法規(guī)輔導(dǎo)：期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法(二)

法規(guī)輔導(dǎo)：期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法(二)第十四條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)自覺避開與投資者的利益沖突，當(dāng)無法避開時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者得到公正對(duì)待。

第十五條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)向投資者說明期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，并在營業(yè)場(chǎng)所備置期貨交易相關(guān)法規(guī)、期貨交易所交易規(guī)章、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)章及其細(xì)則供投資者查閱。

第十六條除中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，投資者開立賬戶，必需持有中國公民身份證明或者具有中國法人資格或者其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件。

第十七條期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向投資者出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，由投資者簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。期貨經(jīng)紀(jì)公司不得為未簽訂書面《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的投資者開立賬戶。

《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的格式和內(nèi)容由中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定。

第十八條投資者應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中明確為其辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等有關(guān)事項(xiàng)的受托人，商定聯(lián)絡(luò)方式、指令下達(dá)方式并預(yù)留受托人簽字。

第十九條當(dāng)發(fā)生以下情形之一時(shí)，期貨經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的期貨經(jīng)紀(jì)合同，對(duì)投資者賬戶進(jìn)展清算并予以銷戶：

(一)自然人投資者死亡、丟失民事行為力量或者法人投資者終止的;

(二)投資者被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的;

(三)期貨經(jīng)紀(jì)公司與投資者商定的并且不違反有關(guān)法律法規(guī)的情形;

(四)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。

其次十條投資者可以通過撤銷賬戶的方式，終止與期貨經(jīng)紀(jì)公司的托付關(guān)系。投資者銷戶應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)的銷戶手續(xù)。

其次十一條除《期貨交易治理暫行條例》第三十條規(guī)定的情形外，以下單位和個(gè)人不得從事期貨交易：

(一)無民事行為力量或者限制民事行為力量的自然人;

(二)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員及其配偶。

其次十二條期貨經(jīng)紀(jì)公司開展期貨業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具備期貨從業(yè)人員資格。

期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)外公布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

其次十三條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所規(guī)定的編碼規(guī)章為投資者安排交易編碼，并向期貨交易所備案;期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所備案。

其次十四條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立投資者開戶資料檔案，除依法承受檢查外，應(yīng)當(dāng)保密;期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立錯(cuò)單記錄，用以記錄處理錯(cuò)單的狀況。

其次十五條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立、健全投資者投訴處理制度，并將投資者的投訴及處理結(jié)果存檔。

其次十六條期貨經(jīng)紀(jì)公司可以在期貨經(jīng)紀(jì)合同中商定交易風(fēng)險(xiǎn)掌握條件及處置措施。

其次十七條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在期貨交易所指定結(jié)算銀行開立投資者保證金賬戶特地存放投資者保證金，與自有資金分戶存放。

期貨經(jīng)紀(jì)公司劃轉(zhuǎn)投資者保證金，必需符合以下條件：

(一)依照投資者的指示支付保證金余額;

(二)為投資者向期貨交易所交存保證金或者結(jié)算差額;

(三)投資者應(yīng)當(dāng)向期貨經(jīng)紀(jì)公司支付的交易手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用;

(四)雙方商定的且不違反法律法規(guī)規(guī)定的條件;

(五)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他條件。

其次十八條投資者可以通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、網(wǎng)上托付等方式下達(dá)交易指令。

以書面方式下達(dá)交易指令的，投資者應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單;以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨經(jīng)紀(jì)公司必需同步錄音;以計(jì)算機(jī)、網(wǎng)上托付以及其他方式下達(dá)交易指令的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保存能夠證明交易指令內(nèi)容的記錄。

托指期貨經(jīng)紀(jì)公司通過互聯(lián)網(wǎng)，向在本公司開戶的投資者供應(yīng)的用于下達(dá)期貨交易指令的托付方式。

其次十九條期貨經(jīng)紀(jì)公司為投資者供應(yīng)網(wǎng)上托付效勞的，應(yīng)當(dāng)建立網(wǎng)上交易風(fēng)險(xiǎn)治理制度，并對(duì)投資者進(jìn)展網(wǎng)上交易風(fēng)險(xiǎn)的特殊提示。

第三十條期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞投資者指令。

第三十一條期貨經(jīng)紀(jì)公司在每日交易閉市后應(yīng)當(dāng)為投資者預(yù)備交易結(jié)算報(bào)告。投資者有權(quán)根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同商定的時(shí)間和方式知悉交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容。

第三十二條投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同商定的時(shí)間內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議;投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨經(jīng)紀(jì)合同商定的方式確認(rèn)。投資者既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容確實(shí)認(rèn)。

投資者有異議的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)原始指令記錄和交易記錄在期貨經(jīng)紀(jì)合同商定的時(shí)間內(nèi)予以核實(shí)。

投資者未在商定的異議期間內(nèi)提出異議的，不得再提出異議。

第三十三條期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨經(jīng)紀(jì)公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請(qǐng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)解處理。

第三十四條交易結(jié)果不符合投資者交易指令，或者強(qiáng)行平倉不符合法定或者商定條件，期貨經(jīng)紀(jì)公司有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同商定的時(shí)間內(nèi)重新執(zhí)行投資者交易指令或者恢