證券從業(yè)資格考試證券法律法規(guī)模擬試題

1、轉(zhuǎn)融通確保金證券金融企業(yè)開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)該向證券企業(yè)收取一定百分比確保金。證券能夠充抵確保金，但貨幣資金百分比不得低于應(yīng)收取確保金（）?！具x擇題】A.10%B.15%C.20%D.25%正確答案:B答案解析:選項B正確：轉(zhuǎn)融通確保金證券金融企業(yè)開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)該向證券企業(yè)收取一定百分比確保金。證券能夠充抵確保金，但貨幣資金百分比不得低于應(yīng)收取確保金15%。2、以下關(guān)于股份有限企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓要求，錯誤是（）。【選擇題】A.記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)要求其余方式轉(zhuǎn)讓B.無記名股票，由股東將該股票交付給受讓人后即可C.上市企業(yè)必須依照法律、行政法規(guī)要求，每會計年度公布一次財務(wù)會計匯報即可D.企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后六個月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有本企業(yè)股份正確答案:C答案解析:選項C符合題意：本題考查股份有限企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓。上市企業(yè)必須依照法律、行政法規(guī)要求，公開其財務(wù)情況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每會計年度內(nèi)六個月公布一次財務(wù)會計匯報。3、證券金融企業(yè)可依照借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔(dān)確保券、資金明細賬戶資產(chǎn)情況，按照一定綜合百分比，確定對借入人開展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)收取確保金。應(yīng)收取確保金百分比可低于（），其中貨幣資金占應(yīng)收取確保金百分比不得低于（）?！具x擇題】A.20%；15%B.25%；20%C.30%；15%D.30%；20%正確答案:A答案解析:選項A正確：證券金融企業(yè)可依照借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔(dān)確保券、資金明細賬戶資產(chǎn)情況，按照一定綜合百分比，確定對借入人開展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)應(yīng)收取確保金。應(yīng)收取確保金百分比可低于20%，其中貨幣資金占應(yīng)收取確保金百分比不得低于15%。4、為便于社會公眾及時得悉喪失主體資格基金管理人信息，私募基金管理人依法解散、被依法撤消，或者被依法宣告破產(chǎn)，其法定代表人或者普通合作人應(yīng)該在（）內(nèi)向中國基金業(yè)協(xié)會匯報，中國基金業(yè)協(xié)會應(yīng)該及時注銷基金管理人登記并經(jīng)過網(wǎng)站公告?！具x擇題】A.5個工作日B.10個工作日C.15個工作日D.20個工作日正確答案:D答案解析:選項D正確：為便于社會公眾及時得悉喪失主體資格基金管理人信息，私募基金管理人依法解散、被依法撤消，或者被依法宣告破產(chǎn)，其法定代表人或者普通合作人應(yīng)該在20個工作日內(nèi)向中國基金業(yè)協(xié)會匯報，中國基金業(yè)協(xié)會應(yīng)該及時注銷基金管理人登記并經(jīng)過網(wǎng)站公告。5、證券企業(yè)、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)該通知客戶基本信息包含（）?！窘M合型選擇題】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、正確答案:C答案解析:選項C正確：證券企業(yè)、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)該通知客戶以下基本信息：6、證券企業(yè)應(yīng)該在每個年度結(jié)束之日起（）日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢驗?zāi)甓葏R報。【選擇題】A.5B.10C.20D.60正確答案:D答案解析:選項D正確：證券企業(yè)應(yīng)該在每個年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢驗?zāi)甓葏R報。7、證券經(jīng)紀商與客戶之間不存在（）關(guān)系。Ⅰ.委托Ⅱ.代理Ⅲ.依附Ⅳ.隸屬【組合型選擇題】A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案:B答案解析:選項B符合題意：證券經(jīng)紀商是證券交易中介，是獨立于買賣雙方第三者，與客戶之間不存在隸屬或依附關(guān)系。8、以下關(guān)于證券企業(yè)反洗錢工作要求說法中，錯誤是（）?！具x擇題】A.證券企業(yè)應(yīng)規(guī)范董事會、監(jiān)事會、高級管理層、反洗錢管理部門、內(nèi)審部門、人力資源部門、信息科技部門、境內(nèi)外分支機構(gòu)和相關(guān)隸屬機構(gòu)在洗錢風(fēng)險管理中職責(zé)分工B.