且末墾區(qū)蘇塘灌區(qū)水利工程一期輸水工程工程竣工自查報告匯編(完整版)資料

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且末墾區(qū)蘇塘灌區(qū)水利工程一期輸水工程工程竣工自查報告匯編（完整版）資料(可以直接使用，可編輯優(yōu)秀版資料，歡迎下載）目錄TOC\o"1-4"\h\u26817前言 125524一、工程概況 17047（一）工程名稱及位置 124124（二）工程主要建設內(nèi)容 227395（三）工程建設過程 319372二、工程項目完成情況 1517316（一）工程項目完成情況 1516658（二）完成工程量與初設批復工程量比較 1916180（三）工程驗收情況 2811837（四）工程投資完成及審計情況 2832457（五）工程項目移交和運行情況 2926207三、工程項目質(zhì)量評定 2919802四、驗收遺留問題處理情況 30738五、尾工情況及安排意見 306097六、存在的問題及處理意見 306559七、結論 30前言2021年7月20日，由農(nóng)二師水利局組織，在三十八團項目建設管理局會議室召開了三十八團水利工程一期輸水工程竣工驗收自查工作會議。會議由設計、業(yè)主、監(jiān)理、施工等單位代表組成了三十八團水利工程一期輸水工程竣工驗收自查工作組，同時邀請農(nóng)二師水利工程質(zhì)量安全監(jiān)督站的代表監(jiān)督和指導自查工作。自查工作組聽取了工程建設管理工作報告，工程質(zhì)量評定報告、竣工決算審計報告和工程檔案驗收等報告，查看了工程現(xiàn)場，查閱了相關資料，根據(jù)《水利水電建設工程驗收規(guī)程》（SL223-2021),進行了認真討論和評審，形成自查工作報告如下：一、工程概況工程名稱及位置工程名稱兵團南疆新建團場38團--且末墾區(qū)蘇塘灌區(qū)水利工程一期輸水工程工程位置兵團南疆新建團場38團所在的且末縣位于新疆維吾爾自治區(qū)巴音郭楞蒙古自治州（以下簡稱巴州）南部，昆侖山、阿爾金山北麓，塔里木盆地東南緣。地處且末縣境內(nèi)在東經(jīng)83°25′～87°30′，北緯35°40′～40°10′之間，東與若羌縣交界，西與和田地區(qū)民豐縣接壤，南屏阿爾金山、東昆侖山與西藏自治區(qū)為界，北部深入塔克拉瑪干大沙漠與尉犁縣相望，西北部鄰阿克蘇地區(qū)沙雅縣，東西最寬320km，南北最長460km，總面積14.025萬k㎡。莫勒切河和喀拉米蘭河是且末縣西部的兩條東西相鄰河流，東為喀拉米蘭河，西為莫勒切河。兩條河流分別發(fā)源于阿爾金山的玉孜塔格冰川和普日瓦生斯科冰川，流域面積16175.39k㎡，地處東經(jīng)83°54′52"～85°58′33"，北緯36°40′24"～38°10′35"之間.南北長約194km，東西寬88～155km.兵團南疆新建團場38團--且末墾區(qū)蘇塘灌區(qū)位于兩河流域下游平原區(qū)；東西長約49.1km，南北寬3.2～12.5km；東距且末縣城150km，西距民豐縣城150km，距塔里木中部油田基地直線距離120km，距庫爾勒市780公里。（二）工程主要建設內(nèi)容兵團南疆新建團場38團--且末墾區(qū)蘇塘灌區(qū)水利工程（一期）--輸水工程工分為七個標段，工程建設內(nèi)容主要包括：引水干渠、沉沙調(diào)節(jié)池、伴渠管理道路和防洪工程四個部分。引水干渠；新建莫勒切河底欄柵引水渠首一座，連接渠渠線長度2.9km，將渠首引水經(jīng)由沉沙條渠、節(jié)制進水閘、箱型沉沙池等渠系建筑物后輸送至干渠；修建輸水干渠總長54km及11座渠系建筑物（1座節(jié)制進水閘、2座節(jié)制分水閘、6座交通橋、2座跌水）。沉沙調(diào)節(jié)池：沉沙調(diào)節(jié)池容積419.95萬立方米，壩線總長度3088m，1座南部擋水堤、1座放水涵洞和650m長的池中渠。伴渠管理道路：新建從38團中心鎮(zhèn)向南沿引水干渠至石門水庫的伴渠管理道路，總長度80.3km，路面結構為砂石路面。防洪工程：新建引水干渠沿線的防洪堤，總長度為28.7km。工程建設過程3.1工程建設簡況由新疆新天國際招標有限責任公司進行代理施工和監(jiān)理招標，于2021年2月1日分別在《兵團新綠洲》和《兵團日報》上發(fā)布監(jiān)理招標公告和施工招標公告，2021年3月17日，在農(nóng)二師博斯騰賓館二樓會議室進行了監(jiān)理標開標。整個開標、評標過程嚴格按照《中華人民共和國招標投標法》、《評標委員會和評標方法暫行規(guī)定》等法規(guī)以及評標委員在工作期間應遵守的各項紀律，實行全封閉評標。2021年3月17日下午宣布評標結果:巴州科新工程監(jiān)理中標監(jiān)理1標（引水渠首及連接渠、引水干渠0-100～19+500段）和監(jiān)理3標（沉沙調(diào)節(jié)池工程），新疆志翔工程建設咨詢監(jiān)理有限責任公司中標監(jiān)理2標（引水干渠19+500～62+415.05段）。2021年3月19日，在兵團發(fā)改委、水利局、農(nóng)二師監(jiān)察局監(jiān)督下，嚴格按照《工程建設項目施工招標辦法》、《評標委員會和評標方法暫行規(guī)定》等法規(guī)以及評標委員在工作期間應遵守的各項紀律，實行全封閉評標，確定了輸水工程7標施工標的承攬單位。2021年4月7日，輸水工程材料（布膜、土工布）標開標。輸水工程共分為7個施工標段，通過公開招標選擇了4家施工單位：新疆天宇建設工程有限責任公司承攬輸水工程1標段（引水渠首及連接渠）和7標段（沉沙調(diào)節(jié)池東壩0+000～0+648段、北壩0+900～1+800段、池中渠）施工任務；新疆環(huán)宇建設工程有限責任公司承攬輸水工程2標段（引水干渠0-100～19+500段）、4標段（引水干渠33+500～47+500段）和5標段（引水干渠47+500～62+415.05段）的施工任務；新疆生產(chǎn)建設兵團建設工程（集團）有限責任公司承攬輸水工程3標段（引水干渠19+500～33+500段）的施工任務；新疆神宇水利水電建筑工程有限責任公司承攬輸水工程6標段（沉沙調(diào)節(jié)池西壩0+000～0+640段、北壩0+000～0+900段、放水涵洞）的施工任務。農(nóng)二師38團項目建設管理局于2021年5月，向農(nóng)二師水利局和兵團水利局申請38團-且末墾區(qū)蘇塘灌區(qū)水利工程（一期）-輸水工程項目開工，2021年7月，經(jīng)兵團水利局審查，該項目已履行了施工準備階段的建設程序，具備施工條件，準予開工。兵團南疆新建團場38團-且末墾區(qū)蘇塘灌區(qū)水利工程（一期）-輸水工程于2021年3月18-19日施工開標，確定施工單位，4月16日，輸水工程之臨時工程--沉沙池打井（施工用水）設備進入施工現(xiàn)場。5月21日在農(nóng)二師設計院召開了輸水工程施工開工準備會，施工單位、監(jiān)理單位陸續(xù)進駐工地，6月2日，施工供水管道工程開工，6月3日，召開設計交底及施工組織設計討論會，主體工程開始施工。