:中國(guó)人民銀行D:財(cái)政部參考答案[AD]106.題干:期貨從業(yè)人員應(yīng)該()。A:在投資者授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中價(jià)格和開倉(cāng)方向B:嚴(yán)格按照關(guān)于期貨業(yè)務(wù)規(guī)則要求或者與投資者約定時(shí)間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)C:及時(shí)通知投資者關(guān)于期貨業(yè)務(wù)情況D:對(duì)投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予回復(fù)參考答案[BCD]107.題干:期貨企業(yè)執(zhí)行非委托人交易指令造成客戶損失，()。A:客戶有權(quán)不予認(rèn)可B:客戶能夠給予追認(rèn)C:非委托人負(fù)擔(dān)賠償責(zé)任，期貨企業(yè)負(fù)擔(dān)通常賠償責(zé)任D:期貨企業(yè)負(fù)擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人負(fù)擔(dān)連帶責(zé)任參考答案[ABD]108.題干:以下說法錯(cuò)誤有()。A:不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)該恪守標(biāo)準(zhǔn)B:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益應(yīng)該退還C:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益應(yīng)該退還D:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律參考答案[AB]109.題干:期貨交易所違反要求收取交易手續(xù)費(fèi)，應(yīng)()。A:責(zé)令改過，給予警告，沒收違法所得B:處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重，責(zé)令停業(yè)整理C:對(duì)直接負(fù)責(zé)主管人員和其余直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處罰，能夠并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款D:責(zé)令退還多收取交易手續(xù)費(fèi)參考答案[ACD]110.題干:建立完善內(nèi)部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)設(shè)置()。A:內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)B:風(fēng)險(xiǎn)控制小組C:專門稽核監(jiān)督崗位D:監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事參考答案[BCD]111.題干:關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任正確描述是()。A:期貨交易所、期貨企業(yè)有意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單，客戶由此造成經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨企業(yè)負(fù)擔(dān)B:期貨企業(yè)私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易行為，應(yīng)該認(rèn)定為無(wú)效，期貨企業(yè)賠償由此給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失C:期貨企業(yè)私自以客戶名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)，所造成損失由期貨企業(yè)最多負(fù)擔(dān)80%D:期貨企業(yè)挪用客戶確保金，或者違反關(guān)于要求劃轉(zhuǎn)客戶確保金造成客戶損失，應(yīng)該負(fù)擔(dān)賠償責(zé)任參考答案[ABD]112.題干:在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全主要內(nèi)容有()。A:與會(huì)員資格對(duì)應(yīng)會(huì)員資格費(fèi)B:與會(huì)員資格對(duì)應(yīng)會(huì)員交易席位C:應(yīng)該依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格D:不得停頓該會(huì)員交易席位使用參考答案[ABCD]113.題干:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有要求是()。A:競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則B:專業(yè)勝任能力C:職業(yè)道德D:職業(yè)創(chuàng)新能力參考答案[D]114.題干:為了正確審理期貨糾紛案件，5月16日最高人民法院審判委員會(huì)經(jīng)過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題要求》。以下選項(xiàng)中屬于該要求制訂依據(jù)有()。A:《中華人民共和國(guó)民法通則》B:《中華人民共和國(guó)刑法》C:《中華人民共和國(guó)協(xié)議法》D:《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》參考答案[ACD]115.題干:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)該()。A:老實(shí)守信B:恪盡職守C:堅(jiān)持公開、公平、公正標(biāo)準(zhǔn)D:對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方正當(dāng)權(quán)益參考答案[ABCD]116.題干:以下人員必須取得期貨從業(yè)資格有()。A:證券投資基金中分析國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)研究員B:期貨交易廳高級(jí)管理人員C:正當(dāng)從事境外期貨交易企業(yè)高級(jí)管理人員D:期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中期貨咨詢?nèi)藛T參考答案[BD]117.題干:以下屬于期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)按照關(guān)于要求必須做到事項(xiàng)有()。A:每年最少一次在公眾媒體上公布其正當(dāng)分支機(jī)構(gòu)名稱及要求其余信息B:必須設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管理部門，不能只設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管理崗位C:建立并執(zhí)行嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)管理制度D:必須建立合規(guī)審查部門，達(dá)不到部門規(guī)模要設(shè)置合規(guī)審查崗位參考答案[ACD]118.題干:關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)分支機(jī)構(gòu)責(zé)任人任職資格說法正確是()。A:由中國(guó)證監(jiān)會(huì)比照對(duì)期貨企業(yè)總經(jīng)理要求進(jìn)行審核B:由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)意見要報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案D:其核準(zhǔn)條件依據(jù)按照《中國(guó)證監(jiān)會(huì)和派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指導(dǎo)》關(guān)于要求執(zhí)行參考答案[BC]119.