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認(rèn)證信息

認(rèn)證類型：個(gè)人認(rèn)證

認(rèn)證主體：吉**（實(shí)名認(rèn)證）

IP屬地：貴州

IP屬地：貴州 上傳時(shí)間：2023-05-26 格式：DOCX 頁數(shù)：42 大小：16.74KB 積分：20 舉報(bào) 版權(quán)申訴

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識能力檢測模考卷帶答案

單選題（共100題）1、張先生擬用退休金購買基金，對基金選擇，親友們的建議有以下4點(diǎn)，請你從專業(yè)角度幫助張先生做出分析，正確是的（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B2、不動產(chǎn)投資是指土地以及建筑物等土地定著物，相對動產(chǎn)而言，強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對固定性。()是指未被開發(fā)的，可作為未來開發(fā)房地產(chǎn)基礎(chǔ)的商業(yè)地產(chǎn)之一。A.地產(chǎn)B.寫字樓C.酒店D.養(yǎng)老地產(chǎn)【答案】A3、（）是指由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價(jià)格所造成的風(fēng)險(xiǎn)。A.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)【答案】B4、反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)大小的指標(biāo)不包括()。A.久期B.持股集中度C.標(biāo)準(zhǔn)差D.行業(yè)投資集中度【答案】A5、下列選項(xiàng)中，不屬于房地產(chǎn)投資信托基金特點(diǎn)的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)較低B.抵補(bǔ)通貨膨脹效應(yīng)C.流動性強(qiáng)D.信息不對稱程度較高【答案】D6、下列關(guān)于基金業(yè)績評價(jià)的意義的說法，不包括的是（）。A.對于基金公司而言，想要提高其投資管理能力，必須測算和理解基金經(jīng)理的業(yè)績B.基金經(jīng)理的業(yè)績來源是高超的投資技能，還是單純的運(yùn)氣，或者是承擔(dān)了過多的風(fēng)險(xiǎn)C.只有通過完備的投資業(yè)績評估，投資者才可以有足夠的信息來了解自己的投資狀況D.不同基金的投資目標(biāo)、范圍、比較基準(zhǔn)等均有差別【答案】D7、影響凈資產(chǎn)收益率的指標(biāo)不包括()。A.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率B.銷售利潤率C.資產(chǎn)收益率D.流動比率【答案】D8、私募股權(quán)投資的退出機(jī)制不包括（）。A.杠桿收購B.首次公開發(fā)行C.管理層回購D.二次出售【答案】A9、下列各項(xiàng)中N日乖離率計(jì)算正確的是（）。A.（當(dāng)日開盤價(jià)-N日移動總價(jià)）/N日移動平均價(jià)*100%B.（當(dāng)日開盤價(jià)-N日移動平均價(jià)）/N日移動平均價(jià)*100%C.（當(dāng)日收盤價(jià)-N日移動平均價(jià)）/N日移動平均價(jià)*100%D.（當(dāng)日收盤價(jià)-N日移動平均價(jià)）/N日平均價(jià)*100%【答案】C10、（）是最大的對沖基金管理公司。A.麥格理集團(tuán)B.世邦魏理仕全球投資集團(tuán)C.貝萊德D.布里奇沃特投資公司【答案】D11、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的表述，正確的是（）。A.對渡動性差的證券估值需注意“濫估”問題B.海外基金的估值頻率最長為每周估值一次C.為保持估值方法的一致性，基金不得變更估值方法D.基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人【答案】A12、債券的價(jià)格與利率呈（）變動關(guān)系。A.正向B.反向C.無影響D.不確定【答案】B13、證券A與證券B的收益率相關(guān)系數(shù)為0.4,證券A與證券C的收益率相關(guān)系數(shù)為-0.7則以下說法正確的是（）A.當(dāng)證券A上漲時(shí)，證券C下跌的可能性比較大B.當(dāng)證券B上漲時(shí)，證券C上漲的可能性比較大C.當(dāng)證券A上漲時(shí)，證券B下跌的可能性比較大D.當(dāng)證券B上漲時(shí)，證券C下跌的可能性比較大【答案】A14、以下不屬于風(fēng)險(xiǎn)敏感度指標(biāo)的是（）A.特雷諾比率B.久期C.凸性D.貝塔系數(shù)【答案】A15、大宗商品是指具有實(shí)體，可進(jìn)入流通領(lǐng)域，但并非在零售環(huán)節(jié)進(jìn)行銷售，具有商品屬性，用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與消費(fèi)使用的大批量買賣的物資商品。大宗商品價(jià)值受全球經(jīng)濟(jì)因素、供求關(guān)系等影響較大，在通貨膨脹時(shí)價(jià)格隨之上漲，具有天然的（）功能。A.抗風(fēng)險(xiǎn)B.投資C.通貨膨脹保護(hù)D.高收益【答案】C16、銀行間現(xiàn)券交易的結(jié)算日（）。