2021年8月13日，引水干渠渠道開始砌筑卵石，2021年9月1日渠道邊坡現(xiàn)澆砼開始施工，2021年10月底，沉沙調(diào)節(jié)池壩體填筑完成，2021年10月18日，渠首工程完成施工截流工作，2021年11月20日，渠首工程正式進入冬季施工，2021年3月16日，沉沙調(diào)節(jié)池開始現(xiàn)澆壩體砼護坡，2021年4月15日，渠首主體工程完工，2021年6月底，引水干渠和沉沙調(diào)節(jié)池主體工程完工。（1）渠首工程渠首由溢流壩、沖沙閘、底欄柵堰及上、下游護岸等建筑物組成。主體工程施工程序為：基坑開挖→基礎處理→砼工程→砌石工程→回填工程→閘門及啟閉機的安裝調(diào)試。（2）引水干渠工程連接渠及干渠11+900～62+400段明渠均為梯形弧腳斷面，連接渠襯砌形式為全斷面C20現(xiàn)澆砼板，干渠11+900～62+400段襯砌形式渠底為C20細粒砼砌卵石，邊坡為C20現(xiàn)澆砼板襯砌。其施工工序可分為：土方開挖、填筑→防滲膜鋪設→渠底卵石砌筑→邊坡現(xiàn)澆砼板。沉沙調(diào)節(jié)池工程可分為：壩體工程、池盤防滲工程、放水涵洞工程、池中渠工程、擋水堤工程、機電設備及金屬結構安裝、管理設施等7部分單項工程。（1）壩體工程沉沙調(diào)節(jié)池壩型采用碾壓式均質(zhì)壩，復合土工膜防滲，上游邊坡為1:2.75，下游邊坡為1:2.0，大壩結構從外到里依次為20cm現(xiàn)澆混凝土板→2cmM5砂漿墊層→兩布一膜（250g/0.5mm/250g)→30cm砂礫石墊層→壩體，并在上游壩坡腳處設C20混凝土阻滑墻，壩頂寬10m。壩體填筑程序：定位測量→壩基清基→基礎處理→壩體封層填筑、碾壓→削坡、整平→坡腳阻滑墻施工→砂礫石墊層、防滲及護坡施工→壩頂?shù)缆肥┕ぁ］斔こ碳际╇A段對于初步設計的主要設計變更如下：（1）渠首位置下移150m，連接渠由隧洞、暗渠，變更為梯形弧腳的明渠開挖斷面形式。（2）引水干渠技施階段，將初設中引水干渠沿線采用的77個跌水取消，進行縱坡調(diào)整；渠道邊坡漿砌石改為現(xiàn)澆砼板襯砌。（3）沉沙調(diào)節(jié)池技施階段，將初設中壩頂寬度由5m變更為10m,取消了防浪墻。由于沉沙調(diào)節(jié)池施工用水井不能按期完工，致使沉沙調(diào)節(jié)池施工期滯后，為了保證沉沙池的正常施工，施工單位在設計代表及現(xiàn)場監(jiān)理旁站情況下，做了多組不灑水碾壓（簡稱干碾）實驗，碾壓指標均能夠滿足設計要求，2021年7月27日，兵團設計院二分院總工陳鵬申、韓工（地質(zhì)工程師）、農(nóng)二師設計院水利一所所長曹永智等專家受監(jiān)管局委托，到工地現(xiàn)場就沉沙調(diào)節(jié)池壩體濕碾還是干碾，以及碾壓方法和技術要求，再次進行現(xiàn)場試驗和校核，最終確定了干碾的施工方案。輸水工程中除引水渠首位于莫勒切河河道中外，其他項目施工期不存在防汛度汛問題。本渠首工程施工期選取在枯水期2021年9月至2021年4月進行施工，在渠首上游150米處的河道右岸開挖導流渠、填筑圍堰，將河道水流改由導流渠下泄，圍堰下游滲水采用水泵抽至堰前，保證渠首的干地施工環(huán)境。3.2專項工程和工作該輸水工程為新建工程，整個工程地處戈壁荒灘，荒無人煙，建設用地為劃撥用地，無征地補償和移民安置問題。按照環(huán)評的要求，對該工程做了環(huán)境影響評價專題報告，在施工階段，對于各類區(qū)域產(chǎn)生的生活、生產(chǎn)廢水應當集中處理，不得未經(jīng)允許隨意排放，嚴禁排入河道。料場的開采在已選定的料場進行開采，不得在工程區(qū)隨意挖取土料。并且，在進行料場開挖時，應嚴格按照所需土料的用量以及料場的可利用率確定開挖面積、深度，進行合理開挖，不得隨意擴大開挖面積。施工期間嚴禁干擾和破壞墾區(qū)內(nèi)暫時未利用地和墾區(qū)外圍的荒漠土壤、植被，并加以保護，保證周邊生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定性。在今后項目建設和運營過程中，通過對各類環(huán)境因子，尤其是對灌區(qū)及周邊天然綠洲地下水環(huán)境、生態(tài)環(huán)境應進行常年觀測，“做到發(fā)現(xiàn)問題，及時解決”，以保證各項工程的順利實施和正常運行。輸水工程水土保持措施：主體工程施工區(qū)：施工期對棄渣進行臨時擋護，施工結束后對施工跡地進行場地平整。料場防治區(qū)：施工期對料場剝離棄渣和篩分棄料進行臨時擋護，施工結束后將剝離棄渣回填料場，并對料場進行場地平整。臨時生產(chǎn)生活防治區(qū)：施工期采取場地平整、灑水措施進行臨時防護，施工結束后拆除臨時設施，進行土地整治。臨時施工道路防治區(qū)：施工期以管理措施為主，施工結束后不新增措施。棄渣場防治區(qū)：集中堆放，渣頂壓實。為了加強38團項目的檔案管理，38團項目監(jiān)管局嚴格按照水利部《水利工程基本建設項目檔案管理規(guī)定》（水辦【2005】480號）文執(zhí)行，落實檔案庫房、設備，設立了檔案科，配備專職檔案人員。在工程建設過程中，各參建單位的檔案人員，認真做好工程檔案資料的日常管理工作，及時收集各類文件、函件、報告和各種原始記錄，分類保管，做好預立卷工作。在合同工程完工驗收后，參建各方對各自收集的文件材料向建設單位檔案科移交，檔案科按檔案管理規(guī)定的要求，完成對歸檔材料的分類、組卷、裝訂及分類編號等整編工作，做到了分類清楚、組卷合理、案卷質(zhì)量符合有關規(guī)定要求。3.3項目管理建設單位兵團南疆新建團場38團-且末墾區(qū)蘇塘灌區(qū)水利工程（一期）-輸水工程之沉沙調(diào)節(jié)池工程的建設單位是農(nóng)二師38團項目建設管理局（以下簡稱38團項目建管局）。為加強項目管理，確保38團水土開發(fā)各項建設順利實施，農(nóng)二師成立了38團項目建設領導小組，農(nóng)二師黨委書記、政委習新民、師長黃金忠任項目建設領導小組組長，相關領導任副組長，下設38團項目建設管理局，為項目法人，負責項目的建設管理工作。建管局下設工程部、財務部、綜合部、資料室。建管局局長由師領導總農(nóng)藝師楊青云兼任，書記由師黨委常委、副政委莫合特則克利亞兼任，另外，抽調(diào)五名精于項目管理與技術管理的處級領導任副局長、總工，又從各基層單位抽調(diào)各種專業(yè)技術人員充實到建管局，有效地開展了工作。建管局每位領導和工作人員都有詳細的分工，責任到人；各部門各司其責，相互配合，領導、工作人員配備合理、能夠勝任建設管理工作。因而從組織領導和機構管理上重點保證了工程建設各項管理工作的順力實施。38團項目建設管理局駐地設在庫爾勒市。農(nóng)二師38團建設管理局的職責：充分發(fā)揮建設管理的主導作用，從整體效益出發(fā)，協(xié)調(diào)工程建設質(zhì)量負全面的責任，根據(jù)工程的規(guī)模及特點，按照38團項目建設領導小組的要求，通過資質(zhì)審查，選擇規(guī)劃設計、監(jiān)理、施工單位，并實行合同管理。38團項目建設管理局要保證工程質(zhì)量，確保工程安全，發(fā)揮投資效益、工程建設完工后，按照38項目建設管理局應及時組織相關單位進行工程質(zhì)量等級認證及工程驗收。待各項骨干工程竣工驗收后將工程及相關文件等全面移交管理單位。