證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)?？寄M資料打印

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)?？寄M資料打印

單選題（共100題）1、下列具有法人資格的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D2、下列說(shuō)法正確的是（）A.被動(dòng)知悉內(nèi)幕消息，可以向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議B.預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷C.證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品可以適當(dāng)提及投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價(jià)位買賣等方面的內(nèi)容D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員有權(quán)拒絕媒體對(duì)其所提供的稿件進(jìn)行斷章取義、做有損原意的刪節(jié)和修改，并自提供之日起將其稿件以書(shū)面形式保存2年【答案】B3、（2017年真題）證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、A證券公司未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向顧客提供交易的確認(rèn)文件。這屬于（）。A.損害客戶利益的行為B.虛假陳述或信息誤導(dǎo)行為C.操縱證券市場(chǎng)D.內(nèi)幕信息交易【答案】A5、根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)自律管理要求的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施B.應(yīng)當(dāng)配合證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)落實(shí)本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查C.應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)的管理規(guī)定D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)作出行政處罰【答案】D6、任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司（）以上股權(quán)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正。A.10%B.3%C.1%D.5%【答案】D7、設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】D8、發(fā)行人存在違規(guī)對(duì)外擔(dān)保、資金占用或者其他權(quán)益被控股股東、實(shí)際控制人嚴(yán)重?fù)p害情形的，應(yīng)當(dāng)在（）進(jìn)行定向發(fā)行。A.③B.①②C.①③D.②③【答案】B9、下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制，說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】A10、（）可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查。A.中國(guó)人民銀行B.財(cái)政部C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院【答案】C11、財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于（）年。A.20B.15C.10D.5【答案】C12、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（）。A.①②B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B13、下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易的刑事責(zé)任的表述中，說(shuō)法正確的是()。A.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑B.情節(jié)嚴(yán)重的，處以拘役C.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金D.單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員.處5年以下有期徒刑或者拘役【答案】B14、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其持有本公司股份總數(shù)的（）。A.百分之三十B.百分之三十五C.百分之二十D.百分之二十五【答案】D15、下列屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的有()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D16、（2020年真題）下列不屬于證券公司開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)適用的法律法規(guī)，部門規(guī)則及規(guī)范性文件的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C17、對(duì)證券公司報(bào)送的（），國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D18、證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。A.5B.7C.10D.15【答案】B19、(2019年真題)股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權(quán)已足以對(duì)（）的決議產(chǎn)生重大影響的股東。A.職工代表大會(huì)B.股東大會(huì)C.董事會(huì)D.監(jiān)事會(huì)【答案】B20、(2019年真題)信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反信息披露有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施不包括（）。A.責(zé)令整改B.追究刑事責(zé)任C.出具警示函D.監(jiān)管談話【答案】B21、下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有（）A.②③④B.①②C.①②③D.①②③④【答案】B22、發(fā)行人以自籌資金預(yù)先投入公開(kāi)發(fā)行說(shuō)明書(shū)披露的募集資金用途后，以募集資金置換自籌資金的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）審議通過(guò)，并經(jīng)保薦機(jī)構(gòu)同意。A.公司董事會(huì)B.公司監(jiān)事會(huì)C.股東大會(huì)D.保薦機(jī)構(gòu)【答案】A23、根據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，證券公司代銷公募基金時(shí)不得存在如下情形（）。A.①②③B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】C24、客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D25、風(fēng)險(xiǎn)管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級(jí)人員的（）。A.中位數(shù)B.一定比例C.最低水平D.平均水平【答案】D26、我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系，是以（）為核心的。A.《證券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《證券投資基金法》【答案】A27、（2020年真題）設(shè)立證券公司需要符合的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A28、關(guān)于資產(chǎn)證券化，下列說(shuō)法正確的是（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】D29、下列有關(guān)保薦業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（）。A.①②④B.①④C.①②D.③④【答案】C30、境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶，申請(qǐng)人需提供的材料有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C31、以下情形不符合要求的是（）。A.有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進(jìn)行交易，但是合伙協(xié)議另有約定的除外B.有限合伙人可以自營(yíng)或者同他人合作經(jīng)營(yíng)與本有限合伙企業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，但合伙協(xié)議另有約定的除外C.有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)D.有限合伙人可以向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前2個(gè)月通知其他合伙人【答案】D32、（2016年真題）下列情形中，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B33、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、（2020年真題）下列關(guān)于監(jiān)管部門對(duì)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對(duì)股票發(fā)行承銷過(guò)程中涉嫌違法違規(guī)的進(jìn)行調(diào)查處理，或者直接責(zé)令公司、證券公司暫?