證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識模擬考試題庫B卷帶答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識模擬考試題庫B卷帶答案

單選題（共100題）1、中國證券市場監(jiān)管體系與自律管理體系的成員有()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》構(gòu)建了一整套適當(dāng)性管理的制度框架，從（）方面明確了投資者適當(dāng)性管理的各項工作，同時賦予中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對經(jīng)營機構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)的監(jiān)督管理權(quán)以及證券期貨交易所、證券登記結(jié)算公司、行業(yè)協(xié)會等自律組織的自律管理權(quán)，標(biāo)志著我國投資者適當(dāng)性管理制度體系的基本形成。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D3、（2020年真題）下列關(guān)于上市公司可轉(zhuǎn)換公司債發(fā)行條件的有關(guān)說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C4、（）=Delta的變化/期權(quán)標(biāo)的證券價格變化。A.Delta值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值【答案】B5、傘形基金又稱為（），是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作并直接可以相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。A.分級基金B(yǎng).混合型基金C.結(jié)構(gòu)型基金D.系列基金【答案】D6、（）通常由投資銀行發(fā)行，該權(quán)證所認兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場上流通的股票，不會增加股份公司的股本。A.認股權(quán)證B.備兌權(quán)證C.認購權(quán)證D.認沽權(quán)證【答案】B7、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于基金財產(chǎn)的投資或者活動違規(guī)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B8、契約型基金起源于()。A.新加坡B.印度尼西亞C.英國D.中國香港【答案】C9、（2021年真題）目前，我國大部分基金公司的基金投資管理都實行投資決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負責(zé)制，一般來講，基金投資管理的流程不包括以下（??）環(huán)節(jié)A.投資決策委員會決定基金總體投資計劃B.交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易C.基金經(jīng)理擬訂投資組合具體方案D.風(fēng)險控制部門對基金經(jīng)理擬訂的投資組合進行組合進行風(fēng)險測量和評估【答案】D10、小張擬認購開放式基金，在開立基金賬戶和資金賬戶后于2019年6月11日提交了認購申請表，那么，自（）日起小張可到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A.2019年6月13日B.2019年6月14日C.2019年6月15日D.2019年6月16日【答案】A11、按存款創(chuàng)造原理，法定存款準(zhǔn)備金率高，貨幣乘數(shù)則（）。A.大B.小C.接近0D.無法判斷【答案】B12、下列關(guān)于債券按付息方式分類中,說法正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.②④【答案】D13、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬()情況的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。A.未被機構(gòu)聘用B.存在我國《證券法》第132條規(guī)定的情形C.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者D.5年前曾受過輕微的刑事處罰【答案】D14、會員大會可以行使的職能不包括（）。A.制定和修改證券交易所章程B.決定高級管理人員的聘任、解聘及薪酬事項C.審議和通過理事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告D.選舉和罷免會員理事、會員監(jiān)事【答案】B15、競價的結(jié)果不包括（）。A.全部成交B.繼續(xù)成交C.部分成交D.不成交【答案】B16、下列選項中，不屬于交易所交易的衍生工具的是（??）。A.公司債券條款中包含的贖回條款B.公司債券條款中包含的返售條款C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款D.在交易所交易的股票【答案】D17、下列有關(guān)企業(yè)債券和公司債券的說法，正確的有（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】C18、下列選項中，屬于處罰處分信息的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】A19、衍生證券投資基金包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C20、（2020年真題）下列關(guān)于憑證式國債的說法，錯誤的是（）A.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券B.商業(yè)銀行可以申請加入憑證式國債承銷團C.發(fā)售采取開具憑證式國債收款憑證式的方式D.承銷商發(fā)售數(shù)量不得突破所承銷的國債量【答案】A21、（）也被稱為“看漲期權(quán)”。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.認購期權(quán)D.認沽期權(quán)【答案】C22、按照金融資產(chǎn)到期期限，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債權(quán)市場、權(quán)益市場B.一級市場、二級市場C.貨幣市場、資本市場D.證券市場、非證券金融市場【答案】C23、下列選項中，不屬于國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是（）。A.保護投資者B.保證證券市場的公平、效率和透明C.降低非系統(tǒng)風(fēng)險D.降低系統(tǒng)性風(fēng)險【答案】C24、宏觀經(jīng)濟對股票價格影響的特點是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C25、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)具備的條件有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D26、地方債可以選擇的分銷方法有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】B27、股權(quán)分置改革的完成標(biāo)志著（）等一系列問題初步得到解決，也是推進我國資本市場國際化進程的重要一步，對我國證券市場產(chǎn)生了深刻而積極的影響。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、下列關(guān)于我國公司債券的說法正確的是（）。A.定價存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的40%B.實踐中公司債券相對較多地采取了擔(dān)保的方式C.