基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識?？寄M資料打印

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識?？寄M資料打印

單選題（共100題）1、下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管服務(wù)中的資產(chǎn)保管，說法錯誤的是（）。A.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷B.基金托管人應(yīng)當按規(guī)定獨立、完整、安全地保管所托管基金的財產(chǎn)，保證基金財產(chǎn)的安全完整C.基金托管人可以將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)D.基金財產(chǎn)的債權(quán)不得與托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷【答案】C2、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金合同，可不涉及的基本情況是（）。A.基金的投資目標和投資范圍B.基金的結(jié)構(gòu)化安排C.基金的運作方式D.基金得收益分配原則、執(zhí)行方式【答案】B3、中國證監(jiān)會設(shè)股權(quán)投資基金監(jiān)管部，其職能包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、私募基金管理人在（）兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的、中國基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開論責等紀律處分.A.一個月之內(nèi)B.一年之內(nèi)C.半年之內(nèi)D.三個月之內(nèi)【答案】B5、定期報告由（）組成。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D6、關(guān)于大宗交易，以下說法正確的是（）。A.沒有規(guī)定最限額B.交易費用相對集中競價交易要高C.定價由交易雙方確定，沒有競價交易靈活D.不會對競價交易的股票價格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定【答案】D7、(2017年)投資者關(guān)系管理的核心是（）。A.了解和搜集投資者的需求B.有效、充分的信息傳遞C.增進投資者對基金的了解D.樹立基金的良好形象【答案】B8、在公司型基金合同中，需要規(guī)定基金的組織形式為有限責任公司或（）A.非盈利組織B.股份有限公司C.合伙企業(yè)D.有限合伙企業(yè)【答案】B9、股權(quán)投資基金進行信息披露時的禁止行為，不包括（）。A.虛假記載B.對投資業(yè)績進行預(yù)測C.誤導性陳述或者重大遺漏D.披露合同的主要條款【答案】D10、（2017年真題）（）是指如果有第三方向股權(quán)投資基金發(fā)出股權(quán)收購要約，且股權(quán)投資基金接受該要約，則其有權(quán)要求其他股東一起按照相同的出售條件和價格向該第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)。A.共同出售權(quán)B.拖售權(quán)C.第一拒絕權(quán)D.隨售權(quán)【答案】B11、合伙型基金的分配為（），即合伙企業(yè)的“生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得”由合伙人按照國家有關(guān)稅收規(guī)定分別繳納（）。A.先分后稅；所得稅B.先分后稅；增值稅C.先稅后分；所得稅D.先稅后分；增值稅【答案】A12、關(guān)于股權(quán)投資基金托管人職責的描述，正確的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B13、"四位一體"股權(quán)投資基金監(jiān)管格局中的基礎(chǔ)是（）。A.機構(gòu)內(nèi)控B.社會監(jiān)督C.政府監(jiān)管D.行業(yè)自律【答案】A14、()可按照基金規(guī)模作為計算基數(shù)收取，也可以按照合同約定的其他方式計算并收取。A.管理費與托管費B.信息披露費用C.會計師費和律師費D.賬戶開立以及維護費用【答案】A15、私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的（）。A.普通股B.可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股C.可轉(zhuǎn)換債券D.以上都是【答案】D16、（）是目前我國股權(quán)投資基金最主要的投資資金來源。A.工商企業(yè)B.社會保障基金C.政府引導基金D.個人投資者【答案】A17、公允價值是指市場參與者在計量日發(fā)生的有序交易中，出售（）項資產(chǎn)所能收到或者轉(zhuǎn)移一項負債所需支付的價格。A.一B.二C.三D.四【答案】A18、在杠桿收購基金的融資渠道中，夾層資本相比于銀行貸款（）A.優(yōu)先級低，成本高B.優(yōu)先級高，成本低C.優(yōu)先級高，成本高D.優(yōu)先級低，成本低【答案】A19、國有企業(yè)投資股權(quán)投資基金投資的未上市中小企業(yè)應(yīng)當滿足（）條件可豁免國有股轉(zhuǎn)持。