；蛲Ｖ拱l(fā)行B.全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自律管理作用，對(duì)股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的公眾公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息C.全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)可以依據(jù)相關(guān)規(guī)則對(duì)股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的公眾公司進(jìn)行檢查D.監(jiān)管對(duì)象不服全國(guó)股轉(zhuǎn)公司作出的紀(jì)律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個(gè)工作日內(nèi)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間該處分決定不停止執(zhí)行【答案】C35、證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的業(yè)務(wù)資格為（）。A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格C.證券保薦與承銷業(yè)務(wù)資格D.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格【答案】C36、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交（）。A.②④B.①②③C.③④D.①②③④【答案】D37、下列關(guān)于有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法，正確的是()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B38、下列屬于證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。A.《公司法》B.《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》C.《非金融企業(yè)綠色債務(wù)融資工具業(yè)務(wù)指引》D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》【答案】D39、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C40、根據(jù)《證券法》,證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入的承銷方式是()。A.自行銷售B.協(xié)議銷售C.代銷D.包銷【答案】D41、按照《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》第七條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外，依照法定條件對(duì)新設(shè)證券公司核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)一般不超過(guò)（）種。A.3B.4C.5D.6【答案】B42、以下關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法中正確的是（）。A.監(jiān)事會(huì)必須設(shè)立主席和副主席B.監(jiān)事會(huì)主席和副主席是監(jiān)事會(huì)的召集人C.監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專業(yè)人士協(xié)助D.對(duì)董事、高級(jí)管理人員違反法律法規(guī)嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提議召開(kāi)董事會(huì)，并向董事會(huì)提出專項(xiàng)議案【答案】C43、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A44、下列屬于金融期貨合約標(biāo)的物的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得；處以（）的罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】D46、證券公司在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A.5B.10C.20D.30【答案】B47、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓后，持有資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的合格投資者合計(jì)不得超過(guò)（）人。A.50B.100C.200D.300【答案】C48、下列有關(guān)公司利潤(rùn)分配的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.如公司章程無(wú)特殊規(guī)定，股份有限公司不能同股不同利B.可以在公司彌補(bǔ)虧損前向股東分配利潤(rùn)C(jī).公司持有的本公司股份不得分配利潤(rùn)D.公司新增資本時(shí)，股東有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資【答案】B49、關(guān)于證券公司和控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開(kāi)展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易的說(shuō)法正確的是（）。A.證券公司的關(guān)聯(lián)方可以與其所控制的證券公司開(kāi)展同類業(yè)務(wù)B.證券公司控制其他證券公司的，可以開(kāi)展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù)，以競(jìng)爭(zhēng)的形式促進(jìn)雙方發(fā)展C.證券公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定D.證券公司的股東、實(shí)際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進(jìn)行【答案】C50、證券公司變更持有5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人必須報(bào)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券公司董事會(huì)D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D51、證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）元。A.1000萬(wàn)B.2000萬(wàn)C.5000萬(wàn)D.1億【答案】D52、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得；處以（）的罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】D53、(2019年真題)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（）名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作。A.1B.2C.4D.3【答案】B54、根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)文化的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有()A.I、IIIB.II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【答案】D55、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D56、關(guān)于期貨交易，下列說(shuō)法正確的是()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D57、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D58、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)部門，作為合規(guī)負(fù)責(zé)人王某領(lǐng)導(dǎo)的辦事機(jī)構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。以下關(guān)于合規(guī)部門的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.合規(guī)部門對(duì)王某負(fù)責(zé)B.合規(guī)部門不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)C.證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)的部門進(jìn)行區(qū)分D.合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5％，且不得少于3人【答案】D59、全國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)運(yùn)行管理的基本制度框架包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A60、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定由（）制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不得低于前述名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。A.