兵團南疆新建團場38團-且末墾區(qū)蘇塘灌區(qū)水利工程（一期）-輸水工程、灌區(qū)工程初步設計是由兵團勘測設計院編制的，國家發(fā)展計劃委員會、水利部以發(fā)改投資【2007】2211號確定該工程總投資97015萬元，其中輸水工程總投資28882萬元，灌區(qū)骨干工程總投資48852萬元，灌區(qū)田間工程總投資為19281萬元。以及2007年9月國家發(fā)改委關于莫勒切河蘇塘灌區(qū)水利工程（一期）-輸水工程、灌區(qū)工程初步設計的批復，工程概算總投資97015萬元，從2007年12月到2021年8月，國家分四次下達投資計劃59598萬元，其中，中央預算內(nèi)專項資金54998萬元，自籌資金4600萬元。本工程設計的合同類型主要有勘測、設計合同、施工合同、監(jiān)理合同、材料合同等。為了加強工程的建設管理工作，明確建設單位與監(jiān)理、施工單位各方的責、權、利的關系，38團項目建設管理局與監(jiān)理單位簽訂了監(jiān)理合同，與施工單位簽訂了施工承包合同、通過合同關系規(guī)范各自的行為，利用經(jīng)濟手段強化施工管理工作。在施工過程中，監(jiān)理單位能夠依據(jù)建立委托合同和施工承包合同和招投標文件，在38團項目建設管理局委托的權限范圍內(nèi)對整個工程的施工活動進行監(jiān)督和管理。38團項目建設管理局給予監(jiān)理工作大力支持，使監(jiān)理工程師充分行使自己的權利，確保了工程按時保質(zhì)保量的完成施工任務。在招投標工作完成后，38團項目建設管理局及時的與中標的施工單位簽訂施工承包合同。在施工過程中，施工單位按照合同要求及時進點施工，并認真旅行合同條款中應承擔的義務，執(zhí)行監(jiān)理單位發(fā)出的與施工有關的各項指令，按期保質(zhì)的完成合同中過規(guī)定的承包內(nèi)容。38團項目建設管理局按合同規(guī)定支付工程預付款，并按監(jiān)理單位簽證的每月完成的工作量清單支付工程進度款。經(jīng)過切實有效的合同管理，在合同的執(zhí)行過程中真正做到了嚴格按合同辦事，以合同為依據(jù)，維護了合同雙方的合法利益，確保了工程建設的順利進行。該工程施工過程中所使用的鋼材、塑料膠泥、苯板、閉孔板等其他材料均由施工單位自行采購，產(chǎn)品出廠必須是合格品，運至現(xiàn)場后由施工單位和監(jiān)理進行抽檢，合格后方能進場。為了保證工期、保證工程質(zhì)量，水泥、土工布膜通過公開招標的方式確定供應廠家。經(jīng)過招標確定的土工布膜供應廠家為：萬事達工貿(mào)有限責任公司；水泥工應為和田青松建化水泥廠。由于組織有序，各個供應單位都能在預定的時間完成供應任務，確保了工程進度和工程質(zhì)量，為發(fā)生停工待料和材料設備供應不及時，影響工程進度的情況，整個工程施工做到了工完料清。輸水工程全部建設資金均來自國債資金，由國家下達資金任務且求不到位后，方進行開工建設。因此，有了資金的保證使工程建設得以順利進行。合同價款的結算，首先由水利建管局按照與施工單位簽訂的合同價，預付工程備料款，然后每月按監(jiān)理單位審核，水利工程建管局審批的工程進度月報表撥付相應的工程進度款，當撥到工程項目合同總結的80%時，停止撥款，待工程項目決算完成后在撥到工程總價的95%，剩余的5%作為工程保修款，到第二年保修期滿后無質(zhì)量問題后再撥付。至工程竣工都按照上述方法結算，無拖欠工程款的情況。3.4工程質(zhì)量為了加強對本項目水利工程的質(zhì)量管理，確保工程質(zhì)量，成立了工程質(zhì)量監(jiān)督項目站，由兵團質(zhì)量監(jiān)督中心站和農(nóng)二師質(zhì)量監(jiān)督站有關人員組成。項目站主要對本項目的工程質(zhì)量進行質(zhì)量監(jiān)督和質(zhì)量認證，并參與本項目的各個階段的驗收。2021年6月，兵團水利工程質(zhì)量監(jiān)督中心站以兵水質(zhì)監(jiān)發(fā)【2021】18號文，確定了農(nóng)二師38團且末墾區(qū)蘇塘灌區(qū)水利工程（一期）-輸水工程的項目劃分，輸水工程項目供劃分為7個單位工程，71個分部工程。兵團南疆新建團場38團且末墾區(qū)蘇塘灌區(qū)水利工程（一期）-輸水工程的質(zhì)量管理除委托給兵團水利工程質(zhì)量監(jiān)督中心站和農(nóng)二師水利水電工程質(zhì)量監(jiān)督站進行監(jiān)督外，日常業(yè)務主要由建管局駐工地的技術人員、業(yè)主實驗室、監(jiān)理公司、設計單位駐工地的設計代表和施工單位的技術、質(zhì)檢人員相互配合，協(xié)同工作，共同搞好工程建設的質(zhì)量管理。工程施工中嚴格按水利工程施工驗收規(guī)范進行，施工單位建立了嚴格的“三檢”制度，監(jiān)理單位根據(jù)施工單位的檢驗結果進行抽檢，合格后進行下道工序的施工。在施工中各級質(zhì)量檢查人員對工程質(zhì)量嚴格監(jiān)控，出現(xiàn)問題立即糾正，把質(zhì)量事故控制在事前。為了保證工程的質(zhì)量和進度，強化工程施工的質(zhì)量意識，金工地各施工人員質(zhì)檢相互學習，交流經(jīng)驗，提高施工質(zhì)量水平，實行了獎罰制度，對不注重工程質(zhì)量，馬虎從事。麻痹大意的給予處罰，并令其停工整頓，改正后在準施工。對認真施工、質(zhì)量好、進度快的給予獎勵。由于建設、設計、監(jiān)理、施工以及質(zhì)量監(jiān)督部門的緊密協(xié)作，互相配合，共同把關，在工地上形成了一個以質(zhì)量為中心的施工總體，因此在施工中雖然出現(xiàn)一些不符合質(zhì)量的個別工序，單由于發(fā)現(xiàn)及時，并能立即處理及補救，工程質(zhì)量是符合國家規(guī)范，滿足設計要求的。本工程為發(fā)生工程質(zhì)量事故。輸水工程監(jiān)理單位審核的自評結果為；7個單位工程，合格率為100%；分部工程71個，合格率100%。3.5安全生產(chǎn)與文明工地建管局為加強38團項目工程安全生產(chǎn)的管理特成立安全生產(chǎn)領導小組，安全生產(chǎn)領導小組成員組成；組長：建設管理局局長副組長：建管局副局長、總工組員：工程科科長及科員、辦公室主任、安全工程師制定安全生產(chǎn)檢查制度，及時發(fā)現(xiàn)不安全因素，及時消除不安全隱患，從而使安全工作做到防患于未然，安全生產(chǎn)檢查，包括日常檢查、部門檢查、專業(yè)檢查、月度檢查以及季節(jié)檢查，每次檢查必須由明確的目的要求和具體計劃。在安全生產(chǎn)管理中，始終堅持安全第一，預防為主的方針、建設設計、監(jiān)理施工單位必須遵守國家有關安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)，加強安全生產(chǎn)管理，建立健全安全生產(chǎn)責任制度，完善安全生產(chǎn)條件，確保水利工程建設安全生產(chǎn)，依法承擔水利工程建設安全生產(chǎn)責任，項目法人是安全總負責人，各標段項目經(jīng)理是各標段的安全負責人。為了加強38團項目工程建設安全生產(chǎn)管理，明確安全生產(chǎn)責任，防止和減少安全生產(chǎn)事故，在安全生產(chǎn)管理中，38團項目建設管理局始終堅持“安全第一，預防為主”的方針，為了確保38團水利工程建設安全生產(chǎn)，38團項目建設管理局設置了專職安全員，并定期對在建的水利工程各標段進行安全生產(chǎn)檢查和考核，實施獎罰制度，發(fā)現(xiàn)問題及時處理。