基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考前沖刺試卷A卷附答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考前沖刺試卷A卷附答案

單選題（共100題）1、（2016年真題）該私募基金管理公司通過多種方法設(shè)計(jì)了多種基金產(chǎn)品營(yíng)銷方案，其中合規(guī)的是（）。A.組織講座、研討會(huì)等活動(dòng)，向非特定對(duì)象投資進(jìn)行推介B.通過分析公司凈值客戶資料庫信息，向符合合格投資人要求的高凈值客戶面對(duì)面地推薦基金產(chǎn)品C.通過微博、微信等互聯(lián)網(wǎng)方式向非特定對(duì)象進(jìn)行推介D.通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾媒體向普通公眾投資者推介【答案】B2、下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金，說法正確的是（）。A.封閉式基金規(guī)模不固定B.開放式基金規(guī)模固定C.封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易D.開放式基金的交易在投資者之間完成【答案】C3、(2017年)某網(wǎng)站在銷售貨幣基金的過程中，在官方網(wǎng)站及相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)資料中存在“年化收益10％”用語，但提示了投資風(fēng)險(xiǎn)，該行為屬于（）的禁止行為。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C4、(2016年)相比其他開放式基金，QDII基金在募集認(rèn)購(gòu)的具體規(guī)定上的獨(dú)特之處不包括（）。A.發(fā)售QDII基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格B.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII基金份額面值的大小C.QDII基金份額可以用人民幣、美元或其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購(gòu)D.QDII基金份額的認(rèn)購(gòu)程序與一般開放式基金不同【答案】D5、下列屬于基金定期報(bào)告的是（）。A.基金年度報(bào)告B.基金合同C.基金招募說明書D.基金托管協(xié)議【答案】A6、王先生投資6萬元認(rèn)購(gòu)某開放式基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息為10元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.8%，基金份額面值為1元。王先生認(rèn)購(gòu)該基金的認(rèn)購(gòu)份額為（）份。A.58949.1B.58920C.58930D.58939.1【答案】A7、（）年7月，新的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》在基金業(yè)得到全面實(shí)施，為基金行業(yè)更為透明準(zhǔn)確的信息披露提供了保證。A.2006B.2007C.2008D.2009【答案】B8、基金管理公司變更持有（）以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.1%B.10%C.5%D.15%【答案】C9、下列關(guān)于分級(jí)基金份額上市交易的敘述中，錯(cuò)誤的是()。A.分開募集的分級(jí)基金僅以子代碼上市交易，母基金既不上市也不申購(gòu)、贖回B.目前我國(guó)發(fā)行的合并募集分級(jí)基金，通常是子份額上市交易，基礎(chǔ)份額僅進(jìn)行申購(gòu)和贖回，不上市交易C.合并募集的分級(jí)基金募集完成后，通常是僅將場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的份額按比例拆分為子份額D.分級(jí)基金上市不需遵循證券交易所相關(guān)上市條件和交易規(guī)則【答案】D10、下列關(guān)于LOF份額申購(gòu)和贖回的說法錯(cuò)誤的是()。A.LOF采用金額申購(gòu)，份額贖回原則B.T日買入的LOF基金份額，T+2日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回C.LOF場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)申報(bào)單位為1元人民幣D.LOI贖回申報(bào)單位為1份基金份額【答案】B11、基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特征不包括（）。A.規(guī)范性B.服務(wù)性C.綜合性D.持續(xù)性和適用性【答案】C12、（2019年真題）關(guān)于投資者教育，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.投資者教育可以等同于投資咨詢B.從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看，可以分為現(xiàn)場(chǎng)與非現(xiàn)場(chǎng)兩種形式C.從宣傳介質(zhì)上看，投資者教育既可以采用紙質(zhì)形式，也可以采用電子形式D.不存在一個(gè)廣泛適用的投資者教育計(jì)劃【答案】A13、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.基金代管人與基金管理人共同聘請(qǐng)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資后，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案B.由基金管理人聘請(qǐng)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資之后，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理備案C.由基金管理人報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案之后，聘請(qǐng)驗(yàn)資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗(yàn)資D.基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金募集規(guī)模依法決定是否需要驗(yàn)資【答案】B14、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B15、（2016年真題）境內(nèi)個(gè)人基金投資者開立基金賬戶出示的有效身份證件原件不包括（）。