基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)每日一測(cè)A卷附答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)每日一測(cè)A卷附答案

單選題（共100題）1、某基金前一日基金資產(chǎn)總值110000萬(wàn)元，基金資產(chǎn)凈值為100000萬(wàn)元，基金合同規(guī)定基金管理費(fèi)的年費(fèi)率為1.5%(一年按365天計(jì)算)，則當(dāng)日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)為()萬(wàn)元。A.3.6B.2.5C.4.2D.4.1【答案】D2、過(guò)濾法則是美國(guó)學(xué)者亞歷山大于（）提出的一種檢驗(yàn)證券市場(chǎng)是否達(dá)到弱式有效的方法。A.1953年B.1961年C.1968年D.1993年【答案】B3、（）是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類(lèi)金融衍生工具。A.利率衍生工具B.信用衍生工具C.商品衍生工具D.股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具【答案】B4、下列關(guān)于有限合伙制與公司制私募股權(quán)投資基金組織結(jié)構(gòu)，說(shuō)法正確的是（）。A.公司制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司形式設(shè)立B.公司制目前成為私募股權(quán)投資基金最主要的運(yùn)作方式C.有限合伙人具備獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力D.公司制的基金管理人會(huì)受到股東的嚴(yán)格監(jiān)督管理【答案】D5、不在QFII基金投資范圍的金融工具是（）。A.股指期貨B.證券投資基金C.新股發(fā)行D.場(chǎng)外市場(chǎng)的固定收益證券【答案】D6、（）表示企業(yè)所應(yīng)支付的所有債務(wù)。A.應(yīng)付款項(xiàng)B.負(fù)債C.應(yīng)付利息D.應(yīng)付所得稅【答案】B7、在我國(guó)，對(duì)()從證券市場(chǎng)中取得的收入，包括買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。A.非銀行金融機(jī)構(gòu)B.企業(yè)C.證券投資基金D.基金公司【答案】C8、由于存在一系列同時(shí)影響多個(gè)資產(chǎn)收益的因素，大多數(shù)資產(chǎn)的收益之間都會(huì)存在（）。A.相關(guān)性B.一致性C.互斥性D.互補(bǔ)性【答案】A9、某債券面值為100元，發(fā)行價(jià)為97元，期限為90天，到期面值償還，30天后，市場(chǎng)利率為6%,該債券的內(nèi)在價(jià)值為（）。A.99B.97C.95.6D.98.3【答案】A10、在中國(guó)，渤海產(chǎn)業(yè)投資基金采取()基金形式進(jìn)行運(yùn)作。A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.無(wú)限責(zé)任制【答案】C11、（）為發(fā)行人提供在債券到期前的特定時(shí)段以事先約定價(jià)格買(mǎi)回債券的權(quán)力。A.可贖回債券B.可回售債券C.可轉(zhuǎn)換債券D.結(jié)果化債券【答案】A12、托管人委托負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人應(yīng)符合的條件有()。A.在中國(guó)大陸設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣⒔鹑诨蜃C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管B.最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣C.有足夠熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員D.最近1年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查【答案】C13、關(guān)于股票的票面價(jià)值，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。A.發(fā)行時(shí)，面值的總和部分計(jì)入股本，超額部分計(jì)入資本公積B.以面值發(fā)行的股票稱(chēng)之為平價(jià)發(fā)行C.溢價(jià)發(fā)行時(shí)，募集的資金小于股本的總和D.股票的票面價(jià)值對(duì)初次發(fā)行時(shí)的定價(jià)有一定參考意義【答案】C14、股票型基金的投資者在辦理贖回業(yè)務(wù)時(shí)，贖回份數(shù)（）A.由基金管理人進(jìn)行計(jì)算的得出B.