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D20、募集機構(gòu)對投資者進行風險評估結(jié)果的有效期最長為（），逾期需要重新評估，但投資者持有同一股權(quán)投資基金產(chǎn)品超過（）的情形除外。A.1年；1年B.3年；3年C.5年；5年D.6年；6年【答案】B21、企業(yè)的凈利潤和市盈率都容易受（）的影響。A.經(jīng)濟循環(huán)B.經(jīng)濟周期C.周期循環(huán)D.宏觀環(huán)境【答案】B22、（2020年真題）股權(quán)投資基金運作期間基金的費率發(fā)生變化相應(yīng)信息披露正確的做法是（）。A.無需進行披露B.無需臨時披露,只需在半年報或者年報進行披露C.基金管理人自主決定披露時間D.盡快進行臨時披露【答案】D23、(2017年)在我國，下列不屬于股權(quán)投資基金市場服務(wù)機構(gòu)的是（）。A.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)B.基金銷售機構(gòu)C.基金份額登記機構(gòu)D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】D24、天使投資個人在試點地區(qū)投資多個初創(chuàng)科技型企業(yè)，對其中辦理注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)，天使投資個人對投資額的（）尚未抵扣完的，可自注銷清算之日起36個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額。A.60%B.90%C.50%D.70%【答案】D25、合伙企業(yè)每一納稅年度的生產(chǎn)經(jīng)營所得，是從收入總額減除()后的余額。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、有限責任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記，股份公司型基金則是由（）向公司登記管理機關(guān)申請設(shè)立登記。A.董事會B.監(jiān)事會C.股東大會D.管理層【答案】A27、（2017年真題）下列屬于股權(quán)投資基金生命周期的四個階段的是（）。A.募集、投資、管理、上市B.投資、管理、上市、退出C.募集、投資、管理、退出D.募集、投資、托管、退市【答案】C28、（）是一個比較好的現(xiàn)金回報率指標。A.內(nèi)部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.利息倍數(shù)【答案】B29、根據(jù)《國家稅務(wù)總局關(guān)于實施創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所得稅優(yōu)惠問題的通知》，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其（）在股權(quán)持有滿2年的當年抵扣其應(yīng)納稅所得稅。A.投資額的60%B.利潤額的50%C.投資額的70%D.利潤額的70%【答案】C30、關(guān)于拖售權(quán)條款，以下表述錯誤的是（）。A.拖售權(quán)行使時的交易價格通常由股權(quán)投資基金和收購方進行協(xié)商B.拖售權(quán)條款僅保障主動參與被投企業(yè)管理經(jīng)營的股權(quán)投資基金的收益C.通常情況下，被投企業(yè)會對拖售權(quán)的行使設(shè)置一定條件D.拖售權(quán)條款有助于股權(quán)投資基金在被投企業(yè)并購?fù)顺鰴C會出現(xiàn)時掌握一定主動性【答案】B31、在第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以前，股權(quán)投資比較（）。A.零散B.集中C.活躍D.國際化【答案】A32、股權(quán)投資基金的投資管理,是（）的核心工作內(nèi)容,提供優(yōu)質(zhì)的投資管理服務(wù)也是管理人的價值所在。A.基金托管人B.管理人C.股東D.基金公司【答案】B33、（2017年真題）股權(quán)投資基金管理人聘請會計師為其審核內(nèi)部控制制度，發(fā)現(xiàn)缺少信息披露制度、基金財產(chǎn)托管制度，這違反了內(nèi)部控制的（）原則。A.獨立性、全面性B.獨立性、相互制約、適時性C.相互制約、獨立性D.全面性、相互制約【答案】A34、下列關(guān)于基金托管人職責的說法，錯誤的是（）。A.按照規(guī)定開設(shè)基金資金賬戶B.監(jiān)督基金管理人的資金運作C.對同一基金管理人所托管的不同基金的資金分別設(shè)置賬戶D.定期編制并向基金投資者呈報基金的財務(wù)報告【答案】D35、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金合同，可不涉及的基本情況是（）。A.基金的投資目標和投資范圍B.基金的結(jié)構(gòu)化安排C.基金的運作方式D.基金得收益分配原則、執(zhí)行方式【答案】B36、企業(yè)自由現(xiàn)金流對應(yīng)的折現(xiàn)率為（）。A.股權(quán)資本成本B.加權(quán)平均資本成本C.企業(yè)自由現(xiàn)金流D.平均紅利【答案】B37、（2021年真題）在確定杠桿收購中自有資金與外部資金的比例時，通常不需要考慮的是（）A.