A.駕駛證B.護(hù)照C.軍官證D.警官證【答案】A16、（）組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試。A.證券交易所B.證券業(yè)協(xié)會(huì)C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】C17、對(duì)非上市企業(yè)進(jìn)行的權(quán)益性投資，通過上市、并購(gòu)或管理層回購(gòu)等方式出售持股獲利的基金是（）。A.證券投資基金B(yǎng).私募股權(quán)基金C.風(fēng)險(xiǎn)投資基金D.對(duì)沖基金【答案】B18、下列關(guān)于ETF的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.采用實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制B.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度C.既是指數(shù)型基金，同時(shí)也是主動(dòng)管理型基金D.存在套利交易【答案】C19、關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A20、從（）而言，F(xiàn)OF產(chǎn)品可以歸納為主動(dòng)管理主動(dòng)型FOF、主動(dòng)管理被動(dòng)型FOF、被動(dòng)管理主動(dòng)型FOF、被動(dòng)管理被動(dòng)型FOF四類。A.投資標(biāo)的B.投資策略C.運(yùn)作模式D.投資目標(biāo)【答案】C21、(2016年)下列關(guān)于基金份額認(rèn)購(gòu)的收費(fèi)模式的表述，正確的是（）。A.前端收費(fèi)模式設(shè)計(jì)的目的是為了鼓勵(lì)投資者長(zhǎng)期持有基金B(yǎng).只能采用前端收費(fèi)模式C.采用前端收費(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式D.以上說法都對(duì)【答案】C22、（2019年真題）關(guān)于公募基金合同的主要內(nèi)容，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金合同中應(yīng)約定份額發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式B.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)C.基金收益分配原則、執(zhí)行方式D.開放式基金合同中應(yīng)約定基金份額總額上限和合同期限【答案】D23、(2017年)某開放式基金的基金總份額為1億份，下列情形中未構(gòu)成巨額贖回的是（）。A.贖回2000萬份，申購(gòu)1500萬份；通過基金轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)出1300萬份，轉(zhuǎn)入700萬份B.贖回1500萬份，申購(gòu)1300萬份；通過基金轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)出1800萬份，轉(zhuǎn)入900萬份C.贖回700萬份，申購(gòu)100萬份；通過基金轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)出1500萬份，轉(zhuǎn)入1000萬份D.贖回1000萬份，申購(gòu)100萬份；通過基金轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)出800萬份，轉(zhuǎn)入900萬份【答案】D24、（2017年真題）下列關(guān)于道德的描述中，錯(cuò)誤的是（）。A.道德由一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定并形成B.道德是一種社會(huì)意識(shí)形態(tài)C.道德是調(diào)整人與人之間、人與社會(huì)之間關(guān)系的行為規(guī)范的總和D.道德全部依靠法律制度發(fā)揮約束力量【答案】D25、封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)別不包括（）。A.投資目的不同B.期限不同C.份額限制不同D.交易場(chǎng)所不同【答案】A26、(2016年)基金管理人應(yīng)當(dāng)依法披露的基金信息不包括（）。A.預(yù)期投資收益B.基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議C.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值D.基金份額持有人大會(huì)決議【答案】A27、與股票、債券相比，基金是一種（）投資品種。A.高風(fēng)險(xiǎn)、高收益B.低風(fēng)險(xiǎn)、低收益C.風(fēng)險(xiǎn)適中、收益穩(wěn)健D.以上都不是【答案】C28、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（）。A.對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核B.對(duì)銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，對(duì)銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)C.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度D.加強(qiáng)銷售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄賂、誤導(dǎo)、欺詐和不公平對(duì)待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生【答案】C29、基金銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人以及經(jīng)（）認(rèn)定的可以從事基金銷售的其他機(jī)構(gòu)。A.基金托管人B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.證券交易所D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司【答案】B30、關(guān)于封閉式基金和開放式基金之間區(qū)別的說法，不正確的有（）。A.封閉式基金的基金份額是固定的，開放式基金的基金份額不固定B.開放式基金通過交易所交易，封閉式基金通過基金管理人指定的銷售渠道交易C.封閉式基金有固定的存續(xù)期限，開放式基金沒有固定的存續(xù)期限D(zhuǎn).