建管局還組織監(jiān)理、施工單位開展文明施工綜合整治活動，完善文明施工管理技術標準，加大了對施工現(xiàn)場的監(jiān)管力度，抓好場容場貌、料具管理?，F(xiàn)場保衛(wèi)和創(chuàng)良好施工環(huán)境及社會綜合治理，促進工程文明施工。3.6工程驗收輸水工程的單元工程驗收由監(jiān)理和施工單位進行，分部工程、單位工程和合同工程完工后，具備驗收條件時，農(nóng)二師38團項目建設管理局按照水利水電建設工程驗收規(guī)程（SL223-2021）的規(guī)定主持驗收，驗收工作組由項目法人、勘測、設計、監(jiān)理、施工及主要設備供應商等單位代表組成。驗收組首先聽取工程建設有關情況的匯報，到現(xiàn)場檢查工程完成情況和工程質(zhì)量，之后檢查工程驗收的有關文件及相關檔案資料，最后討論并通過驗收鑒定書。2021年12月2日至4日，有監(jiān)管局組織設計、監(jiān)理、施工、運行單位及主要設備供應商對輸水工程進行了單位工程和合同工程完工驗收。工程項目完成情況（一）工程項目完成情況由施工單位新疆天宇建設工程有限責任公司承攬輸水工程1標段（引水渠首及連接渠）按合同工程量（設計工程量）、設計變更工程量于2021年7月10日全部完成，主要施工項目有（1）底欄柵渠首完成土方開挖33668.3m3，填筑土方22360.8m3，C20細顆粒砼漿砌石11817m3，C20埋石砼六面體軟排1744.8m3，（2）連接渠完成土方開挖102724.16m3，土方回填4122.47m3，C20現(xiàn)澆鋼筋砼方涵165.8m3，沉沙渠C20細礫砼砌石護底311.37m3，沉沙渠C20細礫砼砌石護坡203.16m3，C20現(xiàn)澆砼梯形明渠護底1035.88m3，C20現(xiàn)澆砼梯形明渠護坡2956.1m3，C20預制砼渠頂攔沙石302.56m3，塑膜鋪設36013.93㎡，排沙渠土方回填1746.94m3，排沙渠C20細礫砼砌石護坡263.53m3，排沙渠C20現(xiàn)澆砼梯形明渠護底84.98m3，護岸土方回填10890m3，護岸C20細礫砼砌石護坡1225.68m3，模板制作安裝11932.60㎡，（3）箱型沉沙池完成土方開挖38760.22m3，推土機平土27503.62m3，鋼筋砼底板124.20m3，C20砼重力墻，431.9m3，漿砌重力墻139.29m3，漿砌石護底156.01m3，漿砌石U形渠道133.92m3。C20鋼筋砼閘室133.93m3，C20鋼筋砼沉沙池1890.05m3，埋石砼堰206.23m3，（4）0+212.1進水、沖沙閘完成土方開挖2678.08m3，土方回填1530.54m3，漿砌卵石扭面護坡240.40m3，C20鋼筋砼閘室105.22m3。（5）臨時施工圍堰（引水渠首）完成土方開挖101242.34m3，土方回填3806.66m3，塑膜鋪設8182.02㎡。由施工單位新疆環(huán)宇建設工程有限責任公司承攬輸水工程2標段（引水干渠0-100～19+500段）總計完成：土方開挖27837.15m3，回填方5128.25m3，推土機平土22475.83m3，渠底卵石砌筑3085.08m3，塑膜鋪設33572m2，邊坡砼2213.84m3，渠頂預制塊361m3，牧水池1座，防洪堤7600米，以及1級電站引尾水渠渠道部分。由新疆生產(chǎn)建設兵團建設工程（集團）有限責任公司承攬輸水工程3標段（引水干渠19+500～33+500段）的施工任務總計完成：（1）渠道工程（19+500～33+500段）完成土方開挖140537.49m3，回填方41126.47m3，推土機平土92414.51m3，渠底卵石砌筑14434.42m3，邊坡砼9517.15m3，塑膜鋪設159236m2，渠頂預制塊1586.15m3。（2）交通橋（20+000，25+000、32+000）完成土方開挖368.02m3，回填土方286.24m3，橋前鋪蓋16.69m3，橋墩69.53m3，橋面板（鋼筋混凝土C25）48.36m3，鋼筋10951.89kg。（3）牧水池兩座，挖方137.28m3，填方61.78m3，塑膜鋪設142.61m3，合同外的工程量合計：渠模板制作安裝12522.92㎡，渠道模板12522.92㎡，土方開挖98392.2m3，土方填筑29177.65m3，土工膜變更安裝費21007.5㎡，土工膜變更材料費21007.5平米，交通橋模板441.25㎡。由新疆環(huán)宇建設工程有限責任公司承攬4標段（引水干渠33+500～47+500段）總計完成;土方開挖216895.29m3，回填方39177.45m3，推土機平土181925.358m3，渠底卵石砌筑11957.98m3，塑膜鋪設129681㎡，邊坡砼8354.95m3，渠頂預制塊1383.26m3，交通橋1座，退水閘1座，牧水池3座，跌水1座，防洪堤3687米。由新疆環(huán)宇建設工程有限責任公司承攬的5標段（引水干渠47+500～62+415.05段）總計完成工程量：（1）（47+500～62+415.05）段渠道，土方開挖193826.83m3，機械填筑土方23460.8m3，座漿干砌灌漿15417.99m3，渠坡現(xiàn)澆砼10169.01m3，模板制作安裝2990.10㎡，渠頂預制塊1689.93m3，塑膜鋪設170862.65㎡。（2）59+400生態(tài)退水閘現(xiàn)澆C20砼邊墩與底板348.42m3，現(xiàn)澆C20墻46.69m3，模板制作安裝459.4㎡，塑膜鋪設179.89㎡，C20細礫砼漿砌石211.5m3，干砌卵石249.82m3，土方開挖1558.41m3。（3）干渠防洪堤（49+000～50+500,54+500～59+400）段土方開挖6040.32m3，土方回填66421.03m3，漿砌石齒墻1957.82m3，漿砌石護坡8282.01m3，（4）跌水（59+300）一座，牧水池一座，交通橋（50+000,55+000）段。由新疆神宇水利水電建筑工程有限責任公司承攬輸水工程6標段（沉沙調(diào)節(jié)池西壩0+000～0+640段、北壩0+000～0+900段、放水涵洞）主要完成工程量：1.（壩體部分）擋水堤→池盤與壩腳20m斜坡連接段→壩前坡腳與池盤連接10m水平段→壩前坡腳阻滑墻→壩體→排水孔→路緣石。2.（池盤部分）塑膜鋪設59443.83㎡，膜上風積沙墊層89166.6m3，膜下風積沙墊層59444.4m3，清基方117722.4m3，池盤碾壓面積535101.8㎡，砂礫石壓重208055.3m3，池盤南端斜坡填方9739.2m3。由新疆天宇建設工程有限責任公司承攬輸水工程7標段（沉沙調(diào)節(jié)池東壩0+000～0+648段、北壩0+900～1+800段、池中渠）主要完成工程量;1.（壩體部分）擋水堤→池盤與壩腳20m斜坡連接段→壩前坡腳與池盤連接10m水平段→壩前坡腳阻滑墻→壩體→排水孔→路緣石。2.（池盤部分）塑膜鋪設583200.7㎡，膜上風積沙墊層87480.1m3，膜下風積沙墊層58320.1m3，清基方119812.7m3，池盤碾壓面積599063.5㎡，砂礫石壓重204120.3m3，池盤南端斜坡填方9912.1m3。