A.T+0B.T+2C.T+3D.T+4【答案】A17、下列關(guān)于執(zhí)行缺口的說法錯(cuò)誤的是（）。A.執(zhí)行缺口是指理想組合與真實(shí)投資組合之間的收益率之差B.執(zhí)行缺口是指理想組合與預(yù)期組合收益的差值C.執(zhí)行缺口可以將交易過程中的所有成本量化D.資產(chǎn)轉(zhuǎn)持是機(jī)構(gòu)投資者對投資組合的大規(guī)模調(diào)整【答案】B18、（）是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過程。A.基金資產(chǎn)清算B.基金凈資產(chǎn)估值C.基金資產(chǎn)估值D.基金負(fù)債清算【答案】C19、下列關(guān)于房地產(chǎn)投資的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.房地產(chǎn)權(quán)益基金通常以開放式基金形式發(fā)行B.房地產(chǎn)投資信托是一種資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，可以采取上市的方式在證券交易所掛牌交易C.房地產(chǎn)投資信托基金給予個(gè)體投資者和中小型投資者新的房地產(chǎn)投資渠道，同時(shí)，也可以給中國現(xiàn)在主要依賴銀行貸款進(jìn)行融資的房地產(chǎn)公司提供新的融資渠道D.零售房地產(chǎn)以出租而賺取收益為目的，其投資對象主要包括寫字樓、零售房地產(chǎn)等設(shè)施【答案】D20、通常情況下，再融資發(fā)行的股票會使流通股股份增加（）。因此原有股東若在再融資時(shí)未增購股票的話，新增股票會稀釋老股東的持股比例。A.5％～10％B.5％～15％C.5％～20％D.5％～25％【答案】C21、可轉(zhuǎn)換債券是指在一段時(shí)期內(nèi)，持有者有權(quán)按照約定的轉(zhuǎn)換價(jià)格或轉(zhuǎn)換比率將其轉(zhuǎn)換為（）的公司債券。A.普通股股票B.優(yōu)先股股票C.無記名股票D.后配股股票【答案】A22、目前，中外合資基金管理公司外資持股上限為不超過（）。A.10%B.20%C.49%D.51%【答案】C23、封閉式基金的利潤分配方式是（）。A.股票分紅B.留存收益C.現(xiàn)金分紅D.分紅再投資【答案】C24、下列關(guān)于投資組合風(fēng)險(xiǎn)的敘述中,說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資組合的風(fēng)險(xiǎn)可分為系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.基金管理人通過構(gòu)建投資組合，可以將市場上的所有的投資風(fēng)險(xiǎn)分散掉C.投資組合中各只股票自身產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.基金管理人通過構(gòu)建投資組合，只能將市場上的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分敢【答案】B25、信用風(fēng)險(xiǎn)指的是基金投資面臨的基金交易對象無力履約而給基金帶來的風(fēng)險(xiǎn)；信用風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施包括（）。A.建立交易對手信用評級制度，根據(jù)交易對手的資質(zhì)、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對交易對手進(jìn)行信用評級，并定期更新B.建立針對債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評級制度，結(jié)合外部信用評級，進(jìn)行發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)管理C.建立嚴(yán)格的信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，對信用風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)發(fā)現(xiàn)、匯報(bào)和處理D.以上選項(xiàng)都對【答案】D26、某投資者向證券公司融資15000元，加上自有資金15000元，以150元的價(jià)格買入200股某股票。融資年利率為8.6%。假設(shè)3個(gè)月后，該股票價(jià)格上漲至165元，則該筆投資收益率為（）。A.0.157B.17.85C.0.1D.0.114【答案】B27、私募股權(quán)投資起源和盛行于（），已經(jīng)有100多年的歷史。A.美國B.英國C.中國D.歐洲【答案】A28、下列關(guān)于基金公司的風(fēng)險(xiǎn)控制，說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金公司通過公司內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會及監(jiān)察稽核部門對投資交易過程中的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制B.基金公司建立完整的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制體系管理制度，提高投資管理人員的合規(guī)意識C.研究部將相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告反饋至公司投資決策委員會D.