題干:某企業(yè)經(jīng)同意從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說法正確是()。A:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)境內(nèi)外匯專戶只限開立1個(gè)B:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)境外帳戶只限開立1個(gè)C:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國(guó)家外匯局依照企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握D:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)境外帳戶戶數(shù)由國(guó)家外匯局依照企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握參考答案[AD]120.題干:關(guān)于境內(nèi)國(guó)有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對(duì)套期保值額度描述，正確是()。A:持證企業(yè)在特定時(shí)期內(nèi)所持期貨頭寸最大數(shù)量限制B:該額度由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同相關(guān)部門制訂C:額度規(guī)模受該企業(yè)現(xiàn)貨商品正常交收能力和進(jìn)出口配額限制D:當(dāng)持證企業(yè)期貨頭寸高于其核定套期保值額度時(shí)，該企業(yè)應(yīng)在1個(gè)工作日內(nèi)匯報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)并說明理由參考答案[AC]判斷題121.題干:期貨交易所因營(yíng)業(yè)期滿，會(huì)員大會(huì)決定不再繼續(xù)設(shè)置而解散，要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案。參考答案[錯(cuò)誤]122.題干:申請(qǐng)?jiān)O(shè)置期貨交易所，應(yīng)該向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提交關(guān)于文件和材料。參考答案[錯(cuò)誤]123.題干:期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資提議時(shí)，應(yīng)該注意投資者喜好。參考答案[錯(cuò)誤]124.題干:全權(quán)委托是指期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)及其工作人員代投資者決定交易指令內(nèi)容。參考答案[正確]125.題干:期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)該經(jīng)過專門崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備對(duì)應(yīng)專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。參考答案[錯(cuò)誤]126.題干:期貨交易所應(yīng)該及時(shí)公布上市品種期貨合約成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)，價(jià)格預(yù)測(cè)信息等其余應(yīng)該公布信息，并確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確。參考答案[錯(cuò)誤]127.題干:期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)變更股東時(shí)，應(yīng)該經(jīng)國(guó)家工商行政管局同意。參考答案[錯(cuò)誤]128.題干:期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)股東會(huì)決定解散企業(yè)，需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意。參考答案[正確]129.題干:在我國(guó)境內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)必須恪守《期貨交易管理暫行條例》。參考答案[正確]130.題干:從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)遵照“三公”和老實(shí)信用標(biāo)準(zhǔn)。參考答案[正確]131.題干:依攝影關(guān)法規(guī)要求，我國(guó)期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超出三屆。參考答案[錯(cuò)誤]132.題干:期貨交易所宣告進(jìn)入異常情況并決定采取緊急方法后必須匯報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。參考答案[錯(cuò)誤]133.題干:投資者對(duì)交易結(jié)算匯報(bào)內(nèi)容既沒有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時(shí)間提出異議，視為對(duì)交易結(jié)算匯報(bào)內(nèi)容確實(shí)認(rèn)。參考答案[正確]134.題干:期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)被尤其處理，在尤其處理期間，尤其處理工作組認(rèn)為需要對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)進(jìn)行清算，能夠直接報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意。參考答案[錯(cuò)誤]135.題干:期貨業(yè)從業(yè)人員未按照要求辦理年檢，在1年內(nèi)能夠暫時(shí)作為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。參考答案[錯(cuò)誤]136.題干:申請(qǐng)取得期貨從業(yè)人員資格，必須經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。參考答案[錯(cuò)誤]137.題干:中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)經(jīng)過審核材料、考查談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)推薦擬任高級(jí)管理人員能力、品行和資歷進(jìn)行審查。參考答案[錯(cuò)誤]138.題干:國(guó)家外匯管理局負(fù)責(zé)監(jiān)控持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)確保金帳戶和境內(nèi)期貨外匯專戶。參考答案[正確]139.題干:期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)工作人員利用職務(wù)上便利，挪用本單位或者客戶資金，屬于犯罪。參考答案[正確]140.題干:期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)財(cái)務(wù)部門責(zé)任人任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)比照期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職條件和關(guān)于程序給予核準(zhǔn)。