證券從業(yè)之金融市場基礎知識能力提升B卷提分附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識能力提升B卷提分附答案

單選題（共100題）1、證券買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式稱為（）。A.拍賣競價B.連續(xù)競價C.集合競價D.招標競價【答案】B2、2016年3月5日，某年息8%，每年付息1次，面值為100元的國債，上次付息日為2015年12月31日。如市場凈價報價為103.45元，按實際天數(shù)計算，實際支付價格為（）元。A.104.51B.104.83C.105.90D.105.45【答案】B3、在直接標價法下，匯率上升的情況下，本幣（），有利于（），不利于（）。A.貶值，進口，出口B.貶值，出口，進口C.升值，進口，出口D.升值，出口，進口【答案】B4、證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過（）個月。A.3B.6C.12D.18【答案】B5、深圳證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應符合：股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的（）以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下（）。A.600％；10％B.900％；10％C.900％；50％D.600％；50％【答案】B6、基金管理人應當針對側(cè)袋機制的（）等事項，制定清晰的內(nèi)部控制與明確的授權(quán)分工，更新相應系統(tǒng)設置，建立與基金托管人等外部機構(gòu)的溝通機制，采取有效措施確保側(cè)袋機制實施的及時、有序、透明及公平。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D7、下列關(guān)于金融市場分類錯誤的是()。A.按照交易的階段劃分可以分為發(fā)行市場和流通市場B.按照交易活動是否在固定場所進行可以分為場內(nèi)市場和場外市場C.按照金融工具的具體類型劃分可分為債券市場、股票市場、外匯市場、保險市場D.按照金融工具上所約定的期限長短劃分可以分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場【答案】D8、（2019年真題）下列關(guān)于期貨交易的說法，正確的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B9、關(guān)于封閉式基金的交易，以下說法正確的有（）。A.封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則B.投資者買賣封閉式基金只能開立深、滬證券賬戶C.封閉式基金的交易需收取印花稅D.封閉式基金的單筆最大數(shù)量應低于80萬份【答案】A10、我國1981年后發(fā)行的國債品種有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A11、以股票、債券、證券投資基金等有價證券為對象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和是（）。A.國際金融市場B.國內(nèi)金融市場C.證券市場D.非證券金融市場【答案】C12、根據(jù)《科創(chuàng)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》，科創(chuàng)板上市公司的配股除了要滿足發(fā)行股票的一般規(guī)定外，還應當符合（）。A.①③B.②③C.①③④D.②③④【答案】C13、下列關(guān)于證券金融公司保證金的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B14、按照不同標準分類，金融市場可劃分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B15、股票價格的波動是對市場供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整，這是股票分析方法中（）的看法。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】B16、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是按照（）的原則，設計、實施了新的客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。A.①②③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D17、證券金融公司可以發(fā)行公司債券，也可以向股東或者其他特定投資者借入次級債。證券金融公司借入次級債，應當事先向（）報告。A.銀保監(jiān)會B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.司法部【答案】B18、傘形基金又被稱為（），是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，并直接可以相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。A.分級基金B(yǎng).混合型基金C.結(jié)構(gòu)型基金D.系列基金【答案】D19、（2019年真題）證券中介機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)和證券（）機構(gòu)兩類。A.業(yè)務B.投資C.服務D.法人【答案】C20、證券公司設立私募基金子公司與設立另類子公司均要求（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C21、從資本市場的發(fā)展歷程來看，（）是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務和宗旨。A.保護投資者利益B.證券經(jīng)營機構(gòu)的不斷壯大C.保證證券交易價格的穩(wěn)定D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金【答案】A22、（2019年真題）報價驅(qū)動也被稱為做市商制度，其特點包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D23、申請發(fā)行可交換公司債券，應該滿足規(guī)定（）。A.①②B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】C24、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：發(fā)行金融債券后，資本充足率均應不低于（）。A.5%B.8%C.10%D.20%【答案】B25、我國《證券投資基金法》規(guī)定，（）應當通過召開基金份額持有人大會審議決定。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、現(xiàn)代信用風險轉(zhuǎn)移方法不包括（）。A.TRPB.辛迪加貸款C.信用關(guān)聯(lián)票據(jù)D.信用遠期協(xié)議【答案】B27、（2018年真題）根據(jù)我國《企業(yè)會計準則第22號一金融工具確認和計量》的規(guī)定，衍生工具包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C28、證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的日常監(jiān)管分為()。