證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考前沖刺試題A卷附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考前沖刺試題A卷附答案

單選題（共100題）1、下列有關監(jiān)事會說法，正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C2、證券公司應當在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關派出機構報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告包括（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】A3、下列關于觀察名單，限制名單的說法，錯誤的是（）。A.證券公司開展保密側業(yè)務時，將相關項目所涉公司或證券列入觀察名單的適當時點，指的是客戶簽署保密協(xié)議、立項、進場開展工作和實際獲知內(nèi)部信息中最早時點B.對于限制名單中的公司或證券，證券公司應當禁止開展業(yè)務，但通過自營賬戶進行投資可以豁免限制C.證券公司可以根據(jù)需要將列入限制名單的時點前移D.證券公司在確認不再擁有與項目有關的內(nèi)幕信息后，可以將該項目公司和與其有重大管理的公司或證券從限制名單中刪除【答案】B4、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，未經(jīng)批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C5、上海證券交易所各會員應設立或指定專門的部門負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務，在集合資產(chǎn)管理計劃運作前()個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)，完成部門信息的填報和專用交易單元變更的手續(xù)。A.1B.2C.3D.5【答案】D6、證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理，應具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于（）人。A.5，3B.3，3C.2，3D.3，5【答案】B7、證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉(zhuǎn)融通擔保證券、資金明細賬戶的資產(chǎn)情況，按照一定的綜合比例，確定對借入人開展科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務應收取的保證金。應收取的保證金比例可低于（），其中貨幣資金占收取保證金的比例不得低于（）。A.20%；15%B.25%；20%C.30%；15%D.30%；20%【答案】A8、證券公司的組織架構劃分為（）。A.三會一課B.三會一層C.三會D.三會兩制【答案】B9、防范證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的主要措施包括（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、證券公司應明確董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級的內(nèi)部控制職責，確保內(nèi)部控制的有效性。以下說法中錯誤的是（）。A.董事會應對中國證監(jiān)會對證券公司內(nèi)部控制提出的問題和建議認真研究并督促落實B.監(jiān)事會應對董事會、經(jīng)理人員履行職責的情況進行監(jiān)督C.董事會應當至少每季度舉行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作D.負責證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢查部門負責人可列席證券公司任何會議【答案】C11、關于背信運用受托財產(chǎn)罪的處罰對象，下列說法正確的是（）。A.既處罰單位，又處罰直接負責的主管人員和其他直接責任人員B.不處罰單位，只處罰直接負責的主管人員和其他直接責任人員C.只處罰單位，不處罰直接負責的主管人員和其他直接責任人員D.既不處罰單位，也不處罰直接負責的主管人員和其他直接責任人員【答案】A12、（2016年真題）按風險起因的不同，證券經(jīng)紀業(yè)務的主要風險包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A13、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設立合規(guī)部門，作為合規(guī)負責人王某領導的辦事機構承擔合規(guī)管理職責。以下關于合規(guī)部門的說法中錯誤的是（）。A.合規(guī)部門對王某負責B.合規(guī)部門不得承擔與合規(guī)管理相沖突的其他職責C.證券公司應當將合規(guī)部門與承擔稽核、風控、內(nèi)審、法務職責相關的部門進行區(qū)分D.合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5％，且不得少于3人【答案】D14、證券公司流動性風險管理應遵循（）原則。A.全面性、審慎性和合規(guī)性B.全面性、獨立性和合規(guī)性C.全面性、審慎性和預見性D.全面性、獨立性和預見性【答案】C15、根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》的規(guī)定，下列不符合有限合伙人當然退伙情形的是（）。A.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉、撤銷，或者被宣告破產(chǎn)B.有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行C.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.作為有限合伙人的自然人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪失民事行為能力【答案】D16、專項計劃設立失敗，管理人應當自發(fā)行期結束之日起（）個工作日內(nèi)，向投資者退還認購資金，并加算銀行同期活期存款利息。A.3B.5C.7D.10【答案】D17、下列人員可擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的是（）。?A.李某，患精神疾病，被診斷為限制民事行為能力人B.常某，一年前因打架被行政拘留3天C.劉某，所在公司一年前因違法經(jīng)營被吊銷營業(yè)執(zhí)照，他對此負有個人責任D.陸某，因破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序被撤銷從業(yè)資格，執(zhí)行期滿未逾3年【答案】B18、有限責任公司和股份有限公司的主要區(qū)別不包括（）。A.有限責任公司中，股東以其f繳的出資額為限對公司承擔責任；股份有限公司中，股東對公司承擔無限連帶責任B.