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認(rèn)證信息

認(rèn)證類型：個人認(rèn)證

認(rèn)證主體：吉**（實名認(rèn)證）

IP屬地：四川

IP屬地：四川 上傳時間：2023-05-28 格式：DOCX 頁數(shù)：39 大?。?2.33KB 積分：15 舉報 版權(quán)申訴

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識全真模擬?？季韼Т鸢?/p>

單選題（共100題）1、主板（中小企業(yè)板）上市公司存在下列（）情形時，不得非公開發(fā)行股票。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④⑤D.①④⑤【答案】A2、世界上第一個有形有組織的證券交易所成立在（）。A.英國B.荷蘭C.美國D.法國【答案】B3、下列屬于我國非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的特點的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D4、約翰.格利和愛德華.肖在20世紀(jì)50年代提出了（），揭示了金融與實體經(jīng)濟(jì)之間相互關(guān)聯(lián)、彼此滲透的關(guān)系（）。A.儲蓄一投資轉(zhuǎn)化機制B.利率一投資互動機制C.儲蓄一利率互動機制D.收入一投資轉(zhuǎn)化機制【答案】A5、下列不符合《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A6、（2021年真題）我國的證券登記結(jié)算制度不包括（??）A.分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度B.證券實名制C.無負(fù)債結(jié)算制度D.結(jié)算證券和資金的專用性制度【答案】C7、影響我國金融市場運行的因素來自諸多方面，包括經(jīng)濟(jì)、法律、市場等七個方面，其中，關(guān)于經(jīng)濟(jì)因素說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A8、在我國，按照投資主體的不同，可以把股票劃分為（）。A.①②③④⑤B.①②③④C.①③④⑤D.①③④【答案】D9、下列（）股票發(fā)行制度直接影響有關(guān)參與各方的利益分配。A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行定價【答案】C10、基金的自律組織主要有（）。A.①②B.③④C.②D.②④【答案】D11、投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由證券公司代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)指的是（）。A.證券托管B.證券委托C.證券存管D.證券托存【答案】A12、銀行間債券市場中長期債券信用評級等級劃分為（）；銀行間債券市場短期債券信用評級等級劃分為（）。A.三等六級-四等九級B.三等九級-四等六級C.四等九級-三等六級D.四等六級-三等九級【答案】B13、根據(jù)《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》規(guī)定，證券公司以受托管理資金參與股指期貨、國債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)?shù)目蛻糸_展參與股指期貨、國債期貨交易的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，審慎進(jìn)行股指期貨、國債期貨投資。下列說法不正確的是（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】C14、可以作為判斷貨幣政策力度和效果的重要指示變量的貨幣政策目標(biāo)是（）。A.最終目標(biāo)B.中介目標(biāo)C.操作目標(biāo)D.貨幣供應(yīng)量【答案】B15、下列屬于信用風(fēng)險構(gòu)成要素的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A16、可交換公司債券的擔(dān)保物是預(yù)備用于交換的股票及其孳息，其中孳息包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C17、每個經(jīng)濟(jì)周期一般都要經(jīng)過（）階段。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、做市商交易制度的特點有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、我國多層次股票市場體系初步形成。分為場內(nèi)市場和場外市場，其中，場內(nèi)市場包括（）。A.①②③④B.①②④⑤C.②③④⑤D.①③④⑤【答案】A20、下列中屬于債券基本性質(zhì)的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A21、（）屬于分析財務(wù)風(fēng)險需要收集的信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C22、按照《保險資金運用管理辦法》規(guī)定，保險經(jīng)營機構(gòu)新增保險資金三大投向，包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B23、多層次資本市場的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D24、強制性的基金信息披露制度，其作用包括（）。A.①②④B.①③④C.②③D.①②③④【答案】A25、（）根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策、外資外債情況、宏觀經(jīng)濟(jì)和國際收支狀況，對人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核。A.①②B.②③C.②③④D.①②③④【答案】B26、根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于（）次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的（）。A.一；70％B.二；80％C.二；60％D.一；90％【答案】D27、以下（）利率工具可作為利率期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)。A.①②③B.①②C.③④D.①②③④【答案】D28、金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易存在的區(qū)別有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D29、公司的股利政策直接影響股票投資價值。一般來說，公司盈利增加，股利（），股票價格（）。A.—定增加較高B.可能增加較高C.一定減少較低D.可能增加較低【答案】B30、我國證券市場監(jiān)管體系包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B31、下列說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C32、我國目前的匯率制度是（）。A.固定匯率制B.釘住匯率制C.聯(lián)合浮動匯率制D.有管理的浮動匯率制【答案】D33、金融衍生工具的發(fā)展動因包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】A34、以下關(guān)于附息債券說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A35、普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利的時點必須是（）。