目標公司的現(xiàn)金流B.目標公司的同業(yè)競爭情況C.資本結(jié)構(gòu)的風險D.外部資金的融資成本【答案】B38、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元，應(yīng)付稅費為500萬元，已售出的基金份額2000萬份。則基金份額凈值為（）元。A.1.10B.1.15C.1.65D.1.17【答案】B39、關(guān)于中國證監(jiān)會對申請境外直接上市企業(yè)的要求，以下表述錯誤的是（）。A.具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善的內(nèi)部管理制度B.籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定C.凈資產(chǎn)不低于4億元人民幣D.過去一年稅后利潤不少于5000萬人民幣，并有增長潛力;按照合理市盈率預(yù)期，籌資不少于6000萬美元【答案】D40、一旦私募基金管理人作為異常機構(gòu)公示，即使整改完畢，至少要（）個月后才能恢復(fù)正常機構(gòu)公示狀態(tài)。A.3B.6C.9D.12【答案】B41、據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，私募基金管理人應(yīng)具備至少兩名（）A.負責合規(guī)風控的高級管理人員B.高級管理人員C.負責信息披露的高級管理人員D.負責內(nèi)部控制的高級管理人員【答案】B42、優(yōu)先購買權(quán)條款的設(shè)計包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B43、（2020年真題）某地證監(jiān)局在對轄區(qū)內(nèi)機構(gòu)進行例行檢查時，發(fā)現(xiàn)某股權(quán)投資基金管理人有重大違法嫌疑，決定進一步采取措施，不符合相關(guān)規(guī)定的措施是（）。A.封存該公司所有財務(wù)資料B.查封該公司所有銀行賬戶C.暫停該公司證券交易十五個交易日D.對該公司法人代表進行刑事拘留【答案】D44、關(guān)于投資框架協(xié)議與投資協(xié)議，以下表述錯誤的是（）A.投資框架協(xié)議中的一些條款在投資協(xié)議中可能不再約定B.投資框架協(xié)議是投資協(xié)議的必要前提，投資框架協(xié)議的約定將會影響到投資協(xié)議C.排他性條款屬于投資框架協(xié)議常見條款之一D.盡管投資框架協(xié)議已有相關(guān)約定，投資協(xié)議中對應(yīng)的條款可能因投融資雙方的談判能力而進行調(diào)整【答案】B45、（2018年真題）股權(quán)投資基金的全稱為私人股權(quán)投資基金（PrivateEquityForid）,其中私人股權(quán)的含義是（）A.非公開發(fā)行和交易的股權(quán)B.個人持有的股權(quán)C.通過收購獲得的股權(quán)D.上市公司流通股【答案】A46、對于合伙企業(yè)的稅收制度，下列說法中，錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)合伙人是法人和其他組織的，繳納企業(yè)所得稅B.從所得稅層面看，合伙企業(yè)以每一個合伙人為納稅義務(wù)人，合伙企業(yè)層面不繳納所得稅C.合伙企業(yè)合伙人是自然人的，繳納個人所得稅D.合伙企業(yè)未分配利潤的，其合伙人可暫不計算繳納所得稅【答案】D47、中國證監(jiān)會對股權(quán)投資基金的調(diào)查手段,不包括以下哪一項（）。A.封存可能被轉(zhuǎn)移、藏匿或者損毀的文件和資料B.現(xiàn)場檢查C.刑事拘留D.調(diào)查高管個人證券賬戶【答案】C48、對于有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資基金而言，法人合伙人投資于多個符合條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，可享受的稅收優(yōu)惠措施有（）。A.不可合并計算其可抵扣的投資額，也不可合并計算其應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額B.不可合并計算其可抵扣的投資額，但可以合并計算其應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額C.可抵扣的投資額和應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額都可合并計算D.可以合并計算其可抵扣的投資額，但不可合并計算其應(yīng)分的應(yīng)納稅所得額【答案】C49、簽署競業(yè)禁止協(xié)議的人員離開被投資企業(yè)A、后先去了非競爭行業(yè)的公司B、,又離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時（）A.視競業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否B.視企業(yè)發(fā)展狀況確定違反與否C.違反了原競業(yè)禁止協(xié)議D.原競業(yè)禁止協(xié)議失效【答案】A50、合格投資者必備的要素有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C51、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的回售權(quán)條款，描述錯誤的是()。