A.現(xiàn)場監(jiān)管和事前監(jiān)管B.現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管C.事前監(jiān)管和事后監(jiān)管D.事前監(jiān)管和事中監(jiān)管【答案】B29、傳統(tǒng)信用風險評估中信用打分模型的關(guān)鍵在于（）。A.關(guān)鍵變量的選擇和各自權(quán)重的確定B.合規(guī)指標的選擇和總體打分的結(jié)果C.信用風險的確定與內(nèi)部評級的打分D.交易對手的選擇與分配比例的確定【答案】A30、下列中不屬于債券基本性質(zhì)的是（）。A.債券屬于有價證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)D.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本【答案】D31、（）是指公司股票在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達到某一幅度時，可轉(zhuǎn)換債券持有人按事先約定的價格將所持可轉(zhuǎn)換債券賣給發(fā)行人的行為。A.贖回條款B.回售條款C.贖回D.回售【答案】D32、下列關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，正確的是（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①④【答案】B33、以下不屬于證券市場融資活動特點的是（）。A.證券市場融資是一種直接融資B.證券市場融資是一種強市場性的融資活動C.證券市場融資是在由各種證券中介機構(gòu)組成的證券中介服務體系的支持下完成的D.證券公司可以作為證券市場融資活動的權(quán)利義務主體【答案】D34、A公司將自己擁有的85％的基金資產(chǎn)投資于股票，剩余的15％用于投資國債，則該證券投資基金為()。A.偏股基金B(yǎng).股票基金C.混合型基金D.債券基金【答案】B35、（2019年真題）根據(jù)我國現(xiàn)行的有關(guān)制度的規(guī)定，證券交易的過戶費一部分屬于（）的收入A.證券交易所B.國家稅務部門C.中國結(jié)算公司D.國家財政部門【答案】C36、證券投資基金存在的風險主要有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B37、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C38、()、司法部及地方司法行政機關(guān)依法對律師事務所從事證券法律業(yè)務進行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.證券交易所C.工商管理部門D.律師協(xié)會【答案】A39、自2007年11月以來，主要的遠期品種為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B40、境內(nèi)上市外資股又被稱為（）。A.B股B.A股C.H股D.S股【答案】A41、（2020年真題）股票價格指數(shù)的編制步驟包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A42、以下關(guān)于封閉式基金的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D43、建立基金賬冊并進行會計核算，復核審查管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和份額凈值是指（）。A.資產(chǎn)保管B.資金清算C.資產(chǎn)核算D.投資運作監(jiān)督【答案】C44、封閉式基金的存續(xù)期應在（）以上。A.10年B.2年C.15年D.5年【答案】D45、2018年4月17日滬深300指數(shù)開盤報價3812.87點，當年9月份到期的滬深300指數(shù)期貨合約開盤價為3718.8點，若期貨投機者預期當日期貨報價下跌，開盤即空頭開倉，并在當日最低價3661.6點進行空頭平倉。若期貨公司要求的初始保證金為10%，則該投機者當日即實現(xiàn)盈利（）元，日收益率（）。A.28221、10.25%B.17160、10.25%C.17160、15.38%D.28221、15.38%【答案】C46、當國債發(fā)行以單一價格方式招標時，下面說法正確的是（）。A.①③B.②③C.②④D.①④【答案】D47、下面屬于政策性銀行發(fā)行金融債券應向人民銀行報送的文件的是（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D48、（2021年真題）根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》，關(guān)于其主要內(nèi)容正確的是（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B49、證券市場上，資金的供給者（或證券的需求者）是（）。A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機構(gòu)D.監(jiān)管部門【答案】B50、會計師事務所申請證券資格，其凈資產(chǎn)需要（）萬元以上。A.300B.1000C.500D.100【答案】C51、（2020年真題）下列關(guān)于ABS產(chǎn)品的說法，錯誤的是（）。A.狹義的ABS主要以某一類同質(zhì)資產(chǎn)為標的資產(chǎn)B.期限在一年以下的資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)屬于擔保債務憑證CDO的基礎資產(chǎn)C.擔保債務憑證CDO的基礎資產(chǎn)是一系列的債務工具D.ABS產(chǎn)品可以分為狹義的ABS和擔保債務憑證CDO【答案】B52、與認購、認沽期權(quán)價值均為正相關(guān)關(guān)系的期權(quán)價值影響因素是()A.標的證券價格B.執(zhí)行價格C.無風險利率D.到期時間【答案】D53、貨幣政策的信用傳導機制通過()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A54、投資者最為關(guān)心的價格是股票的（）。A.市場價格B.交易價格C.發(fā)行價格D.理論價格【答案】A55、回購交易通常在（）交易中運用。A.遠期B.現(xiàn)貨C.債券D.股票【答案】C56、15世紀的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是()的買賣。A.商業(yè)票據(jù)B.證券C.股票D.債券【答案】A57、下列屬于經(jīng)濟指標中的同步性指標的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B58、下列按穆迪投資服務公司的信用等級標準從高到低排列的是()。A.D、CC、AAAB.AAA.A.BBC.AAAB.AAA.A.BBCAa、A.BaD.Caa、Baa、Aaa【答案】C59、債券與股票的區(qū)別有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D60、任何金融工具都可能出現(xiàn)因指數(shù)價格的不利變動而帶來資產(chǎn)損失的可能性，這是（）。A.信用風險B.市場風險C.法律風險D.