證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關(guān)高分題庫打印版

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)通關(guān)高分題庫打印版

單選題（共50題）1、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.30萬元以上60萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】C2、某證券公司設(shè)立監(jiān)事會，以下關(guān)于監(jiān)事會的說法錯誤的是（）。A.監(jiān)事會必須設(shè)立主席和可以設(shè)副主席B.監(jiān)事會主席是監(jiān)事會的召集人C.監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務(wù)情況、合規(guī)情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助D.對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)，嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)提議召開董事會，并向董事會提出專項議案【答案】D3、下列有關(guān)證券交易所的交易規(guī)則中，錯誤的是（）。A.進入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會員B.未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情C.證券交易所采取技術(shù)停牌或者決定臨時停市，不必向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告D.投資者可以以電話的方式委托證券公司代賣其產(chǎn)品【答案】C4、證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取的行政監(jiān)管措施有（）。A.①②④⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②⑤⑥【答案】A5、公司從事經(jīng)營活動，必須做到（）。A.I、IIB.I、IVC.I、IIID.I、II、III、IV【答案】D6、我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷A.1億元B.5000萬元C.2億元D.5億元【答案】B7、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問（）、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。A.①②③B.①②④C.③④D.②④【答案】A8、誠信信息查詢記錄包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C9、關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則，下列說法錯誤的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C10、根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制的說法正確的是（）A.①③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】D11、客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年?；卦L內(nèi)容包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、要約收購的期限不得少于（）日。A.7B.10C.15D.30【答案】D13、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，加強從業(yè)人員廉潔培訓(xùn)和教育，培育廉潔從業(yè)文化，（）開展覆蓋全體工作人員的廉潔培訓(xùn)與教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定。A.每周B.每月C.每個季度D.每年【答案】D14、證券投資者保護基金的資金可以運用于（）。A.①②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】A15、發(fā)行人、證券公司泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以（）罰款。A.3萬～30萬元B.4萬～40萬元C.20萬～200萬元D.40萬～60萬元【答案】C16、關(guān)于開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)人條件，《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在以下哪些方面作出了規(guī)定（）。A.①②③④B.①②③④⑤C.①②③D.①③④【答案】D17、（2020年真題）2012年2月至2019年10月間，李某利用擔(dān)任甲基金管理有限責(zé)任公司基金經(jīng)理，利用其決策、交易等方面信息的職務(wù)便利，使用其實際控制的“左某”證券賬戶，先后買入金額共計人民幣8067萬余元（以下幣種均為人民幣），賣出金額共計3814萬余元，李某的行為（）。A.不構(gòu)成犯罪B.構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪C.構(gòu)成利用未公開信息交易罪D.構(gòu)成內(nèi)幕交易罪【答案】C18、下列關(guān)聯(lián)交易表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B19、關(guān)于操縱證券期貨市場罪的刑事責(zé)任，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】D20、證券公司申請保薦業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】A21、(2019年真題)另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后（）個工作日內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報送另類投資業(yè)務(wù)月度報表。A.5B.10C.15D.20【答案】B22、下列關(guān)于被收購公司董事會針對收購所作出的決策及采取的措施中，說法錯誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)有利于維護公司及其股東的利益B.董事會可根據(jù)董事個人自身利益行使職權(quán)C.不得濫用職權(quán)對收購設(shè)置不適當(dāng)?shù)恼系KD.不得利用公司資源向收購人提供任何形式的財務(wù)資助【答案】B23、下列有關(guān)公司實際控制人的說法中，錯誤的是（）。A.公司實際控制人就是公司的控股股東B.通過協(xié)議，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實際控制人C.通過投資關(guān)系，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實際控制人D.通過其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實際控制人【答案】A24、下列選項中，不正確的是()A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司B.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一次達到該資產(chǎn)的40%，這屬于內(nèi)幕信息D.基金托管人與基金管理人可以為同一機構(gòu)【答案】D25、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司的股東有（）行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A.虛假出資B.非貨幣出資C.以勞動出資D.延期出資【答案】A26、下列屬于擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的情形包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A27、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財務(wù)規(guī)模并且具備一定投資知識和經(jīng)驗的投資者，此類投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營機構(gòu)核驗屬實的可以直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類【答案】B28、證券公司未按照規(guī)定公開披露信息，或者公開披露的信息中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元以上20萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以（）萬元A.3B.5C.10D.20【答案】A29、證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，有下列（）之一的，情節(jié)比較嚴(yán)重的，還可以采取3個月至12個月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》第一百九十一條的規(guī)定予以處罰。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D30、證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后()個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。A.2B.3C.5D.7【答案】C31、（2020年真題）下列不屬于證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)適用的法律法規(guī)，部門規(guī)則及規(guī)范性文件的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C32、需要對證券公司合規(guī)年報簽署確認(rèn)意見的人員有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、直投子公司及其下屬機構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A34、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)由具有證券基金托管資格的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人應(yīng)當(dāng)符合最近（）年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查。A.1B.2C.3D.5【答案】C35、有效市場細(xì)分的條件包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、（2020年真題）下列關(guān)于合伙企業(yè)與公司的說法，正確的是（）。A.II、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D37、下列人員中，不屬于財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對其進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)的是（）。A.新進入上市公司的董事、監(jiān)事B.新進入上市公司的高級管理人員、控股股東C.上市公司收購人D.新進入上市公司的實際控制人的主要負(fù)責(zé)人【答案】C38、(2019年真題)基金托管人根據(jù)（）指令辦理資金劃撥A.基金投資人B.基金注冊登記機構(gòu)C.基金銷售機構(gòu)D.基金管理人【答案】D39、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點指引》，證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)符合的條件，下列說法正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.③④【答案】C40、違反《證券法》規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以（）的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】D41、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控觸指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（）個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.1B.3C.5D.7【答案】B42、以下屬于證券分析師行為準(zhǔn)則中防范利益沖突具體要求的是（）。A.①②B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A43、下列關(guān)于股票約定式購回相關(guān)規(guī)則的說法中，正確的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C44、取得執(zhí)業(yè)證書的證券投資基金銷售人員辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后()由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A.10日B.30日C.5日D.20日【答案】A45、信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)，是指為證券基金業(yè)務(wù)活動提供信息技術(shù)服務(wù)的機構(gòu)。下列關(guān)于信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)的說法錯誤的是（）。A.信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)為證券基金業(yè)務(wù)活動提供信息技術(shù)服務(wù)，其中包括重要信息系統(tǒng)的開發(fā)、測試、集成及測評B.證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動的，可以委托信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)提供產(chǎn)品或服務(wù)，證券公司依法承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任可以適當(dāng)減輕C.證券公司應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確、完整地掌握重要信息系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)、業(yè)務(wù)邏輯和操作流程等內(nèi)容，確保重要信息系統(tǒng)運行始終處于自身控制范圍D.除法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，不得將重要信息系統(tǒng)的運維、日常安全管理交由信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)獨立實施【答案】B46、《證券投資基金法》規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投A.50B.100C.200D.500【答案】C47、操作證券市場，受到最嚴(yán)厲的處罰是（）。A.單處罰金B(yǎng).處5年以下有期徒刑，并處罰金C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金D.處拘役，并處罰金【答案】C48、按照《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)營機構(gòu)在銷售中不得存在的情況是（）。A.①③④B.②