證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)過關(guān)檢測(cè)練習(xí)試題B卷帶答案

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)過關(guān)檢測(cè)練習(xí)試題B卷帶答案

單選題（共100題）1、證券公司另類子公司應(yīng)當(dāng)于每年結(jié)束后（）內(nèi)編制并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)年度報(bào)表。A.1個(gè)月B.2個(gè)月C.3個(gè)月D.4個(gè)月【答案】D2、下列不屬于滬港通可交易的證券品種的是（）。A.上證180指數(shù)成分股B.香港聯(lián)合交易所上市的A+H股公司股票C.上證380指數(shù)成分股D.A+H股上市公司的證券交易所上市A股【答案】B3、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.3B.5C.7D.10【答案】B4、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的說法，錯(cuò)誤的是()。A.證券交易的清算和交收B.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立C.受投資者的委托派發(fā)證券權(quán)益D.證券的存管和過戶【答案】C5、經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為中，錯(cuò)誤的是（）。A.向客戶介紹證券公司的基本情況B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)C.為客戶之間的融資提供擔(dān)保D.不得與客戶約定分享投資收益【答案】C6、某證券公司的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，符合標(biāo)準(zhǔn)的有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D7、最近1年末凈資產(chǎn)不低于（）萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于（）萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。A.500；500B.1000；500C.500；1000D.1000；1000【答案】B8、中證中小投資者服務(wù)中心建立投資者保護(hù)機(jī)制，其具體內(nèi)容有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】A9、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財(cái)務(wù)規(guī)模并且具備一定投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的投資者，此類投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)核驗(yàn)屬實(shí)的可以直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類【答案】B10、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)遵循一致性原則，不包括（）。A.對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)B.對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)C.采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序D.不能調(diào)整評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)【答案】D11、境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循持股比例限制：?jiǎn)蝹€(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】B12、證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作的，可采取的處罰措施有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、以下屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)防范措施的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D14、未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)行企業(yè)證券的，責(zé)令停止發(fā)行活動(dòng)，退還非法所抽資金，處于相當(dāng)于非法所籌資金金額（）以下的罰款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】A15、下列有關(guān)上市公司收購(gòu)的方式，錯(cuò)誤的是（）。A.以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報(bào)告，并予公告B.采取要約收購(gòu)的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，可以采取要約規(guī)定以外的形式購(gòu)入被收購(gòu)公司股票C.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過60日D.采取要約收購(gòu)的，收購(gòu)人在收購(gòu)期間，不得賣出被收購(gòu)公司的股票【答案】B16、有限責(zé)任公司股東可以用來出資的財(cái)產(chǎn)包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、根據(jù)《證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定》，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須具備的資格是（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】D18、（2016年真題）下列屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、下列事項(xiàng)中，符合《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)條款的是（）。A.證券公司的信息披露中存在誤導(dǎo)性陳述B.證券公司向社會(huì)公開披露的信息中未包含其控股情況C.證券公司向社會(huì)公開披露的信息應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)營(yíng)管理狀況D.證券公司向社會(huì)公開披露的信息中無須包含其高級(jí)管理人員薪酬信息【答案】C20、下列關(guān)于公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的表述中，說法錯(cuò)誤的是()。A.公司可以拒絕向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供會(huì)計(jì)資料B.公司除法定的會(huì)計(jì)賬簿外，不得另立會(huì)計(jì)賬簿C.對(duì)公司資產(chǎn)，不得以任何個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)D.公司持有的本公司股份不得分配利潤(rùn)【答案】A21、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的相關(guān)法律責(zé)任的說法中，正確的有（）。A.②④B.①②C.③④D.①④【答案】B22、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（）年的，不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人。A.1B.2C.3D.5【答案】D23、證券公司開展是否風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠與業(yè)務(wù)系統(tǒng)同步上線運(yùn)行屬于（）風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。A.事前審查B.事中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)C.事后評(píng)估審計(jì)D.事后排查【答案】A24、行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場(chǎng)入措施。A.1—3年B.3—5年C.5—10年D.終身【答案】D25、（2017年真題）上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額（）的。應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議。A.1／3B.2／3C.30％D.50％【答案】C26、下列關(guān)于企業(yè)債券的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③D.①③④【答案】B27、下列關(guān)于收購(gòu)的說法，不正確的是()。A.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人與被收購(gòu)公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購(gòu)人依法更換B.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告C.收購(gòu)上市公司中由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)D.收購(gòu)行為完成后，被收購(gòu)公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式【答案】B28、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；整改期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)證券公司采取下列措施（）。A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑥【答案】A29、下列關(guān)于有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法，正確的是（）A.①②④B.①③C.②③D.①②③【答案】B30、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，合伙人有下列（）情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。