A.一般在新老股東之間發(fā)生B.體現(xiàn)了對股權(quán)投資方利益的保護C.體現(xiàn)了目標企業(yè)要求投資方保護商業(yè)機密的權(quán)利D.體現(xiàn)了投資方對目標企業(yè)或大股東回售股權(quán)的權(quán)利【答案】C52、為解決公司型私募股權(quán)投資基金雙重稅負問題。許多國家采取靈活做法，要求公司年度只要分配給投資者收益，將由（）繳納稅收。A.基金本身B.政府豁免C.私募公司法人D.投資者【答案】D53、以下（）屬于清算退出的方法。A.并購?fù)顺鯞.清算退出C.破產(chǎn)清算D.首次公開上市（IPO）退出【答案】C54、并購方式實現(xiàn)退出的程序，可分為以下（）步驟：A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D55、基金運行期間，基金管理人應(yīng)當及時向基金業(yè)協(xié)會報告所發(fā)生的重大事項包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A56、關(guān)于股權(quán)投資基金的業(yè)績評價指標，下列說法正確的是（）。A.由于計算口徑的不同，基金的內(nèi)部收益率又分為毛內(nèi)部收益率和凈內(nèi)部收益率B.凈內(nèi)部收益率為計算基金項目投資和回收現(xiàn)金流的內(nèi)部收益率C.由于基金費用一般為負現(xiàn)金流，因此凈內(nèi)部收益率＞毛內(nèi)部收益率D.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資人的賬面回報水平【答案】A57、財務(wù)比率分析可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D58、基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記的，必須提交的材料或信息包括（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A59、對于合伙型基金，下列不屬于增值稅征稅范圍的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B60、某股權(quán)投資基金于2011年1月1日成立，募集規(guī)模15億元，截止2016年12A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B61、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露的自律管理措施，以下表述錯誤的是（）A.信息披露義務(wù)人未按要求披露信息的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取強制培訓等紀律處分B.股權(quán)投資基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取公開譴責，首次不記入誠信檔案，第二次應(yīng)記入誠信檔案C.股權(quán)投資基金管理人在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單紀律處分的，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理D.股權(quán)投資基金管理人未按要求披露信息的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取撤銷管理人登記等紀律處分【答案】B62、（2021年真題）合伙企業(yè)A為某合伙型股權(quán)投資基金的普通合伙人，合伙企業(yè)B為該基金的有限合伙人。其中合伙企業(yè)A是由一家有限責任公司發(fā)起成立。合伙企業(yè)B是由幾位自然人構(gòu)成，關(guān)于該基金的所得稅繳納，以下表述正確的包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A63、股權(quán)投資基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起（）個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財務(wù)指標以及投資組合情況等信息。A.20B.10C.15D.30【答案】B64、股權(quán)投資基金銷售過程中，不符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的做法是（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B65、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，出現(xiàn)以下哪些情形時,公司應(yīng)當進行解散清算（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A66、私募基金管理人委托未取得基金（）資格的機構(gòu)募集私募基金的，中國基金業(yè)協(xié)會不予辦理私募基金備案業(yè)務(wù)。A.登記業(yè)務(wù)B.估值業(yè)務(wù)C.托管業(yè)務(wù)D.銷售業(yè)務(wù)【答案】D67、關(guān)于私募基金管理人進行登記與基金備案，說法錯誤的是（）。A.