證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)題庫附答案打印版

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)題庫附答案打印版

單選題（共100題）1、證券賬戶信息中的關(guān)鍵信息包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①③【答案】D2、證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格，不符合的條件有（）。A.申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格的，需配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名。開展IB業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員C.全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請日前兩個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D.已按規(guī)定建立健全與IB業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度【答案】B3、公募債券的特點(diǎn)有（）A.①②④B.①③C.①②③④D.②③④【答案】A4、關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃，下列說法不正確的是（）。A.資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)以非公開方式向合格投資者募集B.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)不得通過傳播媒體方式向不特定對象宣傳資產(chǎn)管理計(jì)劃C.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得設(shè)立多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃，同時(shí)投資于同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)D.同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)指單一主體的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，不包含關(guān)聯(lián)方的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)【答案】D5、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果的不確定性B.風(fēng)險(xiǎn)是損失發(fā)生的可能性C.風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果對期望的偏離，是（收益的）波動(dòng)性D.風(fēng)險(xiǎn)是一定發(fā)生的損失【答案】D6、在國際證券市場上發(fā)行和交易中長期有價(jià)證券所形成的國際資本流動(dòng)是（）。A.國際直接投資B.國際間接投資C.投機(jī)性資金流動(dòng)D.保值性資金流動(dòng)【答案】B7、壓力測試，是指將整個(gè)金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測試該金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場變量突變壓力下的表現(xiàn)狀況，以考慮它們是否能經(jīng)受得起這種市場的突變。下列情況應(yīng)當(dāng)開展專項(xiàng)或綜合壓力測試的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D8、在競爭性招標(biāo)方式中，下列關(guān)于投標(biāo)限定的描述正確的是（）。A.每一國債承銷團(tuán)成員最高不得小于當(dāng)期（次）國債發(fā)行文件規(guī)定的投標(biāo)標(biāo)位差B.每一國債承銷團(tuán)成員最低投標(biāo)標(biāo)位差不得小于當(dāng)期（次）國債發(fā)行文件規(guī)定的投標(biāo)標(biāo)位差C.每一國債承銷團(tuán)成員最高、最低投標(biāo)標(biāo)位差不得小于當(dāng)期（次）國債發(fā)行文件規(guī)定的投標(biāo)標(biāo)位差D.每一國債承銷團(tuán)成員最高、最低投標(biāo)標(biāo)位差不得大于當(dāng)期（次）國債發(fā)行文件規(guī)定的投標(biāo)標(biāo)位差【答案】D9、投資人可在基金合同約定的時(shí)間和場所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為（）。?A.風(fēng)險(xiǎn)基金B(yǎng).開放式基金C.產(chǎn)業(yè)基金D.封閉式基金【答案】B10、下列關(guān)于國家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股的說法,正確的有().A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、下列關(guān)于債券與股票的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.債券持有者只可按期獲取利息及到期收回本金，無權(quán)參與公司的經(jīng)營決策B.股票所有者是發(fā)行股票公司的股東，一般擁有表決權(quán)，可行使對公司的經(jīng)營決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)C.能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體不只有股份有限公司D.發(fā)行債券獲取的資金屬于公司的負(fù)債【答案】C12、金融市場提供或傳遞信息是以市場的（）為前提的。A.有效性B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.公司控制D.便利性【答案】A13、股權(quán)類期權(quán)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D14、最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是由外商開辦的()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C15、注冊會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所為證券、期貨提供（）服務(wù)。