證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫整理匯編

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫整理匯編

單選題（共100題）1、以下關于某證券公司總經理王某的做法，正確的是（）。A.王某為了應對企業(yè)危機，超出了公司章程使用其職權B.王某同時在一家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管C.王某向董事會負責D.王某對證券公司內部控制中存在的問題不承擔責任【答案】C2、非銀行金融機構申請開展基金托管業(yè)務，應當按照《證券投資基金法》的規(guī)定向（）報送申請材料。A.中國證券業(yè)協會B.中國證券投資基金業(yè)協會C.中國證監(jiān)會D.證券交易所【答案】C3、內幕信息的知情人包括（）。A.①②④B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】B4、證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采?。ǎ┍O(jiān)管措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、發(fā)行人披露的招股意向書除不含（）、籌資金額以外，其內容與格式應當與招股說明書一致。A.股票發(fā)行價格B.股票發(fā)行數量C.發(fā)行人實際控制人D.股票發(fā)行費率【答案】A6、公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。A.5％以上15％以下B.2％以上10％以下C.5％以上20％以下D.10％以上20％以下【答案】A7、下列行為構成背信運用受托財產罪的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C8、根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢機構對證券監(jiān)督部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由監(jiān)管部門處（）的罰款。A.一萬元以上，五萬元以下B.五萬元以上，八萬元以下C.二萬元以上，五萬元以下D.五萬元以上，十萬元以下【答案】A9、發(fā)行人（）應當在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔相應的法律責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B10、一般情況下，證券金融公司向證券公司轉融通的期限，不得超過()個月。A.3B.9C.12D.6【答案】D11、（2016年真題）下列關于設立管理公開募集基金的基金管理公司的條件，說法正確的是（）。A.取消注冊資本的金額限制B.注冊資本可以是貨幣資本，也可以是非貨幣資本C.最近3年沒有違法記錄D.公司董事個人所負債務數額較大，且到期未清償【答案】C12、(2018年真題)在從事代銷金融產品活動時，不得有下列情形中的（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C13、下列關于反洗錢保密要求的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、分級私募產品應當根據所投資資產的風險程度設定分級比例（優(yōu)先級份額/劣后級份額，中間級份額計入優(yōu)先級份額）。固定收益類產品的分級比例不得超過（），權益類產品的分級比例不得超過（），商品及金融衍生品類產品、混合類產品的分級比例不得超過（）。A.3：1，2：1，1：1B.2：1，2：1，2：1C.1：1，3：1，2：1D.3：1，1：1，2：1【答案】D15、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】D16、（2016年真題）證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、下列關于公開發(fā)行證券的說法中，錯誤的是（）。A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱B.改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會做出決議C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金不可以用于彌補虧損和生產性支出【答案】D18、證券經紀人制度的主要內容不包括（）。A.證券公司應當建立健全證券經紀人管理制度，采取有效措施，對證券經紀人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統一管理，保障證券經紀人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務素質，防止證券經紀人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)或者超越代理權限、損害客戶合法權益的行為B.證券經紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動C.證券公司應當對證券經紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于30個小時D.證券公司應當將證券經紀人的執(zhí)業(yè)行為納入合規(guī)管理范圍，并建立科學合理的證券經紀人績效考核制度，將證券經紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍【答案】C19、經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》的（）情形，應當給予警告，并處3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處3萬元以下罰款。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】D20、操縱證券期貨市場行為有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、關于證券分析師發(fā)表言論、客戶服務的管理要求，下列說法錯誤的是（）A.以經營機構的名義發(fā)布研究觀點、提供研究服務的人員必須是公司正式員工B.證券分析師不可以將在發(fā)布平臺上發(fā)布過的證券研究報告以其他形式提供給客戶并解讀C.經營機構對其他方式服務客戶的，應當做好客戶服務記錄，并及時存檔檢查D.經營機構應當定期安排質量審核和合規(guī)審查人員對客戶服務檔案進行跟蹤檢查【答案】B22、發(fā)行人在持續(xù)督導期間出現下列哪種情形，中國證監(jiān)會可根據情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格（）。A.實際盈利低于預測盈利的10%以上B.證券上市當年累計40%以上募集資金的用途與承諾不符C.關聯交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額重大D.首次公開發(fā)行股票并上市之日起24個月內控股股東或者實際控制人發(fā)生變更【答案】C23、關于持續(xù)督導的期間，說法正確的是（）?A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后5個完整會計年度B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度D.創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度【答案】D24、合格投資者業(yè)務資格應經中國證監(jiān)會審批，應當具備（）條件。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B25、根據《刑法》，下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪的說法，錯誤的是（）。A.一般只對其直接負責的主管人員和其他直接負責人處以罰金B(yǎng).對其直接負責的主管人員和其他直接負責人處5年以下有期徒刑或者拘役C.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金D.單位犯罪的，對單位判處罰金【答案】A26、信息披露義務人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.十萬元以上一百萬元以下B.五十萬元以上五百萬元以下C.一百萬元以上一千萬元以下D.二百萬元以上二千萬元以下【答案】C27、（2017年真題）證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的（）。