無(wú)需計(jì)算，由投資者直接提交得出C.由基金份額登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行計(jì)算得出D.由基金托管進(jìn)行計(jì)算得出【答案】B15、關(guān)于跟蹤誤差，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.是度量一個(gè)股票組合相對(duì)于某基準(zhǔn)組合偏高程度的重要指標(biāo)B.一般僅適用于主動(dòng)投資管理者的業(yè)績(jī)考核C.跟蹤誤差小，反應(yīng)股票組合的跟蹤偏離度小D.復(fù)制誤差、現(xiàn)金留存、各項(xiàng)費(fèi)用、分紅和交易沖擊成本等會(huì)導(dǎo)致跟蹤誤差產(chǎn)生【答案】B16、對(duì)于機(jī)構(gòu)投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額獲得的價(jià)差收入，正確的稅收處理方式為（）。A.并入企業(yè)應(yīng)納稅所得額，征收企業(yè)所得稅B.甶機(jī)構(gòu)投資者單獨(dú)申報(bào)納稅C.由基金管理公司代扣代繳企業(yè)所得稅D.稅法規(guī)定暫免征企業(yè)所得稅【答案】A17、關(guān)于現(xiàn)代投資組合理論有效前沿，以下表述正確的是（）。A.最小方差前沿只有下半部分是有效，故稱(chēng)有效前沿B.有效前沿又叫夏普有效前沿C.有效前沿位于所有資產(chǎn)和資產(chǎn)組合的左上方D.有效前沿不在最小方差前沿上【答案】C18、互換合約是指交易雙方之間約定的在未來(lái)某一期間內(nèi)交換他們認(rèn)為具有相等經(jīng)濟(jì)價(jià)值的（）的合約。A.現(xiàn)金流B.資產(chǎn)C.負(fù)債D.證券【答案】A19、下列關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型基本假設(shè)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.不同投資者對(duì)各種資產(chǎn)的預(yù)期收益率、風(fēng)險(xiǎn)及資產(chǎn)間的相關(guān)性具有不同判斷B.所有的投資都可以無(wú)限分割，投資數(shù)量隨意C.所有投資期限都是相同的，并且不在投資期限內(nèi)對(duì)投資組合做動(dòng)態(tài)調(diào)整D.投資者的投資范圍僅限于公開(kāi)市場(chǎng)上可以交易的資產(chǎn)【答案】A20、為了防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，我國(guó)設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，下列各項(xiàng)所造成的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失中可以用證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金墊付或彌補(bǔ)的包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A21、下列不屬于貨幣政策的工具的是（）。A.公開(kāi)市場(chǎng)操作B.通貨膨脹的抑制C.利率水平的調(diào)節(jié)D.存款準(zhǔn)備金的調(diào)節(jié)【答案】B22、以下常見(jiàn)的股票市場(chǎng)指數(shù)中，包含成份股數(shù)量最少的是（）。A.滬深300指數(shù)B.道瓊斯股票價(jià)格平均指數(shù)C.上證綜指D.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)【答案】B23、（）是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金的短期債務(wù)憑證。A.商業(yè)票據(jù)B.銀行承兌匯票C.中央銀行票據(jù)D.短期國(guó)債【答案】C24、()又稱(chēng)違約風(fēng)險(xiǎn)，是企業(yè)在付息日或負(fù)債到期日無(wú)法以現(xiàn)金支付利息或償還本金的風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重時(shí)可能導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)或倒閉。A.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】B25、下列關(guān)于衍生工具交易單位的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.交易單位又稱(chēng)合約規(guī)模B.在交易時(shí)，只能以交易單位的整數(shù)倍進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)C.