綜以上7個標段所述總計完成整體項目工程量：（1）引水干渠；新建莫勒切河底欄柵引水渠首一座，連接渠渠線長度2.9km，將渠首引水經(jīng)由沉沙條渠、節(jié)制進水閘、箱型沉沙池等渠系建筑物后輸送至干渠；修建輸水干渠總長54km及11座渠系建筑物（1座節(jié)制進水閘、2座節(jié)制分水閘、6座交通橋、2座跌水）。（2）沉沙調(diào)節(jié)池：沉沙調(diào)節(jié)池容積419.95萬立方米，壩線總長度3088m，1座南部擋水堤、1座放水涵洞和650m長的池中渠。（3）伴渠管理道路：新建從38團中心鎮(zhèn)向南沿引水干渠至石門水庫的伴渠管理道路，總長度80.3km，路面結構為砂石路面。（4）防洪工程：新建引水干渠沿線的防洪堤，總長度為28.7km。（二）完成工程量與初設批復工程量比較一標段（引水渠首及連接渠）完成工程量與初設批復工程量比較編號項目單位決算完成工程量初設批復工程量1底柵欄渠首1.1挖掘機土方開挖M333668.333668.31.2機械填筑土方M322360.822360.81.3C20現(xiàn)澆砼M3685.6776.81.4C20細顆粒砼漿砌石M310429.911817.002連接渠2.1挖掘機挖土，汽車運輸500米M3102724.16102724.162.2土方回填M34122.474122.472.3推土機推40mM3516967.43516967.432.4沉沙渠C20細礫砼砌石護底M3311.37311.372.5沉沙渠C20細礫砼砌石護坡M3203.16203.162.6C20預制砼渠頂攔沙石302.56302.562.7塑膜鋪設㎡36013.9336013.932.8排沙渠土方回填M31746.941746.942.9護岸土方回填M310890.0010890.002.10護岸C20細礫砼砌石護坡M31225.681225.682.11模板制作安裝M311932.611932.63箱型沉沙池3.1挖掘機土方開挖M338760.2238760.223.2機械填筑土方M39621.039621.033.3推土機平土M327503.6227503.623.4鋼筋砼底板M3124.20124.203.5C20砼重力墻M3431.90431.903.6漿砌重力墻M3139.29139.293,7漿砌石護底M3156.01156.013.8漿砌石U型渠道M3133.92133.923.9C20鋼筋砼閘室M3133.93133.933.10C20鋼筋砼沉沙池M31890.051890.053.11模板制作安裝M33514.43514.440+212.1進水、沖沙閘4.1挖掘機土方開挖M32213.32678.084.2機械填筑土方M31264.911530.544.3漿砌卵石扭面護坡M3212.18240.404.4模板制作安裝1700.501700.505臨時施工圍堰（引水渠首）M35.1土方開挖M3101242.34101242.345.2機械填筑土方M33806.663806.665.3塑膜鋪設㎡8182.028182.025.4鋼砼預制涵管m181.28181.28二標段（引水干渠0-100～19+500段）完成工程量與初設批復工程量比較編號項目單位決算完成工程量初設批復工程量1（4+050～19+500）渠道1.1挖掘機土方開挖M322429.0396383.771.2機械填筑土方M36387.2627447.841.3推土機平土M314955.9464269.801.4座漿干砌灌漿M33231.1615731.931.5渠坡現(xiàn)澆砼M32131.1210376.011.6渠頂預制塊M3401.281724.431.7塑膜鋪設㎡40478.80173948.632干渠防洪堤（5+700～19+500）2.1土方回填M3120279.91120279.913跌水（11+844，15+680）3.1土方開挖M31806.071806.073.2土方回填M3541.82541.823.3消力池砌石邊墻M3135.96135.964牧水池4.1土方開挖M3274.564.2土方回填M3123.55三標段（引水干渠19+500～33+500段）完成工程量與初設批復工程量比較編號項目單位決算完成工程量初設批復工程量1（19+500～33+500）渠道1.1挖掘機土方開挖M3140537.49140537.491.2機械填筑土方M341126.4741126.471.3推土機平土M392419.5192419.511.4座漿干砌灌漿M312740.0014434.421.5渠坡現(xiàn)澆砼M38400.009517.21.6渠頂預制塊M31586.201586.21.7塑膜鋪設㎡159236.00159236.002排洪渡槽（19+650，,23+300）2.1土方開挖M3137.34137.342.2土方回填M3629.73629.732.3漿砌卵石護底（C20）M3200.79200.792.4漿砌卵石護坡（C20）M353.6653.662.5重力式擋土墻（漿砌卵石C20）M331.9131.912.6渡槽槽墩（鋼砼C20)M326.1926.192.7渡槽槽身（鋼砼C25)M337.9837.982.8鋼筋kg5509.425509.423干渠防洪堤3.1土方回填M354038.8054038.804交通橋（20+000，25+000,32+0004.1土方開挖M3368.02368.024.2土方回填M3286.24286.244.3橋前鋪蓋（素砼C20)M316.6916.694.4橋墩（素砼C20)M369.5369.535牧水池5.1土方開挖M3137.28137.285.2土方填筑M361.7861.785.3現(xiàn)澆砼M38.768.765.4塑膜鋪設㎡192.61192.61四標段（引水干渠33+500～47+500段）完成工程量與初設批復工程量比較編號項目單位決算完成工程量初設批復工程量1（33+500～47+500）渠道1.1挖掘機土方開挖M3216895.29216895.291.2機械填筑土方M329888.8429888.841.3推土機平土M3181925.35181925.351.4座漿干砌灌漿M314474.0814474.081.5渠坡現(xiàn)澆砼M39546.669546.661.6渠頂預制塊M31586.201586.201.7塑膜鋪設㎡159865.20159865.20238+000退水閘2.1現(xiàn)澆C20砼邊墩與底板M3259.01259.012.2現(xiàn)澆C20墻M341.0141.012.3模板制作與安裝㎡350.20350.202.4塑膜鋪設㎡217.29217.292.5C20細礫砼漿砌石M3194.57194.572.6干砌卵石M3167.99167.992.7土方開挖M31911.801911.802.8土方回填M3442.86442.863防洪提3.1土方開挖M31698.841698.843.2土方回填M316426.9316426.933.3漿砌石齒墻M3550.64550.643.4漿砌石護坡M31766.821766.824跌水4.1土方開挖M3903.03903.034.2土方回填M3176.00156.004.3C20混凝土跌水墻M331.4631.464.4C20混凝土消力池底板M315.4815.485牧水池5.1土方開挖M3205.92205.925.2土方填筑M392.6692.665.3現(xiàn)澆砼M313.1313.135.4塑膜鋪設㎡288.92288.926交通橋（45+000）6.1土方開挖M3122.67