結(jié)算風險【答案】B61、場外交易市場的功能不包括()A.拓寬融資渠道B.改善大中型企業(yè)融資環(huán)境C.為不能在證券交易所上市交易的證券提供流動性轉(zhuǎn)讓的場所D.提供風險分層的金融資產(chǎn)管理渠道【答案】B62、從事證券評級業(yè)務的資信評級機構(gòu)，應當建立（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A63、在ADR中，（）負責為ADR持有者和基礎證券發(fā)行人提供信息和咨詢服務。A.美國證券交易委員會B.存券銀行C.托管銀行D.中央存托公司【答案】B64、（2021年真題）無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，不屬于此類股份的有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A65、市場缺乏交易對手而導致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的是（）。A.操作風險B.市場風險C.信用風險D.流動性風險【答案】D66、保險公司可以運用受托管理的（）進行證券投資。A.公墓基金B(yǎng).企業(yè)年金C.理財產(chǎn)品D.有價證券【答案】B67、儲蓄國債與記賬式國債的不同之處在于()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B68、（）是指美國的證券中央保管和清算機構(gòu)，負責ADR的保管和清算。A.存券銀行B.托管銀行C.中央存托公司D.投資銀行【答案】C69、我國記賬式國債的特點是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D70、下列對于基金管理合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的認定符合中國證監(jiān)會規(guī)定的是（）。A.凈資產(chǎn)不少于3億元人民幣B.經(jīng)營證券投資資金管理業(yè)務達3年以上C.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)D.凈資本不得低于8億元人民幣【答案】C71、（）可以管理系統(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險。A.風險轉(zhuǎn)業(yè)B.風險分散C.風險控制D.風險對沖【答案】D72、申請發(fā)行可交換公司債券，應該滿足下列規(guī)定()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A73、我國的證券登記結(jié)算制度不包括（）A.分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度B.證券實名制C.無負債結(jié)算制度D.結(jié)算證券和資金的專用性制度【答案】C74、下列關(guān)于國際債券的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B75、（）被視為無風險證券，相對應的證券收益率被稱為無風險利率的證券。A.地方政府債券B.金融債券C.企業(yè)債券D.中央政府債券【答案】D76、目前，我國國債發(fā)行的招標方式包括（）。A.①③④B.①④C.②③④D.①③【答案】B77、按照《證券法》的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會應該行使下列（）職責。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】B78、下列關(guān)于一般性貨幣政策工具表述正確的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D79、我國證券交易所章程的制定和修改,必須經(jīng)（）批準。?A.地方人民政府B.全國人大C.國務院D.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D80、改善和優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)需要大力培養(yǎng)機構(gòu)投資者，具體可以采取的措施包括()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D81、企業(yè)債券由（）進行審核，而公司債券的核準機構(gòu)是（）。A.國家發(fā)改委；中國證券業(yè)協(xié)會B.國家發(fā)改委；中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會；國家發(fā)改委D.中國證券業(yè)協(xié)會；國家發(fā)改委【答案】B82、為加強對證券服務機構(gòu)的管理，我國《證券法》授予證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務機構(gòu)的（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】C83、（2020年真題）股價指數(shù)是指將計算期的（）與某一基期對應值相比較的相對變化值，用以反映市場股票價格的相對水平。A.每股收益B.市盈率C.股本總額D.股價或市值【答案】D84、下面有關(guān)影響國債銷售價格因素的說法中正確的是（）。A.市場利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價格拓寬了空間B.如果國債承銷價格定價過高，投資者就會傾向于在二級市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新的國債C.在國債承銷中，承銷商不可獲得手續(xù)費收入D.國債銷售的價格一般不能高于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價格【答案】B85、以下關(guān)于可分離交易債券，說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D86、下列關(guān)于非流通國債的說法中，不正確的是()。A.不可以記名B.不允許在流通市場上交易C.不能自由轉(zhuǎn)讓D.發(fā)行對象是一些特殊機構(gòu)或個人【答案】A87、常見的直接融資方式有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C88、我國的政策性金融機構(gòu)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B89、（2018年真題）基金從設立到終止都要支付一定的費用，其中包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A90、上市公司募集資金使用中不符合規(guī)定的是（）。A.前次募集資金使用情況需要進行披露B.金融類企業(yè)可以用募集的資金購買可供出售金融資產(chǎn)C.互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)可以將募集的資金借給供應商D.募集的資金用途應當符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定【答案】C91、（2019年真題）可轉(zhuǎn)換債券通常是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的（）。A.擔保債券B.抵押債券C.優(yōu)先股票D.普通股票【答案