當(dāng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)規(guī)模、交易者的資金規(guī)模較大時(shí)，交易單位應(yīng)該較小D.確定期貨合約交易單位的大小時(shí)，主要應(yīng)當(dāng)考慮合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)規(guī)模、交易者的資金規(guī)模等因素【答案】C26、固定利率債券是由政府和（）發(fā)行的主要債券種類(lèi)，有固定的到期日，并在償還期內(nèi)有固定的票面利率和不變的面值；通常，固定利率債券在償還期內(nèi)定期支付利息，并在到期日支付面值。A.中央政府B.地方政府C.企業(yè)D.合伙企業(yè)【答案】C27、當(dāng)投資者賣(mài)空某股票時(shí)，可以下達(dá)（），即指定一個(gè)價(jià)格，當(dāng)達(dá)到或超過(guò)這個(gè)價(jià)格時(shí)買(mǎi)入股票，如果股價(jià)上漲，達(dá)到指定價(jià)格后就可以平倉(cāng)，把損失降到可控范圍內(nèi)。A.止損賣(mài)出指令B.市價(jià)指令C.限價(jià)指令D.止損買(mǎi)入指令【答案】D28、分配股票股利是股票分紅方式的一種，是指上市公司將（）以股票形式支付給股東。A.未分配利潤(rùn)B.法定盈余公積C.任意盈余公積D.留存收益【答案】D29、基金管理費(fèi)是指（）。A.基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用B.基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用C.用于支付銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營(yíng)銷(xiāo)廣告費(fèi)、促銷(xiāo)活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等方面的費(fèi)用D.基金動(dòng)作過(guò)程中各項(xiàng)費(fèi)用總和【答案】A30、名義利率為12%，通貨膨脹率為-2%，則實(shí)際利率為()A.6%B.10%C.24%D.14%【答案】D31、（）是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購(gòu)買(mǎi)方在一定期限后按約定價(jià)格購(gòu)回所賣(mài)證券的交易行為。A.期權(quán)交易B.回購(gòu)協(xié)議C.互換交易D.遠(yuǎn)期交易【答案】B32、一只UCITS基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的貨幣市場(chǎng)工具、銀行存款或OTC衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)總值不能超過(guò)基金資產(chǎn)的()。A.50%B.10%C.20%D.30%【答案】C33、下列關(guān)于凸性的描述不正確的是（）。A.凸性可以描述大多數(shù)債券價(jià)格與收益率的關(guān)系B.凸性對(duì)投資者總是有利的C.其他條件不變時(shí)，較大的凸性更有利于投資者D.零息債券的凸性與償還期限無(wú)關(guān)【答案】D34、基金的會(huì)計(jì)核算對(duì)象不包括（）。A.資產(chǎn)損益共同類(lèi)B.損益類(lèi)C.資產(chǎn)負(fù)債共同類(lèi)D.負(fù)債類(lèi)【答案】A35、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少（）計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在（）計(jì)算并披露。A.每月；每周B.每周；每周C.每周；每個(gè)工作日D.每日；每個(gè)小時(shí)【答案】C36、QFII持股比例受到限制，例如單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的（）%。A.3B.5C.10D.15【答案】C37、下列屬于流動(dòng)資產(chǎn)的是（）。A.應(yīng)收賬款B.應(yīng)付票據(jù)C.短期借款D.應(yīng)付賬款【答案】A38、對(duì)個(gè)人投資者買(mǎi)賣(mài)基金單位獲得的差價(jià)收入，在對(duì)個(gè)人買(mǎi)賣(mài)股票的差價(jià)收入未恢復(fù)征收個(gè)人所得稅以前，暫不征收（）A.個(gè)人所得稅B.營(yíng)業(yè)稅C.消費(fèi)稅D.企業(yè)所得稅【答案】A39、關(guān)于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置以及戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，以下表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B40、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤(pán)價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅費(fèi)為500萬(wàn)元，已售出的基金份額2000萬(wàn)份。