封閉式基金的交易價(jià)格受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系影響，非上市交易型開放式基金價(jià)格一般不受供求關(guān)系影響【答案】B31、金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證,債權(quán)類金融資產(chǎn)不包括（）。A.票據(jù)B.債券C.契約型投資工具D.各類股票【答案】D32、關(guān)于私募股權(quán)基金特定對(duì)象確定，說法錯(cuò)誤的是。（）A.私募基金募集機(jī)構(gòu)僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的投資策略、管理團(tuán)隊(duì)等B.未經(jīng)特定對(duì)象確定程序，不得問任何人宣傳推介私募基金；C.募集機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線直接向投資者推介私募基金；D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)通過驗(yàn)證碼等有效方式核實(shí)用戶的注冊(cè)信息，屬于在線特定對(duì)象確定程序之一；【答案】C33、開放式基金的投資人開立的（）是基金注冊(cè)登記人為基金投資人開立的、用于記錄其持有的基金份額及其變動(dòng)情況的賬戶。A.基金賬戶B.證券賬戶C.資金賬戶D.第三方賬戶【答案】A34、（2017年真題）科學(xué)的投資管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系不包括（）。A.是否符合基金產(chǎn)品特征和決策程序B.投資決策記錄C.投資組合情況D.基金績(jī)效分析【答案】B35、基金銷售人員從事銷售活動(dòng)的禁止情形包括（）。A.征得投資者的同意后推介基金B(yǎng).引導(dǎo)投資者到基金管理公司的網(wǎng)上交易系統(tǒng)開戶交易C.根據(jù)機(jī)構(gòu)投資者的需求提供公募基金持倉明細(xì)月報(bào)D.提示投資者注意投資基金的風(fēng)險(xiǎn)【答案】C36、（2016年真題）關(guān)于金融資產(chǎn)的定義，下列表述正確的是（）。A.金融資產(chǎn)是無形的，沒有明確的價(jià)值B.金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證C.金融資產(chǎn)表明了交易雙方的相互所有關(guān)系D.分為股權(quán)類金融資產(chǎn)和其他衍生品資產(chǎn)【答案】B37、（2017年真題）某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購(gòu)B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。A.李某是聽說陳某信息后進(jìn)行投資交易的，李某的行為仍是屬于內(nèi)幕交易B.李某聽說陳某信息后和團(tuán)隊(duì)一起進(jìn)行投資交易，李某還是比較專業(yè)審慎的C.李某只是道聽途說，消息并不可靠，故李某的行為屬于合規(guī)行為D.李某只是道聽途說，消息并不可靠，李某的行為不屬于內(nèi)幕交易【答案】D38、不追求取得超越市場(chǎng)表現(xiàn)的基金是（）。A.指數(shù)型基金B(yǎng).主動(dòng)型基金C.靈活配置基金D.積極成長(zhǎng)基金【答案】A39、（）的評(píng)價(jià)是風(fēng)險(xiǎn)管理中的主要環(huán)節(jié)。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D40、以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說法錯(cuò)誤的是()。A.提議召開董事會(huì)B.對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督C.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求前述人員予以糾正D.監(jiān)事會(huì)每年至少召開一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事出席時(shí)方可舉行，每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過【答案】A41、依據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金托管人應(yīng)履行的職責(zé)不包括（）。A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)B.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)C.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見D.辦理基金備案手續(xù)【答案】D42、以下金融市場(chǎng)的參與者中，是金融市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)，也是儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的重要渠道的是（）。A.金融機(jī)構(gòu)B.政府C.個(gè)人和企業(yè)居民D.中央銀行【答案】A43、根據(jù)基金職業(yè)道德規(guī)范中保密的基金要求，下列做法錯(cuò)誤的是（）。A.未公開尚處于禁止公開期間的信息B.不向第三者透露作為秘密的信息C.與同事交流自己已獲得的秘密D.不泄露執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的內(nèi)幕信息【答案】C44、投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)是指基金管理人（）違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章帶來的處罰和損失風(fēng)險(xiǎn)。A.投資業(yè)務(wù)人員B.后臺(tái)服務(wù)人員C.合規(guī)管理人員D.銷售業(yè)務(wù)人員【答案】A45、（2016年真題）基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績(jī)，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近（）個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)。A.3B.5C.10D.15【答案】C46、(2017年)基金管理人必須在（）上披露貨幣市場(chǎng)基金的年報(bào)摘要。A.