股東人數(shù)上，有限責任公司設立時股東不得超過50人；股份有限公司股東人數(shù)無上限C.股份流動性上，有限責任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對便捷、自由D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金；有限責任公司不可【答案】A19、下列有關上市公司收購的方式，錯誤的是（）。A.以協(xié)議方式收購上市公司，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，并予公告B.采取要約收購的，收購人在收購期限內(nèi)，可以采取要約規(guī)定以外的形式購入被收購公司股票C.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日D.采取要約收購的，收購人在收購期間，不得賣出被收購公司的股票【答案】B20、基金服務機構未建立應急等風險管理制度和災難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息的，處（）罰款。A.1萬元以上30萬元以下B.10萬元以上30萬元以下C.1萬元以上50萬元以下D.10萬元以上50萬元以下【答案】B21、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，當擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在（）萬元以上的，應予立案追訴。A.30B.50C.60D.100【答案】A22、規(guī)范金融機構資產(chǎn)管理業(yè)務主要遵循（）原則。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C23、證券公司（）的流動性風險管理職責包括統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理，協(xié)調(diào)安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)狀況，組織流動性風險應急計劃制定、演練和評估。A.董事會B.監(jiān)事會C.流動性風險管理部門D.經(jīng)理層【答案】C24、下列關于證券公司與客戶關系的基本原則的說法，正確的是（）。A.證券公司有權拒絕其他任何單位或者個人對客戶資料的查詢B.證券公司不得挪用客戶交易結算資金，但是經(jīng)公司最高決策機構審批同意的除外C.證券公司在經(jīng)營活動中應當履行法定的信息披露義務，保障客戶在充分知情的基礎上作出決定D.從控制公司成本支出考慮，證券公司可以設置職能部門或者崗位，負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜【答案】C25、按照《證券公司治理準則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關聯(lián)方之間的關系時，證券公司應注意，不得有（）行為發(fā)生。A.①②③B.①③④C.①②⑤D.③④⑤【答案】C26、下列說法錯誤的是（）。A.合格境外投資者可以在證券登記結算機構申請開立證券賬戶B.名義持有人應當將其代理的實際投資者或基金的名稱等情況于每個季度結束后的10個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會和證券交易所C.合格境外投資者經(jīng)國家外匯管理局批準，應當在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶D.合格境內(nèi)投資者應當依照有關規(guī)定向國家外匯管理局申請經(jīng)營外匯業(yè)務資格【答案】B27、（）負責債券融資工具交易的日常監(jiān)測。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國債登記結算有限責任公司【答案】C28、(2019年真題)證券市場的行政法規(guī)不包括（）A.《證券公司監(jiān)督管理條例》B.《證券公司風險處置條例》C.《證券法》D.《證券交易所風險基金管理暫行辦法》【答案】C29、下列各項中，不屬于債券存續(xù)期間重大事項的是（）。A.發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化B.發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結C.發(fā)行人當年累計新增借款或?qū)ν馓峁３^上年末凈資產(chǎn)的20％D.發(fā)行人放棄債權或財產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的5％【答案】D30、非法開設證券交易場所的，以下關于相關處罰的說法正確的是（）A.由縣級以上人民法院予以取締B.沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款C.沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款【答案】C31、財務顧問及其財務顧問主辦人被證監(jiān)會責令改正，整改期間，（）。A.已上報項目，監(jiān)管機關終止審理B.已上報項目，監(jiān)管機關中止審理C.不得開展上市公司并購重組財務顧問業(yè)務D.不得接受新的上市公司并購重組財務顧問業(yè)務【答案】D32、（2017年真題）證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列（）行為。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、公司的經(jīng)營范圍由（）規(guī)定。A.公司章程B.發(fā)起人協(xié)議C.股東大會協(xié)議D.董事會決議【答案】A34、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)（）批準。A.國務院證券監(jiān)督管理機構B.證券交易所C.國務院金融監(jiān)督管理機構D.證券業(yè)協(xié)會【答案】A35、發(fā)生影響或者可能影響證券公司（）的重大事件，證券公司向證券監(jiān)督管理機構報送臨時報告，說明事件的起因，目前的狀態(tài)，可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應措施A.I、II、IVB.I、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】C36、保險公司違背受托義務，擅自運用客戶資金，應承擔的刑事處罰有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A37、發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有（）。A.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏B.虛假記載、誤導性陳述或者遺漏C.盈利預測、誤導性陳述或者遺漏D.盈利預測、誤導性陳述或者重大遺漏【答案】A38、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。