參考答案[正確]141.題干:全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)及其工作人員代投資者決定交易指令內(nèi)容。參考答案[正確]142.題干:期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)內(nèi)部控制制度目標(biāo)是使期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)運(yùn)作愈加規(guī)范，經(jīng)營(yíng)愈加高效，內(nèi)部控制愈加嚴(yán)密。參考答案[正確]143.題干:投資者財(cái)務(wù)情況是投資者隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前不應(yīng)該了解。參考答案[錯(cuò)誤]144.題干:各期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)必須按照《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)內(nèi)部控制指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)》要求，設(shè)置運(yùn)作靈活、控制有效內(nèi)部控制文本制度，制訂和實(shí)施行之有效、覆蓋全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)部控制機(jī)制。參考答案[錯(cuò)誤]145.題干:期貨企業(yè)允許客戶開倉(cāng)透支交易，對(duì)透支交易造成損失，由期貨企業(yè)負(fù)擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超出損失百分之六十。參考答案[錯(cuò)誤]146.題干:期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過失給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)結(jié)組成損失，依照損失大小來(lái)決定是否負(fù)擔(dān)責(zé)任。參考答案[錯(cuò)誤]147.題干:任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)結(jié)組成損失都應(yīng)該負(fù)擔(dān)對(duì)應(yīng)責(zé)任。參考答案[錯(cuò)誤]148.題干:期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》行為時(shí)，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處理，并在處理完成后向期貨業(yè)協(xié)會(huì)通報(bào)。參考答案[錯(cuò)誤]149.題干:期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》行為時(shí)，由所在機(jī)構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會(huì)處理。參考答案[錯(cuò)誤]150.題干:期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)覺所聘用期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為，應(yīng)該作出處理，并在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)匯報(bào)。參考答案[錯(cuò)誤]151.題干:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢驗(yàn)時(shí)，被調(diào)查人員應(yīng)該暫停執(zhí)業(yè)并主動(dòng)配合。參考答案[錯(cuò)誤]152.題干:在我國(guó)，設(shè)置期貨交易所必須經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意。參考答案[正確]153.題干:期貨交易所所得收益能夠分配給會(huì)員，以作為會(huì)員投資回報(bào)。參考答案[錯(cuò)誤]154.題干:一個(gè)交易所總經(jīng)理最多只能連續(xù)6年作為該交易所當(dāng)然理事。參考答案[正確]155.題干:某具對(duì)應(yīng)資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)，對(duì)某經(jīng)紀(jì)企業(yè)進(jìn)行專題稽核。所發(fā)生費(fèi)用由中國(guó)證監(jiān)會(huì)支付。參考答案[正確]156.題干:期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)高級(jí)管理人員離開推薦企業(yè)后，其高級(jí)管理人員任職資格依然有效。參考答案[錯(cuò)誤]157.題干:一個(gè)經(jīng)允許參加境外期貨套期保值交易企業(yè)，在簽定了一個(gè)6個(gè)月現(xiàn)貨商品進(jìn)口協(xié)議后，對(duì)該協(xié)議進(jìn)行保值而持有期貨頭寸最長(zhǎng)只能持有六個(gè)月。參考答案[正確]158.題干:中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有期貨違法嫌疑單位和個(gè)人有權(quán)進(jìn)行問詢、調(diào)查;對(duì)有證據(jù)證實(shí)有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金跡象，能夠給予凍結(jié)。參考答案[錯(cuò)誤]159.題干:為提供最好服務(wù)并發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢(shì)，期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)應(yīng)激勵(lì)客戶對(duì)職業(yè)資格優(yōu)良期貨經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行全權(quán)委托。參考答案[錯(cuò)誤]160.題干:期貨糾紛案件中，當(dāng)期貨企業(yè)為債務(wù)人，人民法院不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨企業(yè)確保金帳戶中資金，但能夠凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算帳戶中未被期貨合約占用用于擔(dān)保期貨合約推行最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金。參考答案[錯(cuò)誤]不定項(xiàng)選擇題161.題干:期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)以下情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)能夠?qū)ω?fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)高級(jí)管理人員進(jìn)行提醒()。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)為維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序而認(rèn)為確有必要時(shí)B:企業(yè)從業(yè)人員有五人以上有過違規(guī)等不良行為統(tǒng)計(jì)C:其客戶涉嫌違反國(guó)家法律法規(guī)行為D:企業(yè)出現(xiàn)重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)參