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的官網(wǎng)B.基金托管人的官網(wǎng)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊D.基金代銷機(jī)構(gòu)的官網(wǎng)【答案】C47、（2017年真題）某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購(gòu)B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。A.李某是聽說陳某信息后進(jìn)行投資交易的，李某的行為仍是屬于內(nèi)幕交易B.李某聽說陳某信息后和團(tuán)隊(duì)一起進(jìn)行投資交易，李某還是比較專業(yè)審慎的C.李某只是道聽途說，消息并不可靠，故李某的行為屬于合規(guī)行為D.李某只是道聽途說，消息并不可靠，李某的行為不屬于內(nèi)幕交易【答案】D48、基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集期限屆滿后（）日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。A.10B.30C.20D.60【答案】B49、風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門或崗位的職責(zé)包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】B50、甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作，甲通過乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產(chǎn)品，且乙已經(jīng)購(gòu)買了100萬元該基金產(chǎn)品，甲打電話詢問乙，得知單個(gè)投資人最少投資額需要100萬元，但甲手頭只有60萬元。乙建議甲找其他人一起湊齊100萬元進(jìn)行聯(lián)合投資。后來甲找到同事丙和丁，丙只有15萬元，丁只有10萬元，甲將湊齊的85萬元轉(zhuǎn)賬給了乙，乙自己出資65萬元，以自己的名義購(gòu)買了150萬元的基金產(chǎn)品。本案中屬于違規(guī)行為的是（）。Ⅰ.乙通過微信朋友圈推介基金產(chǎn)品A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B51、(2017年)為了有效保障基金財(cái)產(chǎn)的安全，基金資產(chǎn)由（）。A.基金份額持有人自行保管B.基金管理人負(fù)責(zé)保管C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保管D.基金托管人負(fù)責(zé)保管【答案】D52、以下關(guān)于ETF份額認(rèn)購(gòu)的說法正確的是（）。A.只能用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)B.可以用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，也可用證券認(rèn)購(gòu)C.只能用證券認(rèn)購(gòu)D.不能用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，也不能用證券認(rèn)購(gòu)【答案】B53、(2016年)基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制不包括（）。A.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制B.員工自律C.部門主管的檢查監(jiān)督D.證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)【答案】D54、（2017年真題）下列是某基金銷售機(jī)構(gòu)編制的公募證券投資基金宣傳推介材料中的描述，不符合法律法規(guī)規(guī)定的是（）。A.“本基金是基金管理人精心為震蕩市投資理財(cái)而設(shè)計(jì)的投資工具，請(qǐng)投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)”B.“本基金最佳預(yù)期年化收益率8％，但本基金屬于高風(fēng)險(xiǎn)品種，上述預(yù)期存在無法實(shí)現(xiàn)的可能”C.“本銷售機(jī)構(gòu)保證以上基金信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整”D.“本材料僅載明基金部分信息，敬請(qǐng)投資人查閱基金合同和招募說明書以了解基金的具體情況”【答案】B55、某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2019年2月20日生效，則該公司應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊和公司網(wǎng)站上登載基金合同生效公告的日期是（）。A.2019年2月22日B.2019年2月24日C.2019年2月23日D.2019年2月21日【答案】D56、客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。這里的“客戶”，是指（）。A.基金管理人B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】B57、2001年9月，我國(guó)第一只開放式基金（）誕生，標(biāo)志著中國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運(yùn)作轉(zhuǎn)變。A.華安創(chuàng)新B.金鷹基金C.華泰柏瑞D.東吳鼎利【答案】A58、(2016年)下列關(guān)于宣傳推介材料違規(guī)情形監(jiān)管處罰的表述，不正確的是（）。A.宣傳推介材料違規(guī)時(shí)，應(yīng)提示基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行改正B.宣傳推介材料違規(guī)時(shí)，應(yīng)對(duì)基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管警示函C.6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.宣傳推介材料需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的，自報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)之日起15日后，方可使用【答案】D59、《證券投資基金銷售管理辦法》作出規(guī)定，要求基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)注重根據(jù)投資者的（）銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品。