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III、IV【答案】A16、下列關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金說法錯(cuò)誤的是（）。A.以基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付來源B.以基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃為載體C.向投資者發(fā)行的代表基礎(chǔ)設(shè)施財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)益份額D.目前我國不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金發(fā)展已經(jīng)相當(dāng)成熟【答案】D17、下列關(guān)于我國基金資產(chǎn)估值原則的說法，錯(cuò)誤的是().A.采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用不可觀察輸入值B.有充分證據(jù)表明估值日或最近交易日的報(bào)價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的,應(yīng)對報(bào)價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值。C.對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采取在當(dāng)前情況下適用并且可利用數(shù)據(jù)和其他信息支持估值技術(shù)確定公允價(jià)值D.估值日無報(bào)價(jià)且最近交易日后未發(fā)生影響公允價(jià)值計(jì)量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報(bào)價(jià)確定公允價(jià)值【答案】A18、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是按照（）的原則，設(shè)計(jì)、實(shí)施了新的客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。A.①②③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D19、（）根據(jù)自身的資產(chǎn)證券化融資要求，確定資產(chǎn)證券化目標(biāo)，重組現(xiàn)金流，構(gòu)造證券化資產(chǎn)。A.發(fā)起人B.受托人C.承銷商D.服務(wù)機(jī)構(gòu)【答案】A20、下列關(guān)于債券報(bào)價(jià)的說法,，錯(cuò)誤的是（）A.雙邊報(bào)價(jià)是交易所債券市場開展雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的交易員進(jìn)行現(xiàn)券報(bào)價(jià)時(shí)，在任意的債券買賣差價(jià)范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買賣實(shí)價(jià)B.對話報(bào)價(jià)是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對手方作出的，對手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)C.公開報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的，不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)D.債券買賣交易中有公開報(bào)價(jià)、對話報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方式【答案】A21、政策性金融債券可以在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行，發(fā)行人可以采取（）或（）的方式。A.①③B.①②C.①④D.②④【答案】C22、下列哪些屬于金融市場功能發(fā)揮的外部條件?()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、在QDII制度中，單只基金、集合計(jì)劃持有非流動(dòng)性資產(chǎn)市值不得超過基金、集合計(jì)劃凈值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B24、保薦人的保薦責(zé)任期包括（）。A.①②③B.①②C.①③D.②③【答案】C25、（2020年真題）下列關(guān)于公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.側(cè)袋機(jī)制的推出，有利于進(jìn)一步豐富公募基金的操作風(fēng)險(xiǎn)管理工具B.側(cè)袋機(jī)制的推出，有助于基金管理人練好內(nèi)功、筑牢防線C.側(cè)袋機(jī)制是在符合法定條件下將難以合理估值的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)從基金組合資產(chǎn)中分離出來進(jìn)行處置清算，確保剩余基金資產(chǎn)正常運(yùn)作的機(jī)制D.公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制于2020年8月1日開始執(zhí)行【答案】A26、如果期望尾損失與VaR值的差越大，說明該組合（或證券）損益分布的肥尾性越（），風(fēng)險(xiǎn)在相同的VaR水平上更（）。A.弱高B.弱低C.強(qiáng)高D.強(qiáng)低【答案】C27、下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的滯后性指標(biāo)的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A28、在風(fēng)險(xiǎn)管理中，下列關(guān)于通俗語言和專業(yè)語言的說法錯(cuò)誤的是（）。A.通俗語言下的風(fēng)險(xiǎn)與專業(yè)語言下的風(fēng)險(xiǎn)均是真正意義上的風(fēng)險(xiǎn)B.