證券企業(yè)應(yīng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控方法，建立健全客戶身份識別制度和風(fēng)險等級劃分制度、客戶身份資料和交易統(tǒng)計保留制度、大額交易和能夠交易匯報制度、保密制度等內(nèi)控制度，設(shè)置反洗錢專門機構(gòu)或指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負責(zé)反洗錢工作C.證券企業(yè)應(yīng)該勒勉盡責(zé)，按照風(fēng)險為本方法，合理配置資源，對本機構(gòu)洗錢風(fēng)險進行連續(xù)識別、審慎評定、有效控制及全程管理，有效防范洗錢風(fēng)險D.證券企業(yè)總部應(yīng)該對分支機構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度有效性實施負責(zé)正確答案:D答案解析:選項D說法錯誤：證券企業(yè)及其分支機構(gòu)責(zé)任人應(yīng)該對反洗錢內(nèi)部控制制度有效性實施負責(zé)，總部應(yīng)該對分支機構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度進行監(jiān)督管理。9、立案機構(gòu)應(yīng)于首次開展業(yè)務(wù)之日起1個月內(nèi)報送以下材料（），完成該項業(yè)務(wù)首次立案?！窘M合型選擇題】A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案:B答案解析:選項B正確：立案機構(gòu)應(yīng)該于首次開展業(yè)務(wù)之日起1個月內(nèi)報送以下材料，完成該項業(yè)務(wù)首次立案：立案申請表和承諾函；場外衍生品業(yè)務(wù)說明書；場外衍生品業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部管理制度，包含但不限于內(nèi)部控制、風(fēng)險控制、合規(guī)管理、投資者保護等制度；協(xié)會要求其余材料。10、以下行為中，應(yīng)由證監(jiān)會派出機構(gòu)處1萬元以上5萬元以下罰款情形有（）?！窘M合型選擇題】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案:C答案解析:選項C正確：證券投資咨詢機構(gòu)有以下行為之一，由證監(jiān)會派出機構(gòu)處1萬元以上5萬元以下罰款；情節(jié)嚴重，證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)該向中國證監(jiān)會匯報，由中國證監(jiān)會作出暫停或者撤消其業(yè)務(wù)資格處罰：1、未經(jīng)法定機關(guān)核準，企業(yè)私自公開或者變相公開發(fā)行證券，對其實施以下處罰中，錯誤是（）。【選擇題】A.責(zé)令停頓發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息B.處以非法所募資金金額5%以上10%以下罰款C.對私自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)置企業(yè)，由依法推行監(jiān)督管理職責(zé)機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府給予取締D.對直接負責(zé)主管人員和其余直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下罰款正確答案:B答案解析:選項B說法錯誤：2、依照我國《企業(yè)法》要求，企業(yè)為企業(yè)股東或者實際控制人提供擔(dān)保，必須經(jīng)（）決議?！具x擇題】A.監(jiān)事會B.股東會、監(jiān)事會C.全體股東D.股東會或者股東大會正確答案:D答案解析:選項D正確：依照《中華人民共和國企業(yè)法》要求，企業(yè)為企業(yè)股東或者實際控制人提供擔(dān)保，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。3、證券企業(yè)參加區(qū)域性市場，應(yīng)（）。Ⅰ.合理確定參加數(shù)量和地域Ⅱ.制訂開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案Ⅲ.建立健全業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機制Ⅳ.制訂接收監(jiān)管方案【組合型選擇題】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正確答案:A答案解析:選項A正確：依照《證券企業(yè)參加區(qū)域性股權(quán)交易市場業(yè)務(wù)規(guī)范》要求，證券企業(yè)參加區(qū)域性市場,應(yīng)合理確定參加數(shù)量和地域（Ⅰ項正確），制訂開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案（Ⅱ項正確），建立健全業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機制（Ⅲ項正確）。4、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動必須遵照客觀公正、老實信用基本標準，以下說法正確有（）?！