則基金份額凈值為（）。A.1.15B.2.15C.1.05D.2.05【答案】A41、關(guān)于基金公司投資管理業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.基金公司投資管理業(yè)務(wù)受中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管B.投資管理業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)C.投資管理部門(mén)體現(xiàn)著基金公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力D.基金公司的主要利潤(rùn)來(lái)源是所管理產(chǎn)品的投資收益【答案】D42、下列政府債券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.地方政府債包括由中央財(cái)政代理發(fā)行和地方政府自主發(fā)行的由地方政府負(fù)責(zé)償還的債券B.國(guó)債是財(cái)政部代表中央政府發(fā)行的債券C.政府債券是由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)特別批準(zhǔn)而發(fā)行的債券D.我國(guó)政府債券包括國(guó)債和地方政府債【答案】C43、下列選項(xiàng)中屬于顯性成本的是（）。A.機(jī)會(huì)成本B.傭金C.市場(chǎng)沖擊D.買(mǎi)賣(mài)價(jià)差【答案】B44、按照現(xiàn)行法規(guī)要求,個(gè)人持有公開(kāi)發(fā)行上市公司股票股息紅利免征個(gè)人所得稅的前提是持股期限（）。A.1個(gè)月至1年B.2年以上C.1個(gè)月以?xún)?nèi)（含1個(gè)月）D.1年以上【答案】D45、按()分類(lèi)，債券可分為政府債券、金融債券、公司債券等。A.發(fā)行主體B.償還期限C.債券持有人收益方式D.計(jì)息與付息方式【答案】A46、商業(yè)票據(jù)的特點(diǎn)不包括（）。A.面額較大B.利率較低C.只有一級(jí)市場(chǎng)，沒(méi)有明確的二級(jí)市場(chǎng)D.利率常比銀行優(yōu)惠利率高【答案】D47、同業(yè)分組業(yè)績(jī)比較方法是指，將某基金所在的可比同業(yè)組中所有的基金按照業(yè)績(jī)從高到低進(jìn)行排序，依序平均分為四個(gè)組，以五年為例，如果某基金在五年期業(yè)績(jī)同業(yè)組排名中在第一組的，稱(chēng)之為過(guò)去五年業(yè)績(jī)相對(duì)優(yōu)秀的基金。如某基金在五年期業(yè)績(jī)同業(yè)組排名中在第四組的，稱(chēng)之為過(guò)去五年業(yè)績(jī)相對(duì)落后的基金，這里的同業(yè)基金分組的數(shù)學(xué)涵義是（）A.累計(jì)值的概念B.平均值的概念C.分位數(shù)的概念D.中位數(shù)的概念【答案】C48、某基金分紅前的總凈值為7,500萬(wàn)元，份額數(shù)為5000萬(wàn)份。該基金計(jì)劃每10份份額派0.15元紅利，形式為分紅再投資，則本次分紅后，基金的總凈值和份額凈值分別為（）。A.7425萬(wàn)元，1.5000元B.7500萬(wàn)元，1.5000元C.7425萬(wàn)元，1.4850元D.7500萬(wàn)元，1.4850元【答案】D49、依據(jù)上市公司股息紅利差別化個(gè)人所得稅政策，持股期限在1個(gè)月以上至1年（含1年）的，暫減按（）計(jì)入應(yīng)納稅所得額。A.20％B.25％C.50％D.100％【答案】C50、單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B51、股指期貨的保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí)，股價(jià)指數(shù)微小的變動(dòng)就會(huì)使投資者遭受較大的損失，當(dāng)股指波動(dòng)劇烈時(shí)，甚至?xí)驗(yàn)橘Y產(chǎn)不足而被強(qiáng)行平倉(cāng)，這種風(fēng)險(xiǎn)稱(chēng)之為（）A.操作風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】B52、某證券投資基金想通過(guò)上海證券交易所大宗交易平臺(tái)賣(mài)出某證券，下列情況中不能成功交易的是（）。A.該證券當(dāng)天漲停B.該證券當(dāng)天盤(pán)中停牌，當(dāng)天14:55恢復(fù)交易，該基金于15:20申報(bào)賣(mài)出C.該筆交易申報(bào)時(shí)間為15:40D.賣(mài)出該證券數(shù)量超過(guò)上交所規(guī)定的最低限額【答案】C53、（）是指除了信用登記不同外，其他條件全部相同兩種債券收益率的差額。