通俗風(fēng)險(xiǎn)語言盡管表達(dá)形式很豐富，但語言的具體內(nèi)涵并不清晰C.通俗語言缺乏相應(yīng)的體系化理論支持和具體的實(shí)施工具方法D.專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)語言體系下，每一個(gè)概念和提法內(nèi)涵清晰，有科學(xué)系統(tǒng)的理論支持【答案】A29、資產(chǎn)證券化自20世紀(jì)70年代在美國問世以后，短短三十余年的時(shí)間里，獲得了迅速發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠?yàn)閰⑴c各方帶來好處。從投資者的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處不包括（）。A.增加收入來源B.提供多樣化的投資品種C.提供更多的合規(guī)投資D.降低資本要求，擴(kuò)大投資規(guī)?！敬鸢浮緼30、《證券法》中有關(guān)證券發(fā)行的主要內(nèi)容包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D31、下列關(guān)于債券按付息方式分類中,說法正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.②④【答案】D32、失業(yè)率、銀行未收回貸款規(guī)模等屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分類中的（）。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】C33、律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供制作、出具（）等文件的法律服務(wù)。A.財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告B.承銷合同C.保薦書D.法律意見書【答案】D34、證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的（）等，按照證券交易所交易規(guī)則代理買賣證券。買賣成交后，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、下列屬于我國企業(yè)債券和公司債券的區(qū)別的有（）。A.①②③⑤⑥⑦B.①②③④⑤⑥⑦C.①②④⑤⑥⑦D.②③④⑤⑥⑦【答案】B36、發(fā)行（）一般不印制實(shí)物券面，而采用填制“中華人民共和國儲(chǔ)蓄國債（憑證式）收款憑證”的方式。A.儲(chǔ)蓄國債（電子式）B.儲(chǔ)蓄國債（憑證式）C.實(shí)物國債D.記賬式國債【答案】B37、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C38、下列有關(guān)配股的說法錯(cuò)誤的是（）。A.配股是上市公司向原股東配售股份的行為B.原股東可以參與配股，也可以放棄配股權(quán)C.由于配股價(jià)通常低于市場價(jià)格，配股上市之后可能導(dǎo)致股價(jià)上升D.對那些業(yè)績優(yōu)良、財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)健全、具有發(fā)展?jié)摿Φ墓径?，配股意味著將增加公司?jīng)營實(shí)力，會(huì)給股東帶來更多回報(bào)【答案】C39、公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的下列行為符合規(guī)定的是（）。A.在基金托管人或者其他基金管理人任職B.高級管理人員不具備基金從業(yè)資格C.從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易D.事先向基金管理人申報(bào)后為其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資【答案】D40、以下不能納入港股通股票的情形不包括（）。A.深交所或上交所上市A股為風(fēng)險(xiǎn)警示股票B.在聯(lián)交所以港幣以外貨幣報(bào)價(jià)交易的股票C.深交所認(rèn)定的其他特殊情形的股票D.深交所退市整理股票或者暫停上市股票的A+H股上市公司的相應(yīng)A股【答案】D41、年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送內(nèi)容并予以公告。A.4B.5C.6D.7【答案】A42、次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于（）年，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。A.1B.3C.5D.7【答案】C43、2020年3月1日起，我國開始實(shí)施注冊制。在這一新的股票發(fā)行監(jiān)管制度下，對相關(guān)機(jī)構(gòu)的要求都比較高。下列關(guān)于注冊制下各相關(guān)機(jī)構(gòu)須履行的職責(zé)的說法，錯(cuò)誤的是()。A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門依照法定條件負(fù)責(zé)證券發(fā)行申請的注冊B.證券交易所等可以審核公開發(fā)行證券申請，判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、信息披露要求，督促發(fā)行人完善信息披露要求，督促發(fā)行人完善信息披露內(nèi)容C.發(fā)行人的質(zhì)量由證券交易所和證券中介機(jī)構(gòu)來判斷D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性進(jìn)行合規(guī)性的實(shí)質(zhì)審查【答案】D44、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，某一國債期貨合約結(jié)算后單邊總持倉量超過60萬手的，結(jié)算會(huì)員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的（）。A.20%B.25%C.30%D.50%【答案】B45、下列關(guān)于非公開發(fā)行公司債券說法正確的是()。A.是否進(jìn)行信用評級由證監(jiān)會(huì)確定B.是否進(jìn)行信用評級由發(fā)行人確定C.必須進(jìn)行信用評級D.是否進(jìn)行信用評級由評級機(jī)構(gòu)確定【答案】B46、按照金融資產(chǎn)到期期限，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債權(quán)市場權(quán)益市場B.