A.25％B.30％C.35％D.40％【答案】B28、證券基金經營機構使用符合某些情形之一的香港機構的證券投資咨詢服務的，應當自簽訂協議之日起5個工作日內，將協議、香港機構簽署的承諾書、香港機構符合資質的證明文件報住所地或者經營所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。這些情形包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C29、根據《公司法》，公司營業(yè)執(zhí)照應當載明的事項包括（）A.I、IVB.I、IIC.I、II、IIID.II、II【答案】C30、發(fā)行人（）應當在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并承擔相應的法律責任,但是能夠證明自己沒有過錯的除外°A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B31、下列有關上市公司收購的說法，錯誤的是（）。A.收購行為完成后，收購人與被收購單位合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換B.收購行為完成后，收購人應當在3日內將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告C.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應當依法變更企業(yè)形式D.收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個月內不得轉讓【答案】B32、按照《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有詐騙客戶行為的，對其責令（），沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上（）萬元以下的罰款。A.改正，給予警告；3；20B.停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證；5；20C.改正，給予警告；5；50D.停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證；3；50【答案】C33、證券公司在報送可疑交易報告后，應根據相關規(guī)定采取相應的后續(xù)風險控制措施，正確的有（）。A.①②③④B.①②C.①③④D.②③【答案】C34、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務應當符合的監(jiān)管要求有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A35、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在（）個工作日制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日A.5；10B.7；20C.5；20D.7；20【答案】C36、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定的禁止公開募集基金的基金管理人將其固有財產混同于基金財產從事證券投資，體現了基金財產具有（）。A.契約型B.盈利性C.確定性D.獨立性【答案】D37、下列關于港股通的說法中不正確的是（）A.同時在上交所以外的內地證券交易所和聯交所上市的股票不納入港股通股票范圍B.在聯交所以人民幣報價交易的股票不納入港股通范圍C.在聯交所以人民幣報價交易的股票納入港股通范圍D.A+H股上市公司若其A股被上交所實施風險警示，則其相應的H股也不納入港股通股票【答案】C38、以下（）屬于某證券公司的高級管理人員。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】D39、下列關于證券發(fā)行與承銷信息披露的說法錯誤的是（）。A.按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級B.在債券有效存續(xù)期間，應當每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告C.應充分關注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調整及其他與評級相關的信息變化情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告D.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應將披露的信息或信息摘要刊登在至少1種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱【答案】B40、從事證券經紀業(yè)務的人員違反《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》，中國證監(jiān)會及其派出機構可視情況采取的措施有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D41、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機構申請執(zhí)業(yè)證書必須滿足最近（）年未受過刑事處罰的條件。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C42、下列屬于期貨交易所職責的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A43、證券公司、資產托管機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產管理業(yè)務，損害客戶合法利益的，應當依法承擔（）責任。A.刑事B.民事C.侵權D.違約【答案】B44、證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，下列表述的相關處罰措施正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定信用業(yè)務相關監(jiān)管政策重要法律依據的是()A.《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》B.《證券公司融資融券業(yè)務內部控制指引》C.《證券法》D.《轉融通業(yè)務業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》【答案】C46、（2016年真題）下列董事會中必須有職工代表的是（）。A.2個以上的國有企業(yè)投資設立的有限責任公司B.合伙企業(yè)C.1個國有投資主體投資設立的有限責任公司D.外商獨資企業(yè)【答案】A47、證券公司應在增加業(yè)務種類的申請獲得批準后，向公司登記機關申請變更登記，并自變更登記之日起15個工作日內，向（）提交相關資料，申請換發(fā)經營證券業(yè)務許可證。?A.證券交易所B.證券業(yè)協會C.證監(jiān)會D.國務院【答案】C48、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，其注冊資本最低為（）萬元。A.50B.100C.200D.500【答案】B49、證券公司自營業(yè)務的投資決策機構負責確定的事項包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A50、證券公司的信用風險管理應遵循（）原則。A.①②③B.①③④C.①②③④D.①②④【答案】A51、證券經紀人不得代客戶在相關合同、協議、文件等資料上簽字的禁止性行為屬于（）的規(guī)定。A.《證券經紀人管理暫行規(guī)定》B.《證券經紀人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》C.《關于加強證券經濟業(yè)務管理的規(guī)定》D.《證券公司監(jiān)督管理條例》【答案】B52、下列屬于證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A53、證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，委托協議應當載明的事項包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B54、證券公司存在下列（）情形的，不得擔任獨立財務顧問。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A55、(2019年真題)保薦機構應當指定（）名保薦代表人具體負責1家發(fā)行人的保薦工作。A.1B.2C.4D.3【答案】B56、以下股票中不適用《公眾公司辦法》的是（）A.公司在全國股轉系統公開發(fā)行的股票B.