各部門對投資組合的交易情況進(jìn)行監(jiān)控，以防范投資組合風(fēng)險(xiǎn)【答案】C29、新興的、快速成長的企業(yè)，由于需要不斷進(jìn)行資本投資，其經(jīng)營活動現(xiàn)金流量可能為()，而籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量可能為()。A.正;正B.負(fù);正C.正;負(fù)D.負(fù);負(fù)【答案】B30、某企業(yè)2015和2014年比較，銷售利潤率增長10%，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率減少10%。在其他條件不變的情況下該企業(yè)2015年的凈資產(chǎn)收益率（）。A.增加B.減少C.不變D.不清楚【答案】B31、關(guān)于基金業(yè)績評價(jià)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.同一基金在不同時(shí)間區(qū)間內(nèi)的收益，風(fēng)險(xiǎn)不具可比性B.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整前的收益比風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的超額收益更加重要C.同一基金在不同時(shí)間區(qū)間內(nèi)的表現(xiàn)差距可能也很大D.需要考慮基金的規(guī)?！敬鸢浮緽32、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值頻率的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金一般都按照固定的時(shí)間間隔對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，通常監(jiān)管法規(guī)會規(guī)定一個(gè)最小的估值頻率B.對開放式基金來說，估值的時(shí)間通常與開放申購、贖回的時(shí)間不一致C.目前，我國的開放式基金于每個(gè)交易日估值，并于次日公告基金份額凈值D.封閉式基金每周披露一次基金份額凈值，但每個(gè)交易日也進(jìn)行估值【答案】B33、不屬于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的特點(diǎn)的是（）A.一般面額較大，且金額為整數(shù)B.投資者一股為機(jī)構(gòu)投資者和資金雄厚的企業(yè)C.可以提前支取D.不記名,可以在二級市場上轉(zhuǎn)讓【答案】C34、（）是指結(jié)算系統(tǒng)對每筆債券交易都單獨(dú)進(jìn)行結(jié)算，一個(gè)買方對應(yīng)一個(gè)賣方，當(dāng)一方遇券或款不足時(shí)，系統(tǒng)不進(jìn)行部分結(jié)算。A.全額結(jié)算B.實(shí)時(shí)處理交收C.凈額結(jié)算D.批量處理交收【答案】A35、影響指數(shù)型投資策略跟蹤誤差的因素不包括（）。A.紅利發(fā)放B.發(fā)行股份C.公司合并D.股票合并【答案】D36、下列關(guān)于權(quán)證的分類中，錯(cuò)誤的是（）。A.按照持有人權(quán)利的性質(zhì)分類，權(quán)證可分為認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證B.按行權(quán)時(shí)間分類，權(quán)證可分為美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證等C.按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證可分為認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證D.按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證可分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證及其他權(quán)證【答案】D37、目前，托管資產(chǎn)產(chǎn)場內(nèi)資金清算主要采用結(jié)算模式有（）。A.托管人結(jié)算模式和券商結(jié)算模式B.托管人結(jié)算模式和管理人結(jié)算模式C.托管人結(jié)算模式和對手結(jié)算模式D.托管人結(jié)算模式和分級結(jié)算模式【答案】A38、按照中國人民銀行的規(guī)定，買斷式回購交易時(shí)單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（）A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】B39、當(dāng)股票的市場價(jià)格高于買入價(jià)格時(shí)，股票持有者賣出股票就可以賺取差價(jià)收益，這種差價(jià)收益稱為（）。A.資本利得B.紅利C.股息D.利差【答案】A40、市場風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施不包括（）。A.制定流動性風(fēng)險(xiǎn)管理制度，平衡資產(chǎn)的流動性與盈利性，以適應(yīng)投資組合日常運(yùn)作需要。B.建立針對債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評級制度，結(jié)合外部信用評級，進(jìn)行發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)管理。