122.676.2土方回填M395.4195.416.3C20砼橋前鋪蓋M35.565.566.4C20砼橋墩M323.1823.186.5鋼筋kg3650.633650.63五標段（引水干渠47+500～62+415.05段）完成工程量與初設批復工程量比較編號項目單位決算完成工程量初設批復工程量1（47+500～62+415.05）渠道1.1挖掘機土方開挖M3193826.83193826.831.2機械填筑土方M323460.8023460.801.3座漿干砌灌漿M315417.9915417.991.4渠坡現(xiàn)澆砼M310169.0110169.011.5渠頂預制塊M31689.931689.931.6塑膜鋪設㎡170862.65170862.65259+400生態(tài)退水閘2.1現(xiàn)澆C20砼邊墩與底板M3348.42348.422.2現(xiàn)澆C20墻M346.6946.692.3模板制作與安裝㎡459.4459.42.4塑膜鋪設㎡179.89179.892.5C20細礫砼漿砌石M3211.50211.502.6干砌卵石M3249.82249.822.7土方開挖M31558.411558.413干渠防洪提（49+000～50+500,54+500～59+400）3.1土方開挖M36040.326040.323.2土方回填M366421.0366421.033.3漿砌石齒墻M31957.821957.823.4漿砌石護坡M36282.016282.014跌水4.1土方開挖M3903.03903.034.2土方回填M31761764.3C20混凝土跌水墻M331.4631.464.4C20混凝土消力池底板M315.4815.485牧水池5.1土方開挖M3205.92205.925.2土方填筑M392.6692.665.3現(xiàn)澆砼M313.1313.135.4塑膜鋪設㎡288.92288.926交通橋（50+000，55+000）6.1土方開挖M3245.34245.346.2土方回填M3190.83190.836.3C20砼橋前鋪蓋M311.1211.126.4C20砼橋墩M346.3546.356.5鋼筋kg7301.267301.26六標段（沉沙調(diào)節(jié)池西壩0+000～0+640段、北壩0+000～0+900段、放水涵洞）完成工程量與初設批復工程量比較編號項目單位決算完成工程量初設批復工程量1壩體部分1.1擋水堤清基方M33359.373359.37填方M36198.916198.911.2池盤與壩腳斜坡連接段土方開挖M347853.1447853.14膜下風積沙墊層M34501.204501.20塑膜鋪設㎡37268.0037268.00膜上風積沙墊層M34815.804815.80砂礫石墊層M321429.1021429.10就近攤鋪砂礫石M326424.0426424.041.3壩前坡腳與池盤連接水平段土方開挖M317372.7417372.74膜下風積沙墊層M31816.201816.20塑膜鋪設㎡14929.3014929.30膜上風積沙墊層M31887.511887.51砂礫石墊層M310916.8610916.86就近攤鋪砂礫石M36455.886455.881.4壩前坡腳阻滑墻土方開挖M313392.3613392.36膜下風積沙墊層M3730.83730.83塑膜鋪設㎡311831.3411831.34膜上風積沙墊層M3739.95739.95砂礫石墊層M39502.479502.47現(xiàn)澆C20砼阻滑墻M32526.582602.38普通模板M32365.902365.901.5壩體清基方M331878.4531878.45填方M3573069.46573069.46風積沙墊層M34534.714534.71塑膜鋪設㎡47966.8847966.88砂礫石墊層M314367.6314367.63現(xiàn)澆C25砼板護坡M38909.959177.25混凝土護坡模板M33337.23337.21.6路緣石M3土方開挖M3308.00338.8土方填筑M3182.69200.96編號項目單位決算完成工程量初設批復工程量2池盤部分2.1塑膜鋪設㎡594443.8594443.82.2膜上風積沙墊層M389166.689166.62.3膜下風積沙墊層M359444.459444.42.4清基方M3117722.40117722.402.5池盤灑水M389166.6089166.602.6池盤碾壓面積M3535101.8588612.002.7砂礫石壓重㎡208055.3208055.32.8池盤南端斜坡填方M39739.29739.23放水涵洞3.1土方開挖M31839.801839.803.2土方回填M315000.2015000.203.3C25砼漸變段M353.5053.503.4C25砼啟閉梁M37.007.203.5C25砼擋沙井和閘井底板M3500.35500.403.6C25砼擋沙井和閘井立墻M3715.80715.803.7C25砼擋沙井頂層支撐梁M3117.24117.203.8C25砼擋沙井頂板M3109.10109.103.9鋼筋kg232245.02232245.003.10C20砼踏步M384.1186.603.11涵洞外臂回填前刷濃泥漿M3894.92921.803.12漸變段鋼板內(nèi)襯kg4286.104414.703.13工作閘門后通氣槽kg921.30948.93.14擋沙井進水孔襯鋼管m724745.73.15閘門井蓋（型鋼）kg208.47208.503.16鋼制啟閉機安裝坐墊kg1420.161420.203.17欄桿預埋件kg289.33289.303.18掛網(wǎng)鉤及埋件kg495.64495.603.19閘房㎡30.5030.50七標段（沉沙調(diào)節(jié)池東壩0+000～0+648段、北壩0+900～1+800段、池中渠）完成工程量與初設批復工程量比較編號項目單位決算完成工程量初設批復工程量1壩體部分1.1擋水堤清基方M32978.22978.2填方M34704.664704.662池盤與壩腳斜坡連接段2.1土方開挖M341781.4241781.422.2膜下風積沙墊層M34530.244530.242.3塑膜鋪設㎡37461.6037461.602.4膜上風積沙墊層M34835.164835.162.5砂礫石墊層M321540.4221540.422.6就近攤鋪砂礫石M320241.0020241.003壩前坡腳與池盤連接水平段3.1土方開挖M316423.2816423.283.2膜下風積沙墊層M31828.871828.873.3塑膜鋪設㎡15007.4215007.423.4膜上風積沙墊層M31895.181895.183.5砂礫石墊層M310973.5610973.563.6就近攤鋪砂礫石M35449.725449.724壩前坡腳阻滑墻4.1土方開挖M313084.1913084.194.2膜下風積沙墊層M3734.92734.924.3塑膜鋪設㎡10811.6311892.794.4膜上風積沙墊層M3675.89743.484.5砂礫石墊層M38683.489551.834.6現(xiàn)澆C20砼阻滑墻M32539.722615.914.7普通模板M32378.302378.305壩體5.1清基方M332119.3032119.305.2填方M3573090.08573090.085.3風積沙墊層M34600