A.③④B.②④C.①③D.①②③④【答案】C31、變相公開發(fā)行證券的行為特征不包括（）。A.非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話等公開方式或變相公開向社會(huì)公眾發(fā)行B.向不特定對(duì)象發(fā)行證券C.公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票D.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人【答案】B32、賬戶存續(xù)期間證券公司營(yíng)業(yè)部應(yīng)每()年對(duì)自然人客戶信息進(jìn)行一次全面核查。A.1B.3C.5D.2【答案】B33、證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后()日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。A.10B.15C.20D.30【答案】A34、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，下列不屬于期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得的行為是（）。A.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的B.涉及重大訴訟、仲裁C.不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的【答案】B35、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開立證券賬戶C.證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。保存期限不得少于20年【答案】C36、對(duì)證券公司未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單位處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.1；5B.1；10C.3；5D.3；10【答案】D37、我國(guó)《證券法》規(guī)定的上市公司收購(gòu)方式包括（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】C38、關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格，其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位人員應(yīng)當(dāng)具備（）年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。A.2B.3C.4D.5【答案】A39、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，證券交易所可以終止其公司債券上市交易（）。A.①③④B.①②③④⑤C.②③④⑤D.①②③④【答案】B40、（2016年真題）下列情形中，屬于股份有限公司可以收購(gòu)本公司股份的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、（）是符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。A.融資融券業(yè)務(wù)B.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)C.股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)D.股票約定式回購(gòu)業(yè)務(wù)【答案】C42、封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人（）。A.只能在基金合同約定的場(chǎng)所申請(qǐng)贖回B.可在任何時(shí)間、場(chǎng)所申請(qǐng)贖回C.不得申請(qǐng)贖回D.可以申請(qǐng)贖回【答案】C43、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為（）。A.①②③B.③④C.①②③④D.②④【答案】B45、證券公司與客戶進(jìn)行金融交易并通過銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)的，由（）按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報(bào)告。A.證券公司B.客戶C.銀行機(jī)構(gòu)D.金融機(jī)構(gòu)【答案】C46、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員（）。A.禁止與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失B.可以接受他人委托從事證券投資C.可以向委托人承諾證券投資收益D.可以依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告【答案】A47、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是（）。A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C48、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)或者得到機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，采取下列（）措施，對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】A49、證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后()日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。A.10B.15C.20D.30【答案】A50、證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A51、以下內(nèi)容，屬于證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法中加分項(xiàng)的有（）。A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②⑤【答案】D52、證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C53、（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司債券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金及其利息，處以非法募集資金金額（）的罰款。A.1％～3％B.1％～5％C.3％～5％D.5％～10％【答案】B54、下列有關(guān)法律關(guān)系的說法，正確的是（）。A.確認(rèn)性法律關(guān)系是法律規(guī)范對(duì)先前已存在的社會(huì)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整形成的法律關(guān)系B.第一性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新的社會(huì)關(guān)系C.創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是人們依法建立的不依賴于其他法律關(guān)系而獨(dú)立存在的法律關(guān)系D.多邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系【答案】A55、根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分應(yīng)記入處罰處分信息B.誠(chéng)信信息中的處罰處分信息包括受處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱、受處罰處分機(jī)構(gòu)責(zé)任人、處罰處分時(shí)間等C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施的自律懲戒措施應(yīng)記入處罰處分信息D.地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)施的自律懲戒措施應(yīng)記入處罰處分信息【答案】A56、根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，應(yīng)當(dāng)對(duì)證券分析師署名的證券研究報(bào)告內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)的是（）。A.證券分析師本人B.證券分析師所在證券公司研究部門C.證券分析師所在證券公司D.轉(zhuǎn)載證券研究報(bào)告的媒體【答案】A57、下列人員不符合申請(qǐng)證券分析師資格條件的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B58、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)行申請(qǐng)的（）決定后，應(yīng)當(dāng)在次一工作日予以公告。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A59、下列關(guān)于約定購(gòu)回式證券交易的說法，不正確的有（）。A.①③B.②④C.①②③④D.②③④【答案】D60、境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循持股比例限制：?jiǎn)蝹€(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】B61、（2020年真題）下列關(guān)于合伙企業(yè)與公司的說法，正確的是（）。A.II、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D62、國(guó)內(nèi)期貨交易的保證金比例一般是（）。A.5％B.7％C.10％D.15％【答案】A63、根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有().A.I、II、IIIB.I、IIC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】C64、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品前，應(yīng)當(dāng)告知的下列信息中錯(cuò)誤的是（）A.利益保證承諾B.因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容D.投資者適當(dāng)性匹配意見【答案】A65、證券經(jīng)紀(jì)人不得代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字的禁止性行為屬于（）的規(guī)定。A.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》B.