發(fā)行市場包括銀行間債券市場和證券交易所市場D.募集資金用途由發(fā)行人自行決定，不強制與項目掛鉤【答案】D29、下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的說法，正確的有（）。A.①②④B.①③④C.②③D.①②③【答案】D30、下列屬于基金行業(yè)自律組織的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A31、（）是指債券買賣雙方（資金融入方和資金融出方）在成交的同時，約定于未來某一時間以某一約定價格雙方再進行反向交易的行為。A.現(xiàn)券交易B.回購交易C.遠期交易D.期貨交易【答案】B32、（2021年12月真題）關(guān)于上市公司直接融資。下列說法中正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、主要負責(zé)對美國國民銀行發(fā)放執(zhí)照并進行監(jiān)管的機構(gòu)是（）。A.聯(lián)邦金融機構(gòu)檢查委員會B.各州政府C.儲蓄機構(gòu)監(jiān)管署D.貨幣監(jiān)理署【答案】D34、報價系統(tǒng)的主要特點包括（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D35、現(xiàn)階段指導(dǎo)我國證券市場健康發(fā)展的八字方針是（）。A.公開、公平、公正、守信B.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范C.公開、公平、公正、誠信D.法律、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展【答案】B36、按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司可以從事的業(yè)務(wù)有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D37、（2021年真題）普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律上的限制。主要包括（??）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B38、關(guān)于金融債券，下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C39、()是優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。A.參與優(yōu)先股B.可贖回優(yōu)先股C.非參與優(yōu)先股D.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股【答案】C40、按照不同標(biāo)準(zhǔn)分類，金融市場可劃分為（）。A.I、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、下列自然人和法人中，（）可以在轉(zhuǎn)融通交易中借入證券。A.資深股民王某B.國有石油企業(yè)甲公司C.證券金融公司財務(wù)總監(jiān)張某D.小型證券公司丙公司【答案】D42、下列關(guān)于私募基金信息披露的說法,錯誤的是()A.私募基金運行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露基金主要財務(wù)指標(biāo)等信息B.單只私募證券投資基金管理規(guī)模金額達到5000萬元以上的，應(yīng)當(dāng)向投資者披露基金凈值信息C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定通過中國證監(jiān)會指定的私募基金信息披露備份平臺報送信息D.投資者可以登錄中國證券投資基金業(yè)協(xié)會指定的私募基金信息披露備份平臺進行查詢【答案】C43、—個完整貨幣政策體系應(yīng)該包括貨幣政策目標(biāo)體系、貨幣政策工具體系和（）。A.貨幣政策傳導(dǎo)體系B.貨幣政策監(jiān)督體系C.貨幣政策操作程序D.貨幣政策調(diào)控體系【答案】C44、在現(xiàn)行的具體操作中，企業(yè)債券的期限原則上不能低于()年。A.1B.3C.5D.10【答案】A45、證券交易所對證券市場可以進行（）活動。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D46、（2019年真題）債券投資的主要風(fēng)險因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C47、證券公司公開發(fā)行債券募集說明書引用的經(jīng)審計的最近1期財務(wù)會計資料在財務(wù)報告截止日后()個月內(nèi)有效。A.3B.6C.10D.12【答案】B48、投資人可在基金合同約定的時間和場所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為()。A.風(fēng)險基金B(yǎng).開放式基金C.產(chǎn)業(yè)基金D.封閉式基金【答案】B49、貨幣政策的信用傳導(dǎo)機制的基本思路是（）。A.貨幣供應(yīng)量↑→實際利率↓→投資↑→總產(chǎn)出↑B.貨幣供應(yīng)量↑→實際利率↓→匯率↓→凈出口↑→總產(chǎn)出↑C.貨幣供應(yīng)量↑→銀行存款和貸款↑→投資↑→總產(chǎn)出↑D.貨幣供應(yīng)量↑→股價↑→托賓q↑→投資↑→總產(chǎn)出↑【答案】C50、對于債券市場來說，不同市場的債券分別由不同機構(gòu)負責(zé)托管和結(jié)算，關(guān)于債券的托管，以下說法正確的是（）。A.銀行間市場對應(yīng)中央國債登記公司B.上海證券交易所對應(yīng)中央國債登記公司C.深圳證券交易所對應(yīng)中央國債登記公司D.銀行間市場對應(yīng)中國證券登記結(jié)算總公司【答案】A51、在債券的票面價值中，要規(guī)定（）A.①②B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B52、（2020年真題）關(guān)于科創(chuàng)板制度設(shè)計的創(chuàng)新點，下列說法錯誤的是（）A.退市制度自由化B.發(fā)行定價市場化C.上市標(biāo)準(zhǔn)多元化D.發(fā)行審核注冊制【答案】A53、參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構(gòu)包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】C54、基金賣出股票按照（）的稅率征收交易印花稅。A.0.1%B.0.2%C.0.3%D.0.5%【答案】A55、（2020年真題）下列關(guān)于外資股的說法，錯誤的是（）A.外資股可分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股B.境內(nèi)上市外資股也被稱為B股C.境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成D.紅籌股屬于外資股，是內(nèi)地企業(yè)進入國際資本市場籌資的重要渠道【答案】D56、（2018年真題）1988年的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在8％以上，其中核心資本至少為總資本的（）。A.40％B.50％C.60％D.70％【答案】B57、下列各項中，屬于系統(tǒng)風(fēng)險的是（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D58、關(guān)于公募REITs產(chǎn)品的特征，下列說法正確的有（）。A.①③B.①②③C.①②④D.②③【答案】D59、貨幣隨時間的推移而發(fā)生的增值是貨幣的（）。A.現(xiàn)值B.內(nèi)在價值C.時間價值D.終值【答案】C60、按信托財產(chǎn)的形態(tài)，可將信托劃分為（）。A.I、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ【答案】C61、不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金只能以（）為目的，參與國債期貨交易。