C.建立交易對手信用評級制度，根據(jù)交易對手的資質(zhì)、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對交易對手進(jìn)行信用評級，并定期更新。D.密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和趨勢，提出應(yīng)對策略?！敬鸢浮緼41、作為封閉式基金的分紅條款,以下不符合《公開募集證券投資基管理辦法》規(guī)定的是（）A.投資者可以選擇現(xiàn)金分紅或者紅利再投資B.分紅比例不低于年度可分配利潤的90%C.每年至少分紅一次D.基金分紅后單位凈值不低于面值【答案】A42、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單是銀行發(fā)行的具有固定期限和一定利率的，且可以在二級市場上轉(zhuǎn)讓的金融工具。大額可轉(zhuǎn)讓定期存單特征不包括（）。A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單不記名可轉(zhuǎn)讓，可轉(zhuǎn)讓是其最大的特點(diǎn)B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單一般面額較大，且為整數(shù)C.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的投資者一般為機(jī)構(gòu)投資者和資金雄厚的企業(yè)D.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限較短，一般在1年以內(nèi)，最短的是7天，以3個(gè)月、6個(gè)月為主【答案】D43、已知一年期國庫券的名義利率為6％，預(yù)期通貨膨脹率為3％。市場對某資產(chǎn)所要求的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為4％，那么實(shí)際利率為（）。A.3％B.2％C.9％D.4％【答案】A44、關(guān)于各類大宗商品投資，以下表述正確的是（）。A.大豆、稻谷、小麥的期貨被稱為三大農(nóng)產(chǎn)品期貨B.基礎(chǔ)原材料類大宗商品是制造業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，與生產(chǎn)經(jīng)營活動密切相關(guān)C.目前國際上可交易的貴金屬類大宗商品主要包括金、銀、鎢等D.相比國外商品期貨市場，國內(nèi)商品期貨市場在石油、天然氣等領(lǐng)域占據(jù)著定價(jià)權(quán)的制高點(diǎn)"【答案】B45、下列關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金稅收的表述，正確的是（）。A.對非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營業(yè)稅B.對機(jī)構(gòu)買賣基金份額征收印花稅C.對金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營業(yè)稅D.對機(jī)構(gòu)從基金分配中獲得的收入征收企業(yè)所得稅【答案】C46、下列說法正確的（）。A.見券付款結(jié)算方式對一方有利對另一方不利，見款付券是對兩方都有利B.見款付券結(jié)算方式對一方有利對另一方不利，見券付款對兩方都有利C.見券付款和見款付券對雙方都有利D.付款和見款付券對雙方都是對一方有利對另一方不利【答案】D47、下列關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型的說法錯(cuò)誤的是（）。A.資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)以馬可維茨證券組合理論為基礎(chǔ)，研究如果投資者都按照分散化的理念去投資，最終證券市場達(dá)到均衡時(shí)，價(jià)格和收益率如何決定的問題B.資本資產(chǎn)定價(jià)模型認(rèn)為只有證券或證券組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)才能獲得收益補(bǔ)償，其非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將得不到收益補(bǔ)償C.現(xiàn)實(shí)中并不是所有的投資者都會完全按照分散化的理念去投資D.投資者要想獲得更高的報(bào)酬，必須承擔(dān)更高的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；承擔(dān)額外的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將會給投資者帶來收益【答案】D48、下列關(guān)于短期融資券的說法正確的是（）A.采用貼現(xiàn)的形式發(fā)行，通過市場招標(biāo)確定發(fā)行利率B.發(fā)行者為具有法人資格的金融企業(yè)C.僅在銀行間債券市場上流通D.對資金用途有明確限制【答案】C49、（）是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險(xiǎn)。A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)【答案】C50、關(guān)于名義利率和實(shí)際利率，下列表述正確的是（）。A.名義利率是指當(dāng)物價(jià)有變化，扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利率B.