《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》C.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》【答案】B66、（）為信息技術(shù)應(yīng)急管理的牽頭組織部門，組織開展信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案的制訂、演練、評(píng)估與改進(jìn)工作，并負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的應(yīng)急響應(yīng)與恢復(fù)。A.董事會(huì)B.各業(yè)務(wù)部門C.信息技術(shù)管理部門D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門【答案】C67、期貨公司（）期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。A.可繞道從事B.在獲得許可的情況下可從事C.不得從事或者變相從事D.可以從事【答案】C68、證券公司可以委托（）代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。A.①②③④B.①②C.①②④D.③④【答案】B69、公司章程對(duì)（）無約束力。A.公司法律顧問B.股東C.公司D.監(jiān)事【答案】A70、(2019年真題)股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權(quán)已足以對(duì)（）的決議產(chǎn)生重大影響的股東。A.職工代表大會(huì)B.股東大會(huì)C.董事會(huì)D.監(jiān)事會(huì)【答案】B71、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)（）、（）等兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；融資融券業(yè)務(wù)B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)；與證券交易有關(guān)財(cái)務(wù)顧問D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)；證券自營(yíng)業(yè)務(wù)【答案】A72、合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，其應(yīng)當(dāng)具備的條件中，說法錯(cuò)誤的是（）。A.具備證券期貨投資經(jīng)驗(yàn)；境內(nèi)投資業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人員符合其所在境外國(guó)家或者地區(qū)有關(guān)從業(yè)資格的要求（如有）B.治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制和合規(guī)管理制度健全有效，按照規(guī)定指定督察員負(fù)責(zé)對(duì)其境內(nèi)投資行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督C.經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范、近5年或者自成立以來未受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰D.不存在對(duì)境內(nèi)資本市場(chǎng)運(yùn)行產(chǎn)生重大影響的情形。【答案】C73、有效市場(chǎng)細(xì)分的條件包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D74、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以釆取以下（）等行政監(jiān)管措施。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】A75、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要投資于()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A76、金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用受托資金進(jìn)行投資，應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的管理人職責(zé)不包括（）。A.依法募集資金，辦理產(chǎn)品份額的發(fā)售和登記事宜，辦理產(chǎn)品登記備案或者注冊(cè)手續(xù)B.對(duì)所管理的不同產(chǎn)品受托財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行投資，按照產(chǎn)品合同的約定確定收益分配方案，及時(shí)向投資者分配收益C.進(jìn)行產(chǎn)品會(huì)計(jì)核算并編制產(chǎn)品財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；依法計(jì)算并披露產(chǎn)品凈值或者投資收益情況，確定申購(gòu)、贖回價(jià)格；辦理與受托財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；保存受托財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料D.采用適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)控制手段，對(duì)金融資產(chǎn)凈值的公允性進(jìn)行評(píng)估。以攤余成本計(jì)量的金融資產(chǎn)的加權(quán)平均價(jià)格與資產(chǎn)管理產(chǎn)品實(shí)際兌付時(shí)金融資產(chǎn)的價(jià)值的偏離度不得達(dá)到10%或以上【答案】D77、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程，（）應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C78、股份有限公司發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載的是（）。A.股票發(fā)行日期B.股東取得股份的日期C.股東的姓名D.股東所持股份數(shù)【答案】A79、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，要求最近（）年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形。A.1B.2C.3D.4【答案】C80、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)行為管理的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D81、（）負(fù)責(zé)債券融資工具交易的日常監(jiān)測(cè)。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】C82、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D83、下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限，應(yīng)當(dāng)在30至60日期間B.在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的十八個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告D.收購(gòu)上市公司中由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)【答案】B84、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管()年。A.10B.15C.20D.25【答案】C85、未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒收違法所得，并處罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B86、（）不屬于特殊普通合伙企業(yè)特殊之處的表現(xiàn)。A.特殊普通合伙企業(yè)屬于普通合伙企業(yè)，其合伙人對(duì)企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.1個(gè)合伙人或者數(shù)個(gè)合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任C.合伙人執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，以合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)責(zé)任后，該合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定對(duì)給合伙企業(yè)造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任D.合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任【答案】A87、以下關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為表述中不正確的是（）A.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系B.證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，期限不得少于5年C.在客戶提出要求的情況下證券公司可以代客戶保管交易密碼D.證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)?！敬鸢浮緾88、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人的股東、實(shí)際控制人要求基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或者他人謀取利益，損害基金份額持有人利益的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處（）罰款。A.10萬元以上100萬元以下B.20萬元以上100萬元以下C.30萬元以上100萬元以下D.40萬元以上100萬元以下【答案】A89、違反《證券法》規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】D90、經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，于（）年4月27日起實(shí)施。A.2016B.2017C.2018D.2019【答案】C91、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與