A.信用評(píng)級(jí)B.信用利差C.債券評(píng)級(jí)D.債券利差【答案】B54、股票A的投資收益率為15%、20%、65%的概率分別為0.3、0.4和0.3,則期望收益率為（）。A.31%B.33%C.32%D.30%【答案】C55、李先生將其資金分別投向A、B、C三只股票，其占總資金的百分比分別為40%、40%、20%；股票A的期望收益率為rA=14%,股票B的期望收益率為rB=20%；股票C的期望收益率為rC=8%；則該股票組合期望收益率為（）A.15.0%B.15.2%C.15.3%D.15.4%【答案】B56、息票率為6%的3年期債券，市場(chǎng)價(jià)格為97.2440元，到期收益率為7%,久期為2.83年。那么，該債券的到期收益率增加至7.1%,那么價(jià)格將（）A.上升0.257元B.下降0.257元C.上升2.64元D.下降2.64元【答案】B57、一般來(lái)說(shuō)，回購(gòu)期限（），抵押品的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)（），回購(gòu)利率（）A.越短；越低；越低B.越長(zhǎng)；越低；越高C.越短；越高；越高D.越長(zhǎng)；越高；越低【答案】A58、不是貨幣市場(chǎng)工具特點(diǎn)的是（）。A.均是債務(wù)契約B.期限在一年以?xún)?nèi)C.一般變現(xiàn)出本金的高度安全性D.高風(fēng)險(xiǎn)【答案】D59、目前在銀行間債券市場(chǎng)，市場(chǎng)參與者可申請(qǐng)成為甲類(lèi)結(jié)算成員、乙類(lèi)結(jié)算成員、丙類(lèi)結(jié)算成員，其中甲類(lèi)結(jié)算成員可以代理丙類(lèi)結(jié)算成員辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)，這里體現(xiàn)的交易制度是（）A.結(jié)算代理制度B.做市商制度C.公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交易商制度D.結(jié)算參與人制度【答案】A60、共同對(duì)手方的引入，使得交易雙方無(wú)須擔(dān)心交易對(duì)手的（）有利于増強(qiáng)投資信心和活躍市場(chǎng)交易A.操作風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)【答案】C61、關(guān)于私募股權(quán)投資戰(zhàn)略形式，以下表述錯(cuò)誤的是()A.私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資通常是指將私募基金投資于二級(jí)市場(chǎng)公開(kāi)交易的上市公司的股權(quán)B.風(fēng)險(xiǎn)投資通常是指將資金投資于初創(chuàng)企業(yè)的股權(quán)C.危機(jī)投資通常是指將資金投資于短期遭遇財(cái)務(wù)困境的企業(yè)D.成長(zhǎng)權(quán)益通常是指將資金投資于已經(jīng)具備穩(wěn)定的商業(yè)模式和客戶群體的公司股權(quán)【答案】A62、內(nèi)外部因素通常包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B63、借助投資銀行或其他金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的與大宗商品相掛鉤的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品對(duì)大宗商品進(jìn)行間接投資的投資方式是（）。A.購(gòu)買(mǎi)大宗商品實(shí)物B.購(gòu)買(mǎi)資源或購(gòu)買(mǎi)大宗商品相關(guān)股票C.投資大宗商品衍生工具D.投資大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品【答案】D64、關(guān)于做市商與經(jīng)紀(jì)人，以下表述正確的有（）A.I、II、IIIB.II、IVC.I、II、III、IVD.I、III【答案】D65、（）是最主要的存托憑證，其流通量最大。A.ADRsB.SDRC.CDRD.GDR【答案】A66、下列屬于中央銀行的貨幣政策工具的是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A67、當(dāng)證券投資基金采取托管人結(jié)算模式時(shí)，其當(dāng)日交易后的資金與（）直接交收。A.交易所B.托管人C.證券公司D.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】D68、其他條件不變時(shí)，久期越大，債券價(jià)格對(duì)利率敏感度越（），波動(dòng)性越（）。A.低，大B.低，小C.高，大D.高，小【答案】C69、下列關(guān)于UCITS一號(hào)指令說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.1985年12月，歐盟的前身歐共體發(fā)布UCITS一號(hào)指令B.UCITS一號(hào)指令全文共有11章，59個(gè)條文C.