私募基金管理人依法解散、被依撤銷或依法宣告破產(chǎn)的，私募基金管理人應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將及時注銷基金管理人登記B.私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將在收齊登記材料20個工作日內(nèi)辦結(jié)登記手續(xù)C.私募基金管理人應(yīng)當在私募基金募集完畢20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案D.私募基金管理人的控股股東，實際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)當在20個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告或進行變更登記【答案】D68、（）是基金管理人依法設(shè)立開展股權(quán)投資業(yè)務(wù)主體的過程，主要考慮基金組織形式、基金架構(gòu)、登記備案等問題。A.基金的募集B.基金的設(shè)立C.基金的招募D.基金的流通【答案】B69、(2017年)我國目前的股權(quán)投資基金實行（）。A.審批制B.注冊制C.登記制D.預(yù)約制【答案】C70、基金業(yè)協(xié)會對兼營以下（）業(yè)務(wù)機構(gòu)將不予登記。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D71、以下不屬于中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)通常具有的發(fā)展和融資需求特征的是（）。A.科技型中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)中無形資產(chǎn)占比較高B.信息不對稱比較嚴重C.創(chuàng)業(yè)成功的幾率較高D.中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的融資需求呈現(xiàn)階段性特征【答案】C72、（2017年真題）基金投資者與基金管理人的約定不包括（）。A.投資期限B.投資范圍C.投資限制D.投資收益【答案】D73、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在基金管理人登記，基金備案，投資情況報告要求和會員管理等環(huán)節(jié)，對（）采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會員服務(wù)。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金C.大型投資基金D.內(nèi)資投資基金【答案】A74、投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內(nèi)容與格式指引，由（）按照不同類別私募基金的特點制定。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.基金管理人D.基金業(yè)協(xié)會【答案】D75、關(guān)于股權(quán)投資業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容，不包括（）A.發(fā)展戰(zhàn)略B.企業(yè)基本情況C.會計政策D.風險分析【答案】C76、（2018年真題）在我國，股權(quán)投資基金行業(yè)的自律規(guī)則不包括（）。A.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》B.《私募投資基金募集行為管理辦法》C.《證券投資基金法》D.《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》【答案】C77、以下關(guān)于財務(wù)盡職調(diào)查的說法，不正確的是（）。A.財務(wù)盡職調(diào)查重點關(guān)注目標公司歷史財務(wù)業(yè)績情況B.強調(diào)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的流動性價值和潛在風險C.注重對企業(yè)未來價值和成長性的合理預(yù)測D.經(jīng)常采用趨勢分析和結(jié)構(gòu)分析工具【答案】B78、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金清算，下列表述正確的是（）A.如果全體合伙人一致決定解散，基金可以解散清算B.基金清算退出的資產(chǎn)分配順序上，應(yīng)優(yōu)先向合伙人分配本金C.合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當由基金管理人進行清算D.清算期間，因基金繼續(xù)存續(xù)，可以開展投資經(jīng)營活動【答案】A79、優(yōu)先認購權(quán)是指目標企業(yè)發(fā)行新股或者可轉(zhuǎn)換債券時，作為老股東的股權(quán)投資人可以（）。A.按照比例直接獲得新股的權(quán)利B.按照比例優(yōu)先于新進投資人進行認購的權(quán)利C.始終優(yōu)先于新進投資人進行認購的權(quán)利D.轉(zhuǎn)讓一部分股份的權(quán)利【答案】B80、（2018年真題）關(guān)于基金管理人登記與備案的及時性原則,下列說法錯誤的是（）A.申請登記事項發(fā)生重大變化的,基金管理人應(yīng)當及時告知基金協(xié)會并申請變更登記內(nèi)容B.