A.個人B.期貨交易C.期貨結算D.期貨保證金【答案】C39、下列情形中，屬于股份有限公司可以收購本公司股份的有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D40、證券公司違反規(guī)定，從事證券自營業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.30C.50D.60【答案】A41、（）為信息技術應急管理的牽頭組織部門，組織開展信息技術應急預案的制訂、演練、評估與改進工作，并負責信息系統(tǒng)的應急響應與恢復。A.董事會B.各業(yè)務部門C.信息技術管理部門D.風險管理部門【答案】C42、關于公司對外投資和擔保的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.公司可以對外投資，但不可以對外提供擔保B.公司為公司股東提供擔保的，股東會或股東大會決議應由所有股東所持表決權的過半數(shù)通過C.公司對外投資的，公司章程對投資數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額D.公司為他人提供擔保的，擔保協(xié)議必須由股東會或股東大會決議通過【答案】C43、證券公司建立信用風險監(jiān)控、報告及預警機制時，應當（）。A.①②③B.①③C.②③D.①②【答案】A44、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于經(jīng)營機構從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是()。A.未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的，對其他直接責任人給予警告，并處以3萬元以下的罰款B.違反適當性規(guī)定的，可對經(jīng)營機構直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取責令改正等監(jiān)管措施C.未按規(guī)定建立投資者評估數(shù)據(jù)庫的，對直接負責的主管人員處以3萬元以上的罰款D.情節(jié)嚴重的，可依法采取市場禁入的措施【答案】C45、對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，擁有決定權的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A46、有限責任公司需要采取的設立方式是（）。A.發(fā)起設立B.募集設立C.復雜設立D.漸次設立【答案】A47、(2018年真題)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】D48、未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定向證券主管部門履行報告、年檢義務的，由地方證辦（中國證監(jiān)會）單處或者并處警告、沒收違法所得、（）罰款。A.5000以上1萬元以下B.5000以上2萬元以下C.1萬元以上2萬元以下D.1萬元以上3萬元以下【答案】D49、下列關于觀察名單，限制名單的說法，錯誤的是（）。A.證券公司開展保密側業(yè)務時，將相關項目所涉公司或證券列入觀察名單的適當時點，指的是客戶簽署保密協(xié)議、立項、進場開展工作和實際獲知內(nèi)部信息中最早時點B.對于限制名單中的公司或證券，證券公司應當禁止開展業(yè)務，但通過自營賬戶進行投資可以豁免限制C.證券公司可以根據(jù)需要將列入限制名單的時點前移D.證券公司在確認不再擁有與項目有關的內(nèi)幕信息后，可以將該項目公司和與其有重大管理的公司或證券從限制名單中刪除【答案】B50、下列關于客戶參與證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品的表述中，正確的有（）。A.②④B.①②C.①②④D.②③④【答案】A51、下列對于公司章程的描述，錯誤的是（）。A.公司章程是一種自治性規(guī)則B.公司章程是公司治理的重要依據(jù)C.公司章程僅對普通員工有效，對公司股東、董事、高級管理人員沒有約束力D.公司章程是公司成立的必要條件【答案】C52、證券公司對根據(jù)’《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結管理辦法》被采取凍結措施的資產(chǎn)的管理及處置，應當按照（）等相關規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機關、國家安全機關、檢察機關的相關規(guī)定執(zhí)行。A.財政部；中國銀保監(jiān)會B.財政部；中國證監(jiān)會C.中國人民銀行；中國銀保監(jiān)會D.中國人民銀行；中國證監(jiān)會【答案】D53、股票采用紙面形式或者國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他形式。股票應當載明的事項包括（）。A.①②④⑤B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】D54、根據(jù)《證券公司合規(guī)管理實施指引》，合規(guī)管理的基本制度應當明確()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B55、（2017年真題）證券公司的（）應當在任職前取得經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準的任職資格。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C56、財務顧問的工作底稿和工作檔案應當真實、準確、完整，保存期不少于（）年。A.20B.15C.10D.5【答案】C57、開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守的原則有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C58、（2017年真題）證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，并載明（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D59、發(fā)行人將相關信息披露文件送全國銀行間同業(yè)拆借中心的，通過（）披露。A.全國銀行間同業(yè)拆借中心B.中央國債登記結算有限責任公司C.中國貨幣網(wǎng)D.中國債券信息網(wǎng)【答案】C60、境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進行以下（）等活動。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B61、集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不超過（）人。A.100B.150C.200D.250【答案】C62、“了解你的客戶”是投資者適當性管理工作的核心內(nèi)容之一。