指令要求，UCITS基金必須獲取其所在國(guó)監(jiān)管機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)方可開(kāi)展業(yè)務(wù)D.封閉式基金屬于UCITS基金的范圍【答案】D70、目前，我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率一般不高于()A.0.5%B.1.5%C.0.33%D.1%【答案】C71、關(guān)于同業(yè)拆借對(duì)金融市場(chǎng)的意義，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.拆借的資金一般用于緩解金融機(jī)構(gòu)短期流動(dòng)性緊張，彌補(bǔ)票據(jù)清算的差額B.對(duì)資金拆入方來(lái)說(shuō)，同業(yè)拆借市場(chǎng)的存在提高了金融機(jī)構(gòu)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.對(duì)資金拆出方來(lái)說(shuō)，同業(yè)拆借市場(chǎng)的存在提高了金融機(jī)構(gòu)的獲利能力D.同業(yè)拆借利率是衡量市場(chǎng)流動(dòng)性的重要指標(biāo)【答案】B72、（）是指存券銀行不通過(guò)基礎(chǔ)證券發(fā)行公司，直接根據(jù)市場(chǎng)需求和自有基礎(chǔ)證券的數(shù)量自行向投資者發(fā)行的存托憑證。A.全球存托憑證B.美國(guó)存托憑證C.無(wú)擔(dān)保的存托憑證D.有擔(dān)保的存托憑證【答案】C73、資料區(qū)A公司2016年1月面向合格投資者完成發(fā)行公司債券“X6A債”，發(fā)行規(guī)模10億元，因A公司于2015年虧損4．77億元，直接導(dǎo)致“X6A債”發(fā)行完成后不符合上市條件，并觸發(fā)了相關(guān)條款。最終，投資者與2016年6月將“X6A債”以預(yù)定好的價(jià)格（包括本金和期間已發(fā)生的利息）賣(mài)給了發(fā)行人A公司。A.可轉(zhuǎn)換條款B.可贖回條款C.可回售條款D.結(jié)構(gòu)化條款【答案】C74、證券A與證券B的收益率相關(guān)系數(shù)為0.4,證券A與證券C的收益率相關(guān)系數(shù)為-0.7則以下說(shuō)法正確的是（）A.當(dāng)證券A上漲時(shí)，證券C下跌的可能性比較大B.當(dāng)證券B上漲時(shí)，證券C上漲的可能性比較大C.當(dāng)證券A上漲時(shí)，證券B下跌的可能性比較大D.當(dāng)證券B上漲時(shí)，證券C下跌的可能性比較大【答案】A75、私募股權(quán)投資基金的組織形式包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A76、基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是()。A.投資基金業(yè)務(wù)B.投資交易業(yè)務(wù)C.投資管理業(yè)務(wù)D.投資托管業(yè)務(wù)【答案】C77、下列關(guān)于封閉式基金的利潤(rùn)分配的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次B.封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅C.基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值D.封閉式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利潤(rùn)的90%【答案】D78、以下關(guān)于基金托管人的基金估值責(zé)任的表述，不正確的是（）。A.基金托管人對(duì)基金管理人的估值原則和程序有異議的，以基金管理人的意見(jiàn)為準(zhǔn)B.基金托管人對(duì)基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任C.我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金管理人D.在復(fù)核基金管理人的估值結(jié)果之前，基金投管人應(yīng)該審閱基金管理人的估值原則和程序【答案】A79、我國(guó)證券交易所是在權(quán)益登記日（B股為最后交易日）的（）對(duì)該證券作除權(quán)、除息處理。A.當(dāng)日B.前一交易日C.次一交易日D.后第7個(gè)交易日【答案】C80、人民幣利率互換是指交易雙方同意在約定期限內(nèi)，根據(jù)人民幣本金交換現(xiàn)金流的行為，根據(jù)（）計(jì)算。A.固定利率、貸款利率B.浮動(dòng)利率、固定利率C.存款利率、貸款利率D.存款利率、浮動(dòng)利率【答案】B81、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)機(jī)構(gòu)投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額暫免征收（）。