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺注冊賬號之日起六個月內(nèi)，仍未備案首支基金產(chǎn)品的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記C.在基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后進行基金募集前,應(yīng)當及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行登記,未經(jīng)登記,不得進行基金的募集D.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的,應(yīng)在完成工商變更登記后十個工作日內(nèi)，通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺向中國證券投資基金協(xié)會進行重大事項變更【答案】B81、股權(quán)投資基金的退出方式中（）的方式可以更快地收回現(xiàn)金，實現(xiàn)快速退出。A.上市轉(zhuǎn)讓退出B.掛牌轉(zhuǎn)讓退出C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出D.清算退出【答案】C82、我國上市公司股票交易實行漲跌幅限制，無論買入或者賣出，股票（含A、B股票）在一個交易日內(nèi)交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅不得超過（）。A.5％B.8％C.9％D.10％【答案】D83、關(guān)于投資后管理增值服務(wù)，以下說法錯誤的是()A.投資機構(gòu)可以幫助被投資企業(yè)尋找合適的高級管理人才、核心技術(shù)人才、供應(yīng)商、客戶等各方面資源B.如果被投資企業(yè)需要引進新的股權(quán)資金或債券資金，投資機構(gòu)往往會利用自己在資本市場和借貸市場的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，引薦其他投資機構(gòu)或商業(yè)銀行C.在為被投資企業(yè)提供資本運作增值服務(wù)方面，投資機構(gòu)對資本市場的熟悉程度高、資本運作能力強，所以能夠承擔主要責任D.投資機構(gòu)通常能在公司治理方面提供合理意見與建議，幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的的公司治理結(jié)構(gòu)【答案】C84、清算組應(yīng)根據(jù)債權(quán)人的申請和調(diào)查清理的情況編制公司（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C85、股權(quán)投資基金的募集對象通常只能是（）。A.公司B.合格投資者C.個人D.團隊【答案】B86、（2020年真題）其他條件不變，以下引起基金資產(chǎn)凈值（NAV）增加的選項是（）A.基金貨幣資金的減少B.基金應(yīng)承擔的管理費的增加C.基金應(yīng)承擔的負債的增加D.基金已投項目的公允價值的增加【答案】D87、某基金管理人以合伙企業(yè)、契約等非法人形式,通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金，假設(shè)合伙企業(yè)、契約等并不符合當然合格投資者的標準，該基金管理人正確的做法是（）。A.無需穿透核查最終投資者，但需要核查合伙企業(yè)等是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)B.無需穿透核查最終投資者，但需要核查合伙企業(yè)等是否為合格投資者，不能合并計算投資者人數(shù)C.穿透核查最終投資者是否為合格投資者，但不能合并計算投資者人數(shù)D.穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)【答案】D88、法律盡職調(diào)查更多的是定位于（）。A.價值發(fā)現(xiàn)B.投資決策輔助C.收益發(fā)現(xiàn)D.風險發(fā)現(xiàn)【答案】D89、經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于（）企業(yè)。A.大型成長型B.大型成熟型C.中小成長型D.中小成熟型【答案】C90、以當前重新構(gòu)建目標企業(yè)所需的成本作為估值的方法屬于（）A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法B.成本法C.相對估值法D.清算價值法【答案】B91、下列關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本流程的說法中錯誤的是（）。A.決策改制階段最為關(guān)鍵的工作是股改B.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分為決策改制階段、材料制作階段、登記掛牌階段C.主辦券商內(nèi)核屬于材料制作階段的工作內(nèi)容D.登記掛牌階段的工作由券商協(xié)同企業(yè)完成【答案】B92、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責，包含下列哪些（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C93、股權(quán)投資