實(shí)際利率是指在物價(jià)不變且購買力不變的情況下的利率C.實(shí)際利率是指包含對通貨膨脹補(bǔ)償?shù)睦蔇.物價(jià)上漲時(shí)，名義利率比實(shí)際利率低【答案】B51、自上而下股票投資策略在實(shí)際應(yīng)用中，不包括（?）。A.根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)研究決定大類資產(chǎn)配置B.從周期非敏感型行業(yè)轉(zhuǎn)換為周期敏感型行業(yè)，從而獲得板塊的差額收益C.運(yùn)用基本面分析深入研究個(gè)股的投資價(jià)值D.轉(zhuǎn)換價(jià)值股和成長股的投資比例，追求風(fēng)格收益【答案】C52、及時(shí)對投資組合資產(chǎn)進(jìn)行流動性分析和跟蹤有助于（）管理。A.市場風(fēng)險(xiǎn)B.流動性風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】B53、可以體現(xiàn)基金盈利能力和分紅能力的指標(biāo)為（）A.期末基金資產(chǎn)B.期末基金份額凈值C.期初基金資產(chǎn)D.期末基金份額【答案】B54、資產(chǎn)管理公司對客戶利益擔(dān)負(fù)（）責(zé)任。A.保險(xiǎn)B.信托C.為客戶創(chuàng)造盈利D.保管【答案】B55、UCITS五號令中規(guī)定，歐盟監(jiān)管機(jī)構(gòu)將會把任何行政處罰公開在其官方網(wǎng)頁上，并維持至少（）年。A.3B.5C.7D.10【答案】B56、當(dāng)錯(cuò)誤達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的（）時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會報(bào)告。A.0.10％B.0.25％C.0.50％D.0.75％【答案】B57、如果考察期內(nèi)基金的標(biāo)準(zhǔn)差發(fā)生變化，則（）將不再有效。A.特雷諾指數(shù)B.夏普指數(shù)C.詹森指數(shù)D.CAPM模型【答案】B58、任何一家外資金融機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)的分支機(jī)構(gòu)的遠(yuǎn)期交易凈買入總余額不得超過其人民幣營運(yùn)資金的（）。A.40％B.60％C.80％D.100％【答案】D59、（）給出了所有有效投資組合風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益率之間的關(guān)系。A.證券市場線B.資本市場線C.投資組合D.資本資產(chǎn)定價(jià)模型【答案】B60、流動比率小于1時(shí)，賒購原材料若干，將會（）A.增大流動比率B.降低流動比率C.降低營運(yùn)資金D.增大營運(yùn)資金【答案】A61、下列關(guān)于衍生工具的論述中，正確的是（）A.互換合約又稱作選擇權(quán)合約B.期貨合約是指交易雙方簽署的在未來某個(gè)確定的時(shí)間，按確定的價(jià)格買入或賣出標(biāo)的資產(chǎn)的合約C.遠(yuǎn)期合約是指交易雙方約定在未來某一時(shí)期互相交換某種標(biāo)的資產(chǎn)的合約D.期權(quán)合約賦予期權(quán)賣方一項(xiàng)權(quán)利在規(guī)定期限內(nèi)按照約定的價(jià)格賣出一定數(shù)量的某種資產(chǎn)【答案】B62、對于B股，中國結(jié)算公司要收取結(jié)算費(fèi)，在深圳證券交易所，稱為結(jié)算登記費(fèi)，是成交金額的（），但最高不超過（）港元。A.0.5％，500B.0.5‰，500C.0.5％，1000D.0.5‰，1000【答案】B63、私募股權(quán)投資廣泛使用的戰(zhàn)略不包括（）。A.成長權(quán)益B.風(fēng)險(xiǎn)投資C.危機(jī)投資D.投資私募股權(quán)一級市場【答案】D64、下列關(guān)于固定利率債券的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.固定利率債券在償還期內(nèi)有固定的票面利率和不變的面值B.固定利率債券是由政府和企業(yè)發(fā)行的主要債券種類C.通常，固定利率債券在償還期內(nèi)定期支付利息，并在到期日支付面值D.固定利率債券到期日并不固定【答案】D65、從事()的人員或機(jī)構(gòu)被稱為“天使”投資者。A.風(fēng)險(xiǎn)投資B.另類投資C.并購?fù)顿YD.危機(jī)投資【答案】A66、考慮兩種完全負(fù)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)A和B，A的期望收益率為10%，標(biāo)準(zhǔn)差為16%，B的期望收益率為8%，標(biāo)準(zhǔn)差為12%，A和B在最小方差組合中的權(quán)重分別為（）。A.0.24；0.76B.0.43；0.57C.0.50；0.50D.0.57；0.43【答案】B67、關(guān)于投資者效用函數(shù)畫出的無差異曲線,以下表達(dá)正確的是（）。A.同一條無差異曲線上的點(diǎn)所代表的效用水平并不必然相同B.風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度高的投資者與風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度低的投資者相比,其無差異曲線更加陡峭C.風(fēng)險(xiǎn)厭惡的投資者的無差異曲線是從左上方向右下方傾斜的D.