A.在公司解散清算之前B.在公司解散清算之時C.在公司解散清算之后D.以上都不對【答案】B36、下列說法不正確的有（）。A.1、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C37、目前，投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時采用（）。A.實名制B.匿名制C.代號制D.代碼制【答案】A38、下列關(guān)于戰(zhàn)略風(fēng)險的說法，正確的是（）A.戰(zhàn)略風(fēng)險主要包括主權(quán)風(fēng)險、轉(zhuǎn)移風(fēng)險、貨幣風(fēng)險和政治風(fēng)險等B.戰(zhàn)略風(fēng)險存在于授信、國際資本市場業(yè)務(wù)、設(shè)立境外機構(gòu)等經(jīng)營活動中C.戰(zhàn)略風(fēng)險是指由于金融體系的部分或全部功能受到破壞，從而引發(fā)金融服務(wù)供應(yīng)大規(guī)模中斷，并可能對實體經(jīng)濟(jì)造成嚴(yán)重負(fù)面影響的風(fēng)險D.戰(zhàn)略風(fēng)險涵蓋了證券公司的發(fā)展愿景、戰(zhàn)略目標(biāo)以及當(dāng)前和未來的資源制約等諸多方面的內(nèi)容【答案】D39、以下（）方式是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷期結(jié)束時，將未售出的股票全部退還給發(fā)行人的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】D40、個人投資者是證券市場最廣泛的投資主體，以下不屬于個人投資者的特點是（）。A.投資決策和實施的時滯較長B.資金規(guī)模有限C.專業(yè)知識相對匱乏D.投資行為具有隨意性、分散性和短期性【答案】A41、申請發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)該滿足規(guī)定（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、下列關(guān)于短期融資券的說法錯誤的是（）。A.中國銀行間市場交易商協(xié)會負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊B.企業(yè)可自主選擇主承銷商，但不可由主承銷商組織承銷團(tuán)C.企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)披露企業(yè)主體信用評級和當(dāng)期融資券的債項評級D.全國銀行間同業(yè)拆借中心為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)【答案】B43、資本的功能主要體現(xiàn)在（）方面。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D44、（）屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費用。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C45、下列影響股價的因素中，屬于宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素的有（）。A.①②B.①②③C.③④D.②③④【答案】A46、下列關(guān)于商業(yè)銀行次級債務(wù)說法錯誤的是（）。A.次級定期債務(wù)的募集方式為商業(yè)銀行向目標(biāo)債權(quán)人定向募集B.商業(yè)銀行不得向目標(biāo)債權(quán)人指派C.商業(yè)銀行可以在對外營銷中使用“儲蓄”字樣D.次級定期債務(wù)不得與其他債權(quán)相抵消【答案】C47、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)及其相關(guān)規(guī)定，遵循誠實、守信、獨立、勤勉、盡責(zé)的原則，恪守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，保證其所出具文件的（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D48、一般性貨幣政策工具的主要作用在于控制和調(diào)節(jié)（）。A.貨幣需求量B.貨幣供應(yīng)量C.信貸規(guī)模D.利率【答案】B49、（2019年真題）以下關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，錯誤的是（）A.我國政府曾經(jīng)成功的在美國發(fā)行過揚基債券B.我國在國際債券市場發(fā)行的債券品種僅是政府債券C.財政部在國外發(fā)行的債券，屬于政府債券D.我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)80年代【答案】B50、能提高適應(yīng)新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)運行的特點，使貨幣政策調(diào)控的前瞻性、靈活性和有效性增強的是（）。A.一般性貨幣政策工具B.選擇性貨幣政策工具C.創(chuàng)新性貨幣政策工具D.其他貨幣工具【答案】C51、下面關(guān)于對于公司制證券交易所的說法不正確的是（）。A.是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機構(gòu)及各類民營公司組建B.交易所章程中明確規(guī)定作為股東的證券經(jīng)紀(jì)商和證券自營商的名額、資格和公司存續(xù)期限C.組織機構(gòu)與普通股份有限公司相似，由股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層構(gòu)成D.成員公司的雇員可以擔(dān)任證券交易所的高級職員【答案】D52、中央政府債券按資金用途分類，可分為（）。A.本幣國債和外幣國債B.赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債C.短期國債、中期國債和長期國債D.貼現(xiàn)國債和附息國債【答案】B53、下面關(guān)于會員大會的說法不正確的是（）。A.會員大會每年召開一次，由理事會召集，理事長主持。理事長因故不能履行職責(zé)時，由理事長指定的副理事長或者其他理事主持B.1/3以上會員提議時應(yīng)該召開臨時會員大會C.會員大會應(yīng)當(dāng)有2/3以上會員出席，其決議須經(jīng)出席會議的會員過半數(shù)表決通過D.會員大會結(jié)束15個工作日內(nèi)，證券交易所應(yīng)當(dāng)將全部文件及有關(guān)情況向中國證監(jiān)會報告【答案】D54、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為20元，則轉(zhuǎn)換比例為（）。A.20B.50C.80D.100【答案】B55、證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A56、關(guān)于封閉式基金的利潤分配，以下說法不正確的是（）。A.封閉式基金的收益分配每年不得少于一次B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的80%C.基金分配后，基金份額凈值不得低于面值D.封閉式基金只能采用現(xiàn)金方式分紅【答案】B57、（2019年真題）按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A58、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。