—級市場二級市場C.貨幣市場資本市場D.證券市場非證券金融市場【答案】C47、個(gè)人投資者是證券市場最廣泛的投資主體，以下不屬于個(gè)人投資者的特點(diǎn)是（）。A.投資決策和實(shí)施的時(shí)滯較長B.資金規(guī)模有限C.專業(yè)知識(shí)相對匱乏D.投資行為具有隨意性、分散性和短期性【答案】A48、下列選項(xiàng)中，標(biāo)志著股票市場正式運(yùn)作開始的事件是（）。A.1922年，國務(wù)院證券委員會(huì)和中國監(jiān)督管理委員會(huì)的成立B.資本市場的初步建立C.2004年，中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)的成立D.上海證券交易所和深圳證券交易所的開業(yè)【答案】D49、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)是全國（）的主管部門。A.①②B.①③C.①④D.③④【答案】C50、關(guān)于封閉式基金，下列描述正確的有（）。A.①②B.②③C.①③④D.①②③④【答案】C51、股票的票面價(jià)值又被稱為（），即在股票票面上標(biāo)明的金額。A.價(jià)格B.面值C.價(jià)值D.定價(jià)【答案】B52、關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃，下列說法中正確的是（）。A.資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)以公開方式向合格投資者募集B.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)可以通過傳播媒體方式向不特定對象宣傳資產(chǎn)管理計(jì)劃C.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得設(shè)立多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃，同時(shí)投資于同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)D.同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)指單一主體的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，不包含關(guān)聯(lián)方的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)【答案】C53、根據(jù)《證券法》第八十八條規(guī)定，證券公司向投資者銷售證券、提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定如實(shí)說明證券、服務(wù)的重要內(nèi)容，充分揭示（）。A.投資收益B.投資風(fēng)險(xiǎn)C.投資義務(wù)D.投資評估【答案】B54、封閉式基金的固定存續(xù)期是()。A.5年以上B.15年以上C.半年以上D.無固定期限【答案】A55、證券市場監(jiān)管的原則包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D56、下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的同步性指標(biāo)的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B57、用于回購交易的債券包括()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D58、金融中介機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)，按所從事業(yè)務(wù)的性質(zhì)及其在金融活動(dòng)中所起的作用，可分為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A59、證券市場正常運(yùn)行的基礎(chǔ)是（）。A.證券從業(yè)者的自我管理B.國家對證券市場的監(jiān)管C.穩(wěn)定的市場價(jià)格D.完善的市場監(jiān)管體系【答案】A60、金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券等屬于（）。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】C61、除了（）以外，其他持有者不具有股東資格。A.記名股東B.認(rèn)購股東C.注冊股東D.登記股東【答案】A62、下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國債（電子式）與記賬式國債不同之處的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.記賬方式不同B.發(fā)行利率確定機(jī)制不同C.發(fā)行對象不同D.流通或變現(xiàn)方式不同【答案】A63、（2019年真題）以下關(guān)于中央銀行貨幣政策對證券市場影響的論述，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C64、證券公司向證券金融公司交存保證金，釆取設(shè)立（）的方式。A.保管??B.基金?C.資產(chǎn)管理??D.信托?【答案】D65、反映一家公司的股票市值對其凈資產(chǎn)的倍數(shù)的指標(biāo)是（）。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷率倍數(shù)D.企業(yè)價(jià)值／息稅前利潤倍數(shù)【答案】A66、關(guān)于科創(chuàng)板的申報(bào)要求，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。A.無論通過市價(jià)還是限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量均應(yīng)當(dāng)不小于100股B.賣出科創(chuàng)板股票時(shí)，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出C.通過市價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于200股，且不超過5萬股D.通過限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量不小于200股，且不超過10萬股【答案】A67、證券交易所的非會(huì)員理事由（）委派。