不同的無差異曲線也可以代表相同的效用水平【答案】B68、假設(shè)某基金在2014年12月3日的單位凈值為1.3425元，2015年6月1日的單位凈值為1.7464元。期間該基金曾于2015年2月28日每份額派發(fā)紅利0.358元。該基金2015年2月27日（除息日前一天）的單位凈值為1.6473元，則該基金在這段時(shí)間內(nèi)的時(shí)間加權(quán)收益率為（）。A.35.47%B.40.87%C.55.64%D.66.21%【答案】D69、某投資者將其資金分別投向A、B、C三只股票，占總資金的比重分別為30%、40%、30%；股票A、B、C的期望收益率分別為RA=14%、RB=20%、RC=8%，則該股票組合的收益率（）。A.11.6%B.12.6%C.13.6%D.14.6%【答案】D70、期末可供分配利潤是指期末可供基金進(jìn)行利潤分配的金額，為期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)部分的孰低數(shù)。由于基金本期利潤包括已實(shí)現(xiàn)和未實(shí)現(xiàn)兩部分，如果期末未分配利潤的未實(shí)現(xiàn)部分為（），則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤的已實(shí)現(xiàn)部分；如果期末未分配利潤的未實(shí)現(xiàn)部分為（），則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤（已實(shí)現(xiàn)部分扣減未實(shí)現(xiàn)部分）。A.負(fù)數(shù)，正數(shù)B.正數(shù)，負(fù)數(shù)C.正數(shù)，正數(shù)D.負(fù)數(shù)，負(fù)數(shù)【答案】B71、以下有關(guān)β系數(shù)的描述，不正確的是（）。A.β系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)B.β系數(shù)的絕對值越小，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大C.β系數(shù)的絕對值越大，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)越大D.β系數(shù)反映了證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性【答案】B72、假設(shè)在某固定時(shí)間段內(nèi)某基金的平均收益率為40％，標(biāo)準(zhǔn)差為0．5。當(dāng)前一年定期存款利率為5％，則該基金的夏普比率為（）。A.0.65B.0.70C.0.60D.0.80【答案】B73、下列關(guān)于不同類型基金風(fēng)險(xiǎn)管理的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險(xiǎn)B.一般而言，偏股型基金、靈活配置型基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益率也較高C.一般而言，偏債型基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，預(yù)期收益率也較低D.貨幣基金是風(fēng)險(xiǎn)很小的投資方式，是長期投資的良好選擇【答案】D74、基金管理人對外披露基金凈值前，負(fù)有復(fù)核基金凈值準(zhǔn)確性義務(wù)的機(jī)構(gòu)有()A.基金公司稽核監(jiān)督部門B.相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)C.第三方銷售機(jī)構(gòu)D.托管人【答案】D75、關(guān)于不動產(chǎn)投資的定義，以下表述錯(cuò)誤的是()A.不動產(chǎn)強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)在地理位置上的相對固定性B.國內(nèi)習(xí)慣不區(qū)分不動產(chǎn)和房地產(chǎn)，二者常?；Q使用C.不動產(chǎn)是指土地以及建筑物等土地定著物D.固定車位是不動產(chǎn)中的主要類別【答案】D76、關(guān)于凸性說法不正確的是（）。A.凸性對于投資者是不利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性較小的債券進(jìn)行投資B.凸性對于投資者是有利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性更大的債券進(jìn)行投資C.凸性的作用在于可以彌補(bǔ)債券價(jià)格計(jì)算的誤差，更準(zhǔn)確地衡量債券價(jià)格對收益率變化的敏感程度D.大多數(shù)債券價(jià)格與收益率的關(guān)系都可以用一條向下彎曲的曲線來表示，這條曲線的曲率就被稱作債券的凸性【答案】A77、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托投資顧問進(jìn)行境外證券投資，下列條件不符合的是（）。A.在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)B.所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系C.經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達(dá)3年以上，最近一個(gè)會計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣D.