證券公司承銷在全國股轉系統公開發(fā)行的股票C.投資者認購在全國股轉系統公開發(fā)行的股票D.公司在主板直接向公眾發(fā)行的股票【答案】D57、證券公同應當按照規(guī)定向社會公眾披露本公司經審計的年度財務報告及其他法息，其中，證券公同應當披露的董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息至少包括（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B58、證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。當該比例低于約定的維持擔保比例時，應當通知客戶在約定的期限內補交擔保物，客戶經證券公司認可后，可以提交除可充抵保證金以外的其他（）等資產。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B59、分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，要求有()名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。A.1B.3C.5D.10【答案】C60、根據合伙人對合伙企業(yè)債務承擔的責任不同，合伙企業(yè)可分為（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.②④【答案】D61、根據《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括（）A.①②③B.③④C.①②④D.①③④【答案】C62、財務與會計人員禁止從事（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C63、證券公司開展融資融券業(yè)務，應了解客戶的()，并以書面和電子方式予以記載、保存。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C64、股份有限公司申請股票上市的條件有()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B65、證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務賬戶的情形有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C66、證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，正確的是（?）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A67、保薦機構履行保薦職責，應當指定（）名品行良好、具備組織實施保薦項目專業(yè)能力的保薦代表人具體負責1家發(fā)行人的保薦工作。A.1B.2C.3D.4【答案】B68、證券公司應當建立合理的內部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內部控制的有效性。證券公司應當設立監(jiān)督檢查部門或崗位，監(jiān)督檢查部門應加強對內部控制執(zhí)行情況的現場檢查、非現場檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核，并將檢查結果報（）。A.證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構B.證券公司注冊地證券業(yè)協會C.證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機構D.證券公司所在地證券業(yè)協會【答案】A69、證券公司管理敏感信息的基本原則是（），是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則。A.責任自負原則B.需知原則C.分散投資原則D.理智投資原則【答案】B70、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可予以立案追訴的情形不包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B71、證券研究報告可以使用的信息來源不包括（）。A.政府部門、行業(yè)協會、證券交易所等機構發(fā)布的政策、市場、行業(yè)以及企業(yè)相關信息B.相關內幕信息或者上市公司未公開重大信息C.上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息D.證券公司、證券投資咨詢機構等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企業(yè)的相關信息答【答案】B72、證券公司進行柜臺交易，應當與特定交易對手方或投資者以（）方式簽訂柜臺交易合同，約定雙方的權利義務。A.①③B.①④C.②④D.①②【答案】D73、(2019年真題)下列關于滬股通和港股通的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A74、設立管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本應滿足的條件是（）。A.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本B.注冊資本不低于五億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本C.注冊資本不低于五億元人民幣，可為實繳資本D.注冊資本不低一億元人民幣，可為認繳資本【答案】A75、下列關于全國股份轉讓系統與證券交易所的主要區(qū)別的說法中，有誤的是（）A.全國股份轉讓系統的定位主要是為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務B.全國股份轉讓系統不設財務門檻C.全國股份轉讓系統實行了較為寬松的投資者適當性制度D.全國股份轉讓系統不是以交易為目的【答案】C76、根據《客戶交易結算資金管理辦法》，客戶交易結算資金三方存管是由（）發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協會【答案】A77、國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求下列（）單位，在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C78、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）的職責包括：建立健全公司全面風險管理的經營管理架構，明確全面風險管理職能部門、業(yè)務部門以及其他部門在風險管理中的職責分工，建立部門之間有效制衡、相互協調的運行機制。A.監(jiān)事會B.經理層C.董事會D.風險管理部門【答案】B79、(2019年真題)下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B80、《證券公司風險控制指標管理辦法》關于證券公司經營證券自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B81、證券公司向客戶推介金融產品時，應當了解客戶的()等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D82、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.100B.150C.200D.300【答案】C83、證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準或者不符合規(guī)定標準的，應當分別在該情形發(fā)生之日起（）個、（）個工作日內，向中國證監(jiān)會及其派出機構報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。A.3；1B.5；1C.5；3D.7；5【答案】A84、私募資產管理產品按照投資者人數不同，可分為單一資產管理產品、集合資產管理產品；集合資產管理計劃的投資者人數不少于（）人,不超過（）人。A.3；200B.2；200C.3；100D.2；100【答案】B85、從事私募資產不管理業(yè)務的子公司在私募資產管理業(yè)務產品銷售推廣時（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D86、證券營業(yè)部進行人工電話委托時，要求客戶報出的信息有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B87、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D88、下列做法中，屬于操縱證券市場的行為的有（）。A.①②④B.①③C.①②③D.②③④【