A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力B.愿意承受的風(fēng)險(xiǎn)C.不同收益預(yù)期D.不同資產(chǎn)規(guī)模【答案】A60、下列屬于部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是（）。A.《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》B.《證券投資基金管理公司管理辦法》C.《公開募集證券投資基金銷售公平競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)范》D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》【答案】B61、合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動(dòng)趨勢(shì)。這屬于合規(guī)管理的()。A.獨(dú)立性原則B.客觀性原則C.專業(yè)性原則D.協(xié)調(diào)性原則【答案】C62、(2016年)與其他金融工具相比較，開放式基金是一種（）。A.債權(quán)憑證B.收益憑證C.信用憑證D.受益憑證【答案】D63、（2017年真題）基金監(jiān)管系統(tǒng)中各單位各司其職，各負(fù)其責(zé)，其中證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部主要的職責(zé)包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A64、（2019年真題）當(dāng)貨幣市場(chǎng)基金正偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.50%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購(gòu)并在5個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度絕對(duì)值調(diào)整到（）以內(nèi)。A.0.40%B.0.25%C.0.50%D.0.2%【答案】C65、關(guān)于ETF的申購(gòu)，下列說法正確的是（）A.申購(gòu)贖回基金份額需為最小申購(gòu)贖回單位的整數(shù)倍B.ETF的申購(gòu)分為場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和場(chǎng)外申購(gòu)兩種C.在基金份額析算日之前可以辦理申購(gòu)D.申購(gòu)贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓罂梢匀鲣N【答案】A66、依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.3B.7C.5D.10【答案】C67、按照規(guī)定辦理基金銷售結(jié)算資金的劃付，是（）的法定義務(wù)。A.基金份額登記機(jī)構(gòu)B.基金銷售支付機(jī)構(gòu)C.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)D.基金投資顧問機(jī)構(gòu)【答案】B68、職業(yè)的形成是一個(gè)漫長(zhǎng)的歷史過程，人們?cè)陂L(zhǎng)期的職業(yè)實(shí)踐中所形成的比較穩(wěn)定的職業(yè)作風(fēng)、職業(yè)習(xí)慣和職業(yè)心理，會(huì)在本職業(yè)中世代傳承。這是職業(yè)道德的()特征。A.傳承性B.連續(xù)性C.繼承性D.特殊性【答案】C69、下列關(guān)于基金投資顧問機(jī)構(gòu)的敘述中，錯(cuò)誤的是()。A.按照約定向基金管理人、基金投資人等服務(wù)對(duì)象提供基金以及其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的投資產(chǎn)品的投資建議B.是從事基金投資顧問活動(dòng)的機(jī)構(gòu)C.可以以任何方式承諾或者保證投資收益，且不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益D.基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合法的依據(jù)【答案】C70、為明確信息披露義務(wù)人的責(zé)任，提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)，目前法規(guī)規(guī)定應(yīng)在基金年度報(bào)告的扉頁做出的提示不包括（）。A.投資風(fēng)險(xiǎn)提示B.托管人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則C.年度報(bào)告中注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的提示D.管理人和托管人的披露責(zé)任【答案】B71、下列關(guān)于私募基金銷售主體，說法錯(cuò)誤的是。（）A.在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金B(yǎng).私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議C.基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不—致的，以基金銷售協(xié)議為準(zhǔn)。D.基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向投資者說明相關(guān)內(nèi)容【答案】C72、關(guān)于開放式基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額數(shù)量不固定B.基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)和贖回C.投資策略強(qiáng)調(diào)流動(dòng)性管理，基金資產(chǎn)中要保持一定的現(xiàn)金及流動(dòng)性資產(chǎn)D.一般有一個(gè)固定的存續(xù)期【答案】D73、當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有****益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在()日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，并分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。