有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，最近5年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查【答案】C78、關(guān)于債券到期收益率，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.其他因素相同情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低B.票面利率與債券到期收益率呈同方向增減C.再投資收益率的變化會影響投資者實(shí)際的持有到期收益率D.債券市場價(jià)格與到期收益率呈反向增減【答案】A79、關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)容忍度，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.其他條件相同時(shí)，家庭收入越高，風(fēng)險(xiǎn)承受能力越強(qiáng)B.其他條件相同時(shí)，家庭資產(chǎn)越多，風(fēng)險(xiǎn)承受能力越強(qiáng)C.其他條件相同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度越高，風(fēng)險(xiǎn)承受能力越高D.其他條件相同時(shí)，投資期限越長，風(fēng)險(xiǎn)承受能力越強(qiáng)【答案】C80、資本市場線反映了有效投資組合的回報(bào)率與以（）表示的風(fēng)險(xiǎn)之間的線性關(guān)系。A.協(xié)方差B.標(biāo)準(zhǔn)差C.殘差D.方差【答案】B81、（）是指通過各種通信方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對一交易的衍生工具。A.內(nèi)置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.信用創(chuàng)造型的衍生工具D.場外交易市場交易的衍生工具【答案】D82、以下關(guān)于做市商的說法中，錯(cuò)誤的是（）A.做市商為了維護(hù)證券的可信性必須具備一定的實(shí)力，充足的可交易資金和證券是必不可少的B.當(dāng)接到投資者賣出某種證券的報(bào)價(jià)時(shí)，做市商以自有資金買入C.當(dāng)接到投資者購買某種證券的報(bào)價(jià)時(shí)，做市商用其自有證券賣出D.有時(shí)為了完成交易承諾，做市商之間也會進(jìn)行資金或證券的拆借【答案】A83、下列關(guān)于債券的久期的說法，不正確的是()。A.麥考利久期又稱為存續(xù)期，是指債券的平均到期時(shí)間。B.修正的麥考利久期等于麥考利久期除以(1+y)C.零息債券麥考利久期等于期限D(zhuǎn).麥考利久期從終值角度度量了債券現(xiàn)金流的加權(quán)平均年限，即債券投資者收回其全部本金和利息的總時(shí)間?！敬鸢浮緿84、某公司從銀行取得貸款30萬元，年利率為6%，貸款期限為3年，到第3年年末一次償清，該公司應(yīng)付銀行本利和為（）萬元A.36.74B.38.57C.34.22D.35.73【答案】D85、下列關(guān)于我國QDII基金的發(fā)展歷程說法錯(cuò)誤的是（）。A.2006年9月6日，中國第一只試點(diǎn)債券型QDII基金-華安國際配置基金發(fā)行；初始額度為5億美元B.2007年9-10月，首批股票型QDII基金發(fā)行C.2007年6月18日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《合格境內(nèi)機(jī)溝投資者境外證券投資管理試行辦法》D.2006年9月6日，國家外匯管理局發(fā)出了《關(guān)于基金管理公司境外證券投資外匯管理有關(guān)問題的通知》【答案】A86、遠(yuǎn)期合約的交割方式通常采用（）。A.對沖平倉B.實(shí)物交割C.現(xiàn)金交割D.現(xiàn)券交割【答案】B87、()是指一方主管機(jī)構(gòu)未經(jīng)他方主管機(jī)構(gòu)的請求，將其所取得與他方主管機(jī)構(gòu)有關(guān)的信息，主動提供給他方主管機(jī)構(gòu)。A.自發(fā)性協(xié)助B.相互提供信息C.自發(fā)性監(jiān)管D.自律監(jiān)管【答案】A88、某基金的份額凈值在第一年年初時(shí)為2元，到了年底基金份額凈值達(dá)到3元，但時(shí)隔一年，在第二年年末它又跌回到了2元。假定這期間基金沒有分紅，則該基金的算術(shù)平均收益率計(jì)算的平均收益率為（）%。A.0B.8.5C.5D.10.5【答案】B89、關(guān)于現(xiàn)金流量表，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的，而非根據(jù)收付實(shí)現(xiàn)制（即實(shí)際現(xiàn)金流量和現(xiàn)金流出）為基礎(chǔ)編制的B.現(xiàn)金流量表的作用，包括反應(yīng)企業(yè)的現(xiàn)金流量，評價(jià)企業(yè)為了產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力C.現(xiàn)金流量表，所表達(dá)的是企業(yè)在特定會計(jì)期間內(nèi)現(xiàn)金（包含現(xiàn)金等價(jià)物）的增減變動等情形D.分析現(xiàn)金流量表，有助于投資者估計(jì)今后企業(yè)的償債能力，獲取現(xiàn)金的能力，創(chuàng)造現(xiàn)金流量的能力和支付股利的能力【答案】