行業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)人民銀行C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】A61、證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)將()等正式推廣文件，置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B62、證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過(guò)程中，以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)，情節(jié)比較嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取（）暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。A.1—12個(gè)月B.3—12個(gè)月C.6—12個(gè)月D.12—24個(gè)月【答案】B63、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購(gòu)、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A.30B.40C.50D.60【答案】D64、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的人員不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。A.2B.3C.4D.5【答案】D65、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C66、證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于約定的維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)補(bǔ)交擔(dān)保物，客戶經(jīng)證券公司認(rèn)可后，可以提交除可充抵保證金以外的其他（）等資產(chǎn)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B67、下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是()。A.25人B.51人C.76人D.100人【答案】A68、上市公司及其控股或者控制的公司購(gòu)買、出售資產(chǎn)，達(dá)到以下（）情形之一的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D69、股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.公平B.公正C.公開(kāi)D.同股同價(jià)【答案】C70、上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)（）以上通過(guò)。A.股東大會(huì)的股東的2/3B.出席股東大會(huì)的股東的2/3C.股東大會(huì)的股東的1/3D.出席股東大會(huì)的股東的1/3【答案】B71、下列有關(guān)子公司和分公司的說(shuō)法,正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B72、下列關(guān)于被收購(gòu)公司董事會(huì)針對(duì)收購(gòu)所作出的決策及采取的措施中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)有利于維護(hù)公司及其股東的利益B.董事會(huì)可根據(jù)董事個(gè)人自身利益行使職權(quán)C.不得濫用職權(quán)對(duì)收購(gòu)設(shè)置不適當(dāng)?shù)恼系KD.不得利用公司資源向收購(gòu)人提供任何形式的財(cái)務(wù)資助【答案】B73、客戶要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，提供的申請(qǐng)材料包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D74、非公開(kāi)募集基金的基金管理人組織形態(tài)包括（）。A.②③B.①③④C.①②D.①②④【答案】C75、根據(jù)《證券投資基金法》，未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處（）罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】C76、（2016年真題）下列屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D77、（2020年真題）在融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系下，業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)（）。A.II、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.II、III【答案】A78、（2016年真題）以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價(jià)格的，情節(jié)特別嚴(yán)重的，對(duì)其可采取的刑事處罰措施是（）。A.處以3年的管制B.處以6個(gè)月的拘役C.處以8年的有期徒刑D.處無(wú)期徒刑【答案】C79、下列有關(guān)公司的說(shuō)法，正確的是（）。A.公司不是法人B.公司以其全部資產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)民事責(zé)任C.我國(guó)《公司法》適用于有限責(zé)任公司、股份有限公司和無(wú)限責(zé)任公司D.公司股東對(duì)公司承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任【答案】B80、證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)（）等特殊情形時(shí)，證券公司在計(jì)算客戶維持保證金比例時(shí)，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D81、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，下列關(guān)于凈資本的說(shuō)法、正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A82、證券公司融資融券的金額不得超過(guò)()。A.其凈資本的2倍B.其凈資本的4倍C.日交易量的10倍D.客戶保證金總額的5倍【答案】B83、保薦代表人執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)材料存在虛假登記的，協(xié)會(huì)自注銷證書(shū)之日起（）年不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。A.1B.2C.5D.3【答案】D84、證券研究報(bào)告可以由（）進(jìn)行質(zhì)量審核。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D85、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C86、證券公司承銷證券，采用誤導(dǎo)投資者的廣告進(jìn)行虛假宣傳的，可采取A.處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款C.沒(méi)收違法所得D.給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任【答案】B87、證券公司任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)報(bào)（）備案。A.法院B.當(dāng)?shù)厝嗣裾瓹.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)【答案】D88、根據(jù)《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》，認(rèn)定內(nèi)幕交易行為，要從（）等方面認(rèn)定“相關(guān)交易行為明顯異?！薄.①②④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】C89、在ASIF會(huì)員大會(huì)閉會(huì)期間由執(zhí)行委員會(huì)(EXComm)行使權(quán)力。執(zhí)行委員會(huì)下設(shè)（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C90、下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.執(zhí)行董事不得兼任公司經(jīng)理B.有限責(zé)任公司董事會(huì)成員為3人至13人C.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以不設(shè)董事會(huì)D.執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定【答案】A91、證券公司申請(qǐng)取得開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)資格時(shí)，應(yīng)當(dāng)具有（）資格。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.自營(yíng)投資業(yè)務(wù)C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)【答案】C92、按照《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》的規(guī)定，適當(dāng)性管理的內(nèi)容不包括（）。A.全面了解客戶B.全面計(jì)算收益C.對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)D.適當(dāng)性匹配【答案】B93、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.從事證券投