窘M合型選擇題】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案:A答案解析:選項A說法正確：證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動必須遵照客觀公正、老實信用基本標準：5、在融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險揭示書中，載明可能造成客戶經(jīng)濟損失事項有（）?！窘M合型選擇題】A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正確答案:C答案解析:選項C正確：依照中國證券業(yè)協(xié)會公布《融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險揭示書必備條款》，融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險揭示書基本內(nèi)容應(yīng)包含：6、期貨交易所應(yīng)該及時公布上市品種合約即時行情信息包含（）。Ⅰ.成交量與成交價Ⅱ.開盤價與收盤價Ⅲ.持倉量與持有期Ⅳ.最高價與最低價【組合型選擇題】A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ正確答案:C答案解析:選項C正確：期貨交易所應(yīng)該及時公布上市品種合約成交量、成交價（Ⅰ包含）、持倉量、最高價與最低價（Ⅳ包含）、開盤價與收盤價（Ⅱ包含）和其余應(yīng)該公布即時行情，并確保即時行情真實、準確。7、（）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會關(guān)于要求，情節(jié)嚴重，中國證監(jiān)會能夠依照情節(jié)嚴重程度，采取證券市場禁入方法。Ⅰ.證券企業(yè)控股股東Ⅱ.上市企業(yè)董事Ⅲ.上市企業(yè)監(jiān)事Ⅳ.高級管理人員【組合型選擇題】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確答案:D答案解析:選項D正確：以下人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會關(guān)于要求，情節(jié)嚴重，中國證監(jiān)會能夠依照情節(jié)嚴重程度，采取證券市場禁入方法：（1）發(fā)行人、上市企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員，其余信息披露義務(wù)人或者其余信息披露義務(wù)人董事、監(jiān)事、高級管理人員；（Ⅱ、Ⅲ正確）（2）發(fā)行人、上市企業(yè)控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市企業(yè)控股股東、實際控制人董事、監(jiān)事、高級管理人員；（Ⅳ正確）（3）證券企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員，其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門責(zé)任人、分支機構(gòu)責(zé)任人或者其余證券從業(yè)人員；（4）證券企業(yè)控股股東、實際控制人或者證券企業(yè)控股股東、實際控制人董事、監(jiān)事、高級管理人員；（Ⅰ正確）（5）證券服務(wù)機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)人員和證券服務(wù)機構(gòu)實際控制人或者證券服務(wù)機構(gòu)實際控制人董事、監(jiān)事、高級管理人員；（6）證券投資基金管理人、證券投資基金托管人董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)責(zé)任人或者其余證券投資基金從業(yè)人員；（7）中國證監(jiān)會認定其余違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會關(guān)于要求關(guān)于責(zé)任人員。8、境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承接理公眾股非交易過戶，申請人需提供材料有（）。Ⅰ.繼承公證書Ⅱ.證實被繼承人死亡有效法律文件及復(fù)印件Ⅲ.繼承人身份證原件及復(fù)印件Ⅳ.證券賬戶卡原件及復(fù)印件【組合型選擇題】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正確答案:A答案解析:選項A正確：自然人因遺產(chǎn)繼承接理公眾股非交易過戶需提供材料有：申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交繼承公證書（Ⅰ正確）、證實被繼承人死亡有效法律文件及復(fù)印件（Ⅱ正確）、繼承人身份證原件及復(fù)印件（Ⅲ正確）、證券賬戶卡原件及復(fù)印件（Ⅳ正確）、股份托管證券營業(yè)部出具所涉流通股份凍結(jié)證實。申請人委托他人代辦，還應(yīng)提供經(jīng)公證代理委托書、代辦人有效身份證實文件及復(fù)印件。9、【組合型選擇題】A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、IV正確答案:A答案解析:選項A正確：發(fā)行人出現(xiàn)以下情形之一，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構(gòu)保薦機構(gòu)資格3個月，撤消相關(guān)人員保薦代表人資格：10、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中資金賬戶管理包含（）。Ⅰ.資金賬戶開戶和銷戶Ⅱ.