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A68、根據(jù)運(yùn)作方式的不同，可以將基金分為（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B69、自然風(fēng)險(xiǎn)是指因自然力的不規(guī)則變化使社會(huì)生產(chǎn)和社會(huì)生活等遭受威脅的風(fēng)險(xiǎn)，以下屬于自然風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D70、（）是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得這種證券就等于取得這種商品的所有權(quán)。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】A71、國際債券的發(fā)行人主要是（）。A.I、IIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.III、IV【答案】B72、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）和QFII的主要區(qū)別不包括（）。A.募集的投資資金是人民幣而不是外匯B.RQFII機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司C.投資范圍由交易所市場的人民幣金融拓展到銀行間債券市場D.在完善統(tǒng)計(jì)監(jiān)測的前提下,盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理【答案】B73、下列說法錯(cuò)誤的是()。A.放松金融管制的實(shí)際結(jié)果是明顯地縮小了監(jiān)管的范圍和邊界B.放松金融管制對解放金融生產(chǎn)力和促進(jìn)金融業(yè)現(xiàn)代化起到了一定的積極作用C.金融監(jiān)管不平衡和不完全扭曲了金融機(jī)構(gòu)之間的利益關(guān)系，降低了金融機(jī)構(gòu)的盈利能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.具有較充分獨(dú)立性的國際金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職能是重新監(jiān)管全球經(jīng)濟(jì)【答案】D74、證券交易所的監(jiān)管職能包括對()的管理。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A75、對于證券交易所監(jiān)事會(huì)人員表述，正確的是（）。A.①③B.③④C.①②④D.①②③④【答案】C76、在現(xiàn)行的具體操作中，企業(yè)債券的期限原則上不能低于()年。A.1B.3C.5D.10【答案】A77、深圳證券交易所現(xiàn)行的收盤集合競價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的（）。A.14：57～15：00B.14：56～15：00C.14：58～15：00D.14：59～15：00【答案】A78、2011年1月1日，中國人民銀行發(fā)行1年期零息債券，每張面值為100元人民幣，年貼現(xiàn)率為4%，則理論價(jià)格為（）元。A.94.89B.95.13C.96.15D.98.29【答案】C79、目前，我國已經(jīng)形成了多層次的金融中介機(jī)構(gòu)體系，擁有以（）為主導(dǎo)、國有商業(yè)銀行為主體，包括股份制商業(yè)銀行、城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、跨國銀行、農(nóng)村信用社在內(nèi)的多層次銀行機(jī)構(gòu)體系；擁有以證券公司、期貨公司和證券投資基金為主，以各類投資咨詢中介、信托機(jī)構(gòu)為輔的多元化投資中介體系；擁有人壽保險(xiǎn)公司、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司、再保險(xiǎn)公司以及提供多種多樣保險(xiǎn)服務(wù)的保險(xiǎn)中介體系。?A.大型商業(yè)銀行B.股份制商業(yè)銀行C.證券公司D.中央銀行【答案】D80、銀行面臨的信用風(fēng)險(xiǎn)存在于（）中。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B81、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)差異的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同B.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同C.套利的作用與效果不同D.履約的保證不同【答案】C82、人民幣普通股票賬戶又稱為（）A.基金賬戶B.B股賬戶C.人民幣特種股票賬戶D.A股賬戶【答案】D83、下列說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C84、根據(jù)《公司法》規(guī)定,股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為（）。?A.記名股票B.優(yōu)先股票C.無記名股票D.記名股票或無記名股票【答案】A85、在我國，中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)才有資格從事基金的代理銷售。目前可以申請從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D86、（2020年真題）我國證券市場監(jiān)督管理的主要手段是（）A.法律手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.行政手段D.窗口指導(dǎo)【答案】A87、創(chuàng)業(yè)板指數(shù)以（）為權(quán)數(shù)，進(jìn)行加權(quán)逐日連鎖計(jì)算。A.股本B.市值C.流通股本D.成交量【答案】C88、注冊制的特點(diǎn)不包括（）A.以信息披露為中心B.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券的價(jià)值好壞不作實(shí)質(zhì)性判斷C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券的價(jià)格高低作實(shí)質(zhì)性判斷D.是一種不同于審批制、核準(zhǔn)制的證券發(fā)行監(jiān)管制度【答案】C89、（2018年真題）