A.1B.2C.5D.7【答案】B74、基金管理人（）設(shè)定公司的合規(guī)管理目標(biāo)，審核、監(jiān)督公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度的有效執(zhí)行，對(duì)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。A.股東會(huì)B.董事會(huì)C.經(jīng)理層D.督察長(zhǎng)【答案】B75、封閉式基金單筆申報(bào)的最大數(shù)量應(yīng)低于（）萬份。A.10B.30C.50D.100【答案】D76、（2018年真題）我國(guó)可以申請(qǐng)從事基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C77、下列關(guān)于基金登記的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人及其權(quán)利的法律效力B.我國(guó)開放式基金的登記業(yè)務(wù)只能由基金管理人辦理C.建立并管理投資者基金份額賬戶是基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)之一D.對(duì)于不同基金品種，份額登記時(shí)間可能不一樣【答案】B78、守法合規(guī)是對(duì)（）職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求，其所調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系。A.基金管理機(jī)構(gòu)B.基金從業(yè)人員C.基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】B79、（2016年真題）關(guān)于基金半年度報(bào)告的披露，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.半年度報(bào)告需要披露過去1個(gè)月的凈值增長(zhǎng)率B.半年度報(bào)告的管理人報(bào)告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告C.半年度報(bào)告只需要披露當(dāng)期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)D.半年度報(bào)告不要求進(jìn)行審計(jì)【答案】B80、私募基金簽署合同步驟不包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)提示B.資格審查C.投資冷靜期D.交易確認(rèn)【答案】D81、(2016年)作為一種集合投資方式，證券投資基金（）。A.集中資金、集中投資B.集中投資、控制風(fēng)險(xiǎn)C.集中資金、分散投資D.集中資金、分散風(fēng)險(xiǎn)【答案】D82、下列屬于欺詐客戶行為的是（）。A.對(duì)基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應(yīng)當(dāng)與基金合同、招募說明書等相符，不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏。B.銷售基金或者為投資者提供咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶和潛在客戶披露用于分析投資、選擇證券、構(gòu)建投資組合的投資過程的基本流程和一般原則。C.違規(guī)向投資人做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。D.分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理機(jī)構(gòu)或基金代銷機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料?！敬鸢浮緾83、關(guān)于基金銷售費(fèi)用，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人可以向銷售機(jī)構(gòu)支付非以銷售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護(hù)費(fèi)B.按照基金合同和招募說明書的約定，可以對(duì)不同的投資人適用不同費(fèi)率C.基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)D.銷售基金產(chǎn)品前，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式【答案】A84、ETF聯(lián)接基金的特征不包括（）。A.聯(lián)接基金依附于主基金B(yǎng).聯(lián)接基金提供了銀行渠道申購(gòu)ETF的渠道C.聯(lián)接基金可以參與ETF的套利D.聯(lián)接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來介入ETF的運(yùn)作【答案】C85、（2019年真題）關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)人員的培訓(xùn)制度，如下表述錯(cuò)誤的是（）。A.員工培訓(xùn)應(yīng)符合基金行業(yè)自律機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過培訓(xùn)考試等方式，確保員工理解掌握相關(guān)法律法規(guī)C.員工培訓(xùn)情況屬于內(nèi)部信息，可以不用記錄存檔D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立員工培訓(xùn)制度【答案】C86、開放式基金信息披露每日公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每（）個(gè)月公布變更的招募說明書A.1B.2C.3D.6【答案】D87、私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶主要用于（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B88、以下從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中，屬于調(diào)節(jié)基金從業(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)關(guān)系的是（）。A.忠誠(chéng)盡責(zé)B.專業(yè)審慎C.客戶至上D.守法合規(guī)【答案】A89、（2017年真題）基金銷售人員就基金業(yè)績(jī)進(jìn)行宣傳時(shí)，下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。