.864600.865.4塑膜鋪設㎡48601.7948642.085.5砂礫石墊層M314570.0714570.075.6現(xiàn)澆C25砼板護坡M39033.679304.685.7混凝土護坡模板M33383.603383.606路緣石M36.1土方開挖M3309.60340.566.2土方填筑M3183.44201.786.3預制C20砼M3173.13178.32編號項目單位決算完成工程量初設批復工程量7沉沙調(diào)節(jié)池工程池盤7.1塑膜鋪設㎡583200.70583200.707.2膜上風積沙墊層M387480.1087480.107.3膜下風積沙墊層M358320.1058320.107.4清基方M3119812.70119812.707.5池盤灑水M390749.8090749.807.6池盤碾壓面積M3599063.50599063.507.7砂礫石壓重㎡204120.30204120.307.8池盤南端斜坡填方M39912.109912.108池中渠部分M38.1土方開挖M329403.6532344.028.2漿砌卵石護底M3558.12574.868.3漿砌卵石護坡M3924.20951.938.4干砌卵石護面M33588.803696.468.5砂礫石墊層M36343.426977.758.6膜上風積砂墊層M32640.592904.658.7塑膜鋪設㎡18190.0320009.038.8膜下風積砂墊層M31758.391934.23工程驗收情況輸水工程單元工程驗收由監(jiān)理和施工單位進行，分部工程、單位工程和合同工程完工后，具備驗收條件時，農(nóng)二師三十八團項目建設管理局按照《水利水電建設工程驗收規(guī)程》（SL223-2021)的規(guī)定主持驗收，驗收工作組由項目法人、勘測、設計、監(jiān)理、施工及主要設備供應商等單位代表組成。驗收組首先聽取工程建設有關情況的匯報，到現(xiàn)場檢查工程完成情況和工程質(zhì)量，之后檢查工程驗收的有關文件及相關檔案資料，最后討論并通過驗收鑒定書。2021年12月2日至4日，由監(jiān)管局組織設計、監(jiān)理、施工、運行單位及主要設備供應商對輸水工程進行了單位工程和合同工程完工驗收。工程投資完成及審計情況工程投資完成及審計情況：截止審計日，蘇塘灌區(qū)水利工程（一期）資金來源情況：截止審計日，38團項目建設管理局輸水工程項目中央預算內(nèi)基建資金、擴大內(nèi)需國債投資資金28882萬元，已全部到位，占建設項目實際投資總額的110.88%，實際到位資金占概算投資總額的100%。工程項目移交和運行情況38團且末墾區(qū)蘇塘灌區(qū)水利工程（一期）輸水工程完工后，在進行單位工程質(zhì)量評定后，建設單位及時將工程移交給管理單位進行試運行，待竣工驗收后正式移交運行管理單位。通過移交后試運行，改造工程未發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，運行安全可靠，達到了設計要求，無遺留問題。工程項目質(zhì)量評定38團且末墾區(qū)蘇塘灌區(qū)水利工程（一期）輸水工程劃分為7個單位工程，評定情況如下：（1）引水渠首工程：該項目劃分為1個單位工程，劃分為9個分部工程.（2）連接渠工程：該項目劃分為1個單位工程，劃分為5個分部工程.（3）引水干渠工程：該項目劃分為3個單位工程，劃分為39個分部工程。（4）沉沙調(diào)節(jié)池工程：該項目劃分為2個單位工程，劃分為18個分部工程，實際完成7個標段，71個分部工程，經(jīng)驗收所有的分部工程及單元工程全部合格，外觀質(zhì)量評定得分率達到83.3%，原材料和中間產(chǎn)品質(zhì)量合格，施工資料和質(zhì)量控制資料齊全。依據(jù)分部工程驗收結果和農(nóng)二師建設工程質(zhì)量檢測中心檢測結果，經(jīng)農(nóng)二師水利工程質(zhì)量安全監(jiān)督站核定單位工程質(zhì)量等級為合格。依據(jù)《水利水電工程施工質(zhì)量評定規(guī)程》（SL223-2021），自查工作組評定引水渠首工程、連接渠工程、引水干渠工程、沉沙調(diào)節(jié)池工程等單位工程質(zhì)量等級為合格。驗收遺留問題處理情況無尾工情況及安排意見引水干渠施工二標段為從0+000起至19+500段，因石門水庫還未開工，目前已完成施工的渠道為15+905～19+500段，長度為3.595km，剩余渠段、（0+000～3+300段）隧洞。矩形渠（0-100～0+000,3+400～4+050段）、0-100引水干渠進水閘、排洪渡槽（4+500、5+750、9+800、17+300）等暫時未建，計劃與石門水庫項目同期實施完成。存在的問題及處理意見無七、結論新疆兵團南疆新建38團且末墾區(qū)蘇塘灌區(qū)水利工程（一期）輸水工程竣工驗收自查工作組認為新疆兵團南疆新建38團且末墾區(qū)蘇塘灌區(qū)水利工程（一期）輸水工程按照批準的設計內(nèi)容按期完成，工程質(zhì)量合格，投資控制合理，竣工后及時進行了工程審計，工程檔案資料完整并通過專項驗收；各單位工程經(jīng)過灌溉試運行，運行正常，達到設計標準?？⒐を炇兆圆楣ぷ鹘M同意38團且末墾區(qū)蘇塘灌區(qū)水利工程（一期）輸水工程按程序通過竣工驗收自查。天馬行空官方博客：；QQ:1318241189；QQ群：175569632萬科企業(yè)股份2007年公司治理自查報告和整改計劃一、特別提示：公司治理方面有待改進的問題（一）部分公司管理制度需要根據(jù)最新法律法規(guī)的精神加以完善。（二）面對高速增長的形勢，應進一步強化和董事的信息溝通，提高決策效率（三）應在現(xiàn)有基礎上更多的發(fā)揮獨立第三方機構的積極作用，充分利用外部資源，降低公司高速發(fā)展所面臨的風險，提高公司治理水平二、公司治理概況作為最早上市的企業(yè)之一，公司很早就認識到公司治理機制在建立現(xiàn)代企業(yè)制度中所發(fā)揮的重要作用，并為形成規(guī)范化的運營體系付出了不懈的努力。秉持做簡單而不是復雜，做透明而不是封閉，做規(guī)范而不是權謀的理念，按照《公司法》《證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的要求，萬科逐步建立了符合實際的公司組織制度和法人治理結構。股東大會、董事會、監(jiān)事會分別按其職責行使決策權、執(zhí)行權和監(jiān)督權。董事會建立了審計、薪酬與提名、投資與決策三個專業(yè)委員會，提高董事會運作效率。董事會11名董事中，4名獨立董事。獨立董事?lián)胃鱾€專業(yè)委員會的召集人，積極發(fā)揮作用。遵循“專業(yè)化+規(guī)范化+透明度=萬科化”的原則，依據(jù)企業(yè)實際經(jīng)營特點，按照權責明確、結構合理、權力與責任對等的原則，萬科系統(tǒng)科學地設置了公司內(nèi)部經(jīng)營管理機構，建立起了一套符合現(xiàn)代企業(yè)要求的經(jīng)營管理規(guī)范和流程，致力形成“陽光照亮的體制”。為了加強內(nèi)部風險控制，公司建立了系統(tǒng)的內(nèi)部控制制度，形成了完整的內(nèi)部控制體系。公司篤信“陽光是最好的解毒劑”，堅持及時、充分的信息披露，對投資者在財務、管理、政策等各方面保持透明。