A.營(yíng)業(yè)稅B.增值稅C.所得稅D.印花稅【答案】D82、2015年度，某公司的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)40億元，營(yíng)業(yè)外收入17億元，營(yíng)業(yè)外支出5億元，則利潤(rùn)總額為（）。A.52億元B.35億元C.18億元D.23億元【答案】A83、關(guān)于投資組合管理的基本流程，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.投資規(guī)劃的首要任務(wù)就是建立戰(zhàn)略資產(chǎn)配置B.投資管理過(guò)程是一個(gè)動(dòng)態(tài)反饋的循環(huán)過(guò)程C.投資管理的目標(biāo)是使投資者在獲得一定收益水平的同時(shí)承擔(dān)最低的風(fēng)險(xiǎn)D.投資管理的目標(biāo)是在投資者可接受的風(fēng)險(xiǎn)水平內(nèi)使其獲得最大的收益【答案】A84、()是市場(chǎng)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率最合適的替代，為其他債券和金融資產(chǎn)以及投資項(xiàng)目提供定價(jià)的基準(zhǔn)A.國(guó)債價(jià)格指數(shù)B.到期收益率C.經(jīng)濟(jì)周期曲線D.國(guó)債收益率曲線【答案】D85、在我國(guó)，證券交易所的決策機(jī)構(gòu)是（）A.會(huì)員大會(huì)B.專(zhuān)門(mén)委員會(huì)C.董事會(huì)D.理事會(huì)【答案】D86、監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┍O(jiān)管措施，確保投資者的合法權(quán)益。A.提供自發(fā)性協(xié)助B.保護(hù)客戶資產(chǎn)C.對(duì)證券投資基金管理人進(jìn)行實(shí)地檢查D.以上說(shuō)法都正確【答案】B87、QFII的設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)中，關(guān)于投資額度的規(guī)定說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.國(guó)家外匯管理局規(guī)定單個(gè)合格投資者申請(qǐng)投資額度每次不低于等值5000萬(wàn)美元B.國(guó)家外匯管理局規(guī)定單個(gè)合格投資者申請(qǐng)投資額度累計(jì)不高于等值10億美元C.主權(quán)基金、央行及貨幣當(dāng)局等投資額度上限可超過(guò)等值10億美元D.合格投資者應(yīng)在每次投資額度獲批之日起6個(gè)月內(nèi)匯入投資本金，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未足額匯入本金但超過(guò)等值1000萬(wàn)美元的，以實(shí)際匯入金額作為其投資額度【答案】D88、利潤(rùn)表的構(gòu)成部分不包括（）。A.營(yíng)業(yè)收入B.利潤(rùn)C(jī).與營(yíng)業(yè)收入相關(guān)的生產(chǎn)性費(fèi)用、銷(xiāo)售費(fèi)用和其他費(fèi)用D.營(yíng)業(yè)費(fèi)用【答案】D89、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）A.貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的利潤(rùn)B.當(dāng)日申購(gòu)基金份額自下一個(gè)交易日起享有基金的分配權(quán)益C.當(dāng)日贖回的基金份額自當(dāng)日起不享有基金份額分配權(quán)益D.對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資，并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配【答案】C90、《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》是由（）發(fā)布。A.國(guó)際金融協(xié)會(huì)B.國(guó)際基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織【答案】D91、交易商在固定收益平臺(tái)上買(mǎi)入、賣(mài)出固定收益證券的交易規(guī)則正確的是（）A.當(dāng)日買(mǎi)入，可以當(dāng)日賣(mài)出B.當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券，當(dāng)日可以賣(mài)出C.當(dāng)日申報(bào)賣(mài)出的固定收益證券的數(shù)量，可以超過(guò)其證券賬戶內(nèi)可交易余額D.當(dāng)日買(mǎi)入，下一交易日賣(mài)出【答案】