A.活躍證券市場B.套期保值C.利益輸送D.增加流動性【答案】B62、我國金融市場體系包括（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】A63、1998年9月，財政部向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行了1000億元、年利率為5．5％、期限為10年的附息國債，這批國債屬于（）。A.特別國債B.普通國債C.儲蓄國債D.長期建設(shè)國債【答案】D64、為提高期權(quán)交易的流動性，上海證券交易所引入了做市商制度。一般做市商提供的服務(wù)包括（）。A.①③B.①②C.②③D.①②③【答案】C65、按照合約所規(guī)定的履約時間的不同，金融期權(quán)可以分為（）。A.認購期權(quán)和認沽期權(quán)B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)C.股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價指數(shù)期權(quán)【答案】B66、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股票市場具有限制條件，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，單只證券持有人累計不得超過（）人。A.100B.150C.185D.200【答案】D67、為增強滬深300指數(shù)的透明性和可預(yù)期性，滬深300指數(shù)還設(shè)置（）只備選名單。A.10B.15C.20D.25【答案】B68、（2019年真題）下列關(guān)于商業(yè)銀行次級債務(wù)的說法，錯誤的是（）。A.次級定期債務(wù)不得與其他債權(quán)相抵消B.商業(yè)銀行次級債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行C.次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于五年，索償權(quán)排在存款和其他負債之前的商業(yè)銀行長期債務(wù)D.由次級債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的50%【答案】C69、以下說法正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B70、（2021年真題）在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，可以將股票劃分為不同的類型，其中不包括（??）A.國家股B.紅籌股C.法人股D.社會公眾股【答案】B71、（2021年12月真題）影響我國金融市場運行的因素有()。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A72、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于()正式運營。A.1990年12月和1991年7月B.1991年7月和1991年12月C.1991年7月和1992年10月D.1992年10月和1991年7月【答案】A73、下列關(guān)于證券存管和證券托管的說法中，錯誤的是（）。A.證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公保管，并由投資者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為B.證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為C.在賬戶記錄上，由于實現(xiàn)了無紙化，證券登記結(jié)算機構(gòu)一般以證券公司為單位，采用電腦記賬方式記載證券公司交給其的證券D.證券公司也采用電腦記賬的方式記載投資者的證券。對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過賬面予以劃轉(zhuǎn)【答案】A74、按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備公司最近（）年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。A.1B.2C.3D.5【答案】B75、使用絕對估值法估計公司的股票價值需要考慮的因素有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A76、（2018年真題）證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的（）等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D77、目前，我國國債包括()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B78、對于債券市場來說，不同市場的債券分別由不同機構(gòu)負責(zé)托管和結(jié)算，關(guān)于債券的托管，以下說法正確的是（）。A.銀行間市場對應(yīng)中央國債登記公司B.上海證券交易所對應(yīng)中央國債登記公司C.深圳交易所對應(yīng)中央國債登記公司D.銀行間市場對應(yīng)中國證券登記結(jié)算總公司【答案】A79、（2021年真題）我國證券交易所現(xiàn)行競價方式有（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A80、非柜臺委托有以下（）形式。A.①②③④B.②④C.④D.③【答案】A81、下列屬于直接融資的有()A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B82、下列關(guān)于風(fēng)險分散說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B83、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括（）。A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】D84、（2021年真題）無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，不屬于此類股份的有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A85、以下（）不屬于受托人在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé)。A.把服務(wù)機構(gòu)存人SPV賬戶中的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)付給投資者B.定期向受托管理人和投資者提供有關(guān)特定資產(chǎn)組合的財務(wù)報告C.對沒有立即轉(zhuǎn)付的款項進行再投資D.公布違約事宜，并采取保護投資者利益的法律行為【答案】B86、下列關(guān)于金融債券的說法，有誤的是（）。A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機構(gòu)的資金來源不足和期限不匹配的矛盾B.金融債券的資信通常高于其他非金融機構(gòu)債券C.金融債券違約風(fēng)險相對較小，具有較高的安全性D.金融債券的利率通常高于一般的企業(yè)債券【答案】D87、滬、深證券交易所對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為()。A.5%B.8%C.10%D.15%【答案】C88、債券和股票的主要異同有()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B89、投資人認購開放式基金，一般通過基金管理人或管理人委托的商業(yè)銀行、證券公司等基金銷售機構(gòu)辦理。擬進行基金投資的投資人，必須先開立（）和（）。A.基本賬戶，一般賬戶B.基金賬戶，資金賬戶C.基金賬戶，債券賬戶D.基本賬戶，專項賬戶【答案】