A.真實性、準(zhǔn)確性、完整性B.真實性、完整性、時效性C.準(zhǔn)確性、完整性、時效性D.真實性、準(zhǔn)確性、時效性【答案】A59、按照《商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，商業(yè)銀行不可以提供的業(yè)務(wù)有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D60、基金經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之A.2個月B.3個月C.6個月D.9個月【答案】C61、具備交易所國債承購包銷團(tuán)資格的（）可以在證券交易所債券市場上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價過程。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A62、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的基本要素包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A63、A兩年前向B借過一筆款，今年才向B歸還，共112.36元，市場利率為6%，兩年前A向B借了（）元。A.92B.100C.110D.112.36【答案】B64、資本外逃不可能在（）情況下發(fā)生。A.①②B.①④C.②④D.②③【答案】D65、為防止期貨價格出現(xiàn)過大的非理性變動，交易所通常對每個交易時段允許的最大波動范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲(跌)幅限制，則高于(低于)該價格的買入(賣出)委托（）。A.延遲成交B.擇日成交C.無效D.部分無效【答案】C66、債券的發(fā)行方式主要包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C67、貨幣市場基金的投資對象期限在1年期以內(nèi)，包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】D68、按基礎(chǔ)資產(chǎn)分類，權(quán)證的分類不包括（）。A.股權(quán)類權(quán)證B.債權(quán)類權(quán)證C.其他權(quán)證D.股本權(quán)證【答案】D69、證券市場監(jiān)管的（）原則要求證券市場具有充分的透明度。A.誠實信用B.公正C.公平D.公開【答案】D70、證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到（）和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券公司D.證券交易所【答案】A71、以下關(guān)于附認(rèn)股權(quán)證的公司債券，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A72、下列關(guān)于我國國債在進(jìn)行競爭性招標(biāo)時的利率格式和競標(biāo)時間，說法正確的是（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D73、交易債務(wù)工具和優(yōu)先股的市場統(tǒng)稱為（）。A.股票市場B.固定收益市場C.普通股市場D.債務(wù)市場【答案】B74、股票的市場價格總是圍繞其（）波動。A.內(nèi)在價值B.清算價值C.票面價值D.外在價值【答案】A75、掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有（）家以上從事做市業(yè)務(wù)的主板券商為其提供做市服務(wù)。A.1B.2C.3D.5【答案】B76、證券交易所的交易價格按競價的方式進(jìn)行，競價方式包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B77、證券公司受期貨公司委托從事IB業(yè)務(wù)，下列做法正確的是（）。A.甲證券公司代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割B.乙證券公司代期貨公司收付期貨保證金C.丙證券公司拒絕代客戶收付期貨保證金D.丁證券公司利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】C78、下列說法錯誤的是()。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系D.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書【答案】C79、中國香港的金融監(jiān)管機構(gòu)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B80、證券公司將自由資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風(fēng)險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。A.80%B.60%C.50%D.30%【答案】A81、證券公司為與特定交易對手在集中交易場所之外進(jìn)行交易或為投資者在集中交易場所之外進(jìn)行交易提供服務(wù)的場所或平臺的是（）。A.區(qū)域性股權(quán)市場B.券商柜臺市場C.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)D.私募基金市場【答案】B82、（2018年真題）下列選項中，屬于證券服務(wù)機構(gòu)的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B83、金融風(fēng)險的（）是指在風(fēng)險事件未發(fā)生之前通過運用一定的防范性措施，以防止損失的實際發(fā)生或?qū)p失控制在一定的可承受范圍之內(nèi)。A.預(yù)防B.規(guī)避C.補償D.管理【答案】A84、可以對將來的經(jīng)濟(jì)狀況提供預(yù)示性信息的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)被稱為（）。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】A85、我國的混合資本債券具有的基本特征包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D86、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券在發(fā)行期限方面的說法正確的是（）。A.公司債券的發(fā)行期限一般為3~10年，以10年為主B.企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為3?20年，以5年為主C.企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為5?20年，以15年為主D.公司債券的發(fā)行期限一般為3~10年，以5年為主【答案】D87、在中國香港，銀行業(yè)、證券業(yè)和保險業(yè)的行業(yè)自律機構(gòu)分別是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B88、下列關(guān)于外資參股證券公司境內(nèi)股東的說法，正確的有（）。A.①②B.①③C.①②④D.①②③④【答案】B89、傘形基金又被稱為（），是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，并直接可以相互轉(zhuǎn)