按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，經(jīng)營機構向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，以下（）不是應當了解的投資者的必要信息。A.財務狀況B.投資目標C.風險偏好及可承受的損失D.自然人的家庭成員情況【答案】D63、證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢?nèi)藛T以()A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B64、對證券公司從事證券投資顧問業(yè)務實行監(jiān)督管理的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D65、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，不屬于合伙企業(yè)財產(chǎn)定義范疇的是()。A.以合伙企業(yè)名義取得的收益B.依法處置合伙人的其他財產(chǎn)C.合伙人的出資D.依法處置合伙企業(yè)不動產(chǎn)取得的收益【答案】B66、以下內(nèi)容，屬于證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法中加分項的有（）。A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②⑤【答案】D67、根據(jù)《證券投資基金法》，基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告、暫停或者撤銷基金從業(yè)資格，并處（）。A.1萬元以上10萬元以下罰款B.1萬元以上30萬元以下罰款C.3萬元以上10萬元以下罰款D.3萬元以上30萬元以下罰款【答案】D68、《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應責令改正，給予警告，違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.②③B.②④C.①③D.③④【答案】C69、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員。違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，()A.2B.3C.4D.5【答案】A70、下列選項中，說法錯誤的是（）。A.股份有限公司可以不設董事長B.股份有限公司可以不設副董事長C.股份有限公司的董事任期每屆不得超過3年D.股份有限公司董事會成員可以為11人【答案】A71、有限責任公司公開發(fā)行公司債券應當符合（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C72、保薦代表人從原保薦機構離職，調(diào)入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監(jiān)會申請變更登記，其提交的材料不包括()。A.保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址B.變更登記申請報告C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書D.新任職機構出具的接收函【答案】A73、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A74、以下屬于從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）A.營銷B.客戶賬戶存管C.客戶資金存管D.合規(guī)資格審查【答案】D75、（）依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》、中國證監(jiān)會其他有關規(guī)定和其自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.證券交易所【答案】A76、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿（）年。A.1B.2C.3D.4【答案】C77、下列事項中，屬于股份有限公司的章程中應當記載的事項是（）。A.①②④⑤⑥⑦B.①②③⑥⑦C.①②③④⑤⑥⑦D.①②③⑤⑥⑦【答案】D78、下列屬于資金賬戶管理內(nèi)容的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B79、下列有關證券登記結算機構的說法，錯誤的是（）：A.證券登記結算結構不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進行證券交易，應當申請開立證券賬戶C.在證券交易所或者國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的證券，應當全部存管在證券交易所D.證券登記結算機構應當妥善保存登記、存管和結算的原始憑證及有關文件資料。其保存期限不得少于20年【答案】C80、根據(jù)《證券公司風險處置條例》規(guī)定，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，暫停其任職資格（）年。A.1B.2C.1至3D.3至5【答案】C81、有限合伙企業(yè)中的有限合伙人的出資方式不包括（）。A.收益權B.貨幣C.實物D.勞務【答案】D82、(2019年真題)通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（）時，繼續(xù)進行收購的，觸發(fā)要約收購。A.5%B.10%C.30%D.50%【答案】C83、公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金；公司法定公積金累計額為公司注冊資本的（）以上的，可以不再提取。A.80%B.50%C.100%D.10%【答案】B84、證券公司不需要于下列行為發(fā)生之日起1個月內(nèi)將相關情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會的有（）。A.入股區(qū)域性股權市場運營機構B.取得區(qū)域性股權市場中介機構資格C.持股情況、中介機構資格發(fā)生變化D.證券公司從業(yè)人員的履職情況【答案】D85、證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時，應當提交的文件不包括()。A.年檢申請報告B.年度業(yè)務報告C.經(jīng)審計局審計的財務會計報表D.經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表【答案】C86、上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，達到以下（）情形之一的，構成重大資產(chǎn)重組。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D87、根據(jù)《證券公司自營業(yè)務指引》對自營業(yè)務資金出入的相關規(guī)定，禁止（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C88、同自營業(yè)務相比