公司一向重視投資者關系，除了按要求披露外，公司還努力通過不同的方式加強投資者的溝通與互動。。公司實施以均衡計分卡為核心的組織績效管理，分別從公司財務、客戶、內(nèi)部流程和員工學習與發(fā)展以及可持續(xù)發(fā)展等多個維度對公司發(fā)展進行評估。在各個維度，公司均建立了客觀的組織績效衡量指標?？蛻魸M意度和員工滿意度數(shù)據(jù)，均來自獨立第三方調(diào)查。公司提出“客戶是萬科永遠的伙伴”，在業(yè)內(nèi)率先提出了完整的客戶理念、聘請獨立第三方進行客戶滿意度調(diào)查，以客戶為導向，為客戶提供高質(zhì)量的產(chǎn)品和服務。在實際運作中，上述理念和規(guī)則的嚴格遵循和實施，為增強公司競爭力提供了重要的保障，同時也為實現(xiàn)公司的長期增長和有效運營目標打下了堅實的基礎。2005年，萬科成為國內(nèi)第一家完成股權分置改革的同時包含A股和B股的公司，進一步理順了股東之間的關系，使所有股東的利益更趨一致。分散的股權結構，第一大股東持股僅16.3%的實際情況，使萬科不同股東的利益能更多得到均衡。為了保持公司在治理水平上的優(yōu)勢，公司2005年度股東大會通過了《首期（06-08年）限制性股票激勵計劃》，該激勵計劃建立了股東與職業(yè)經(jīng)理團隊的利益共享與約束機制，對于吸引和保留優(yōu)秀管理人才和核心關鍵員工，完善公司中長期激勵機制起到了重要作用。公司的較佳的治理水平得到了投資者認可和廣泛贊譽。公司多次獲得國際權威機構如英國《投資者關系（IR）》、《亞洲貨幣（Aisamoney）》、《財資（TheAsset）》等評選的國內(nèi)最佳公司治理獎。去年，在由鵬元資信、證券時報和深圳證券信息推出的國內(nèi)首個付諸實際應用的公司治理評級體系中，獲得唯一的“AAA-”級最高評價。三、公司治理存在的問題及原因（一）2005年以來，監(jiān)管部門對有關上市公司的法律法規(guī)和規(guī)章做了修訂，證監(jiān)會和深交所近期又發(fā)布了《上市公司信息披露管理辦法》和《上市公司信息披露工作指引》、《深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》。公司部分相關制度還需要根據(jù)最新的要求進行修改，以求進一步完善內(nèi)部管理制度體系。（二）公司正處于高速增長階段，經(jīng)濟規(guī)模的提升和經(jīng)營活動的日益頻繁對董事會的決策效率提出了更高的要求。為確保董事會的決策效率能夠滿足未來公司增長的需求，公司應在現(xiàn)有基礎上進一步強化和董事信息溝通的廣度和深度，以使董事們能夠全面了解行業(yè)經(jīng)營環(huán)境的變化、及時準確地把握公司最新經(jīng)營動態(tài)，降低決策風險，提高決策效率。（三）隨著公司規(guī)模的增加，組織的龐大，各項制度規(guī)范要求越來越多，制度執(zhí)行過程中的每一個環(huán)節(jié)嚴格到位的監(jiān)控要求也越來越高，單純依賴風險管理部門審計監(jiān)控很難滿足形勢發(fā)展的要求。同時，由于組織日益復雜，專業(yè)分工不斷細化，不同專業(yè)領域的對話難度在增加，如果不充分借助外部資源，進一步發(fā)揮第三方機構的專業(yè)能力，很多問題可能不能及時地暴露出問題，不能有效的監(jiān)控。（四）公司快速發(fā)展過程中，并購和合作的情形越來越多，保證新的公司和人員盡快融入萬科的管理和控制體系，對公司而言也是新的挑戰(zhàn)。四、整改措施、整改時間及相關責任人（一）公司將根據(jù)最新頒布的法律法規(guī)及監(jiān)管部門的相關規(guī)定，認真核對公司現(xiàn)有內(nèi)部管理制度的缺陷，并對尚待完善的制度進行必要的修改，并提交相關權力機構審議通過。預計在8月底之前可以完成公司內(nèi)部管理制度的修訂，董事會辦公室為該事項的推進與責任機構。（二）隨著董事信息溝通要求的提高，公司將改變過去更多依賴定時信息通報的狀況，加強即時信息的通報，并要求董事會辦公室在8月31日前根據(jù)不同的信息類型形成相應的董事信息報送制度。同時公司進一步加強決策事項的事先溝通，要求公司企劃部負責在6月30日前制定完成有關規(guī)范，督促一線公司盡可能早提供決策事項信息給董事會。（三）對于制度執(zhí)行效果的監(jiān)督和檢查，風險管理部和人力資源部需要在7月31日前制定計劃，加大內(nèi)部審計的廣度與深度，逐步建立起不同專業(yè)領域的交叉審計、輪崗審計等固定的審計安排。另一方面，風險管理部將和相關業(yè)務部門溝通，制定引入獨立的第三方專業(yè)機構協(xié)助控制風險的方案，爭取在9月30日展開相應的試點。（四）對于合作和并購公司的磨合和風險控制，風險管理部、人力資源部和財務部要在9月30日前研究針對新進入公司的業(yè)務輔導方案，探索成立專門設立輔導小組的可能性，保證新公司和人員能盡快適應萬科制度和規(guī)范，盡快的萬科化。五、公司治理特色（一）概述萬科在公司治理建設中一直堅持做簡單而不是復雜，做透明而不是封閉，做規(guī)范而不是權謀，堅持對人永遠尊重、追求公平回報和牢記社會責任的價值觀。在企業(yè)發(fā)展上堅持專業(yè)化道路，在制度建設上，致力建設“陽光照亮的體制”，并提出“專業(yè)化+規(guī)范化+透明度=萬科化”。在科學專業(yè)的管理架構和規(guī)范的業(yè)務流程的同時，很早萬科就努力建設職業(yè)經(jīng)理人團隊，培養(yǎng)成熟的管理隊伍，避免企業(yè)的人治。職業(yè)經(jīng)理人團隊的建立，又有力地推動了公司向規(guī)范化的方向發(fā)展，為進一步提高公司治理水平奠定了堅實的基礎。萬科重視規(guī)則，尊重規(guī)范，嚴格執(zhí)行規(guī)范，保證規(guī)則切實發(fā)揮作用。萬科獨立董事?lián)味聲鱾€專業(yè)委員會的召集人，涉及專業(yè)的事項首先要經(jīng)過專業(yè)委員會通過然后才提交董事會審議，有力地促進了獨立董事的作用發(fā)揮。公司形成的分散股權結構，造就了公司特定的治理狀況，使不同股東的利益能更多得到均衡。另一方面，公司也高度重視企業(yè)文化的宣傳和推廣，建立了系統(tǒng)的企業(yè)文化理念，每年都組織“目標與行動”專題活動，由集團總經(jīng)理、分管管理線的副總經(jīng)理、分管區(qū)域的副總經(jīng)理等高級管理人員到各地進行公司目標和價值觀的宣講；所有的職員入職都要接受企業(yè)文化的培訓。（二）累積投票制在2002年《上市公司治理準則》首次明確提出累積投票制以前，萬科已實行了14年累積投票的實踐。采用累積投票制，股東在選舉董事或者監(jiān)事時，有表決權的每一股份擁有與所選出的董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權，股東擁有的表決權可以選擇投給一人或多人。參考國外經(jīng)驗，1988年公司進行股份化改造時，就引入了累積投票制。1988年公司章程第五章第27條規(guī)定“股東會議在選舉和罷免董事時，實行累積投票制?！?993年，公司將累積投票的應用擴大到監(jiān)事的選舉和罷免。1993年修訂的公司章程第四章第二條規(guī)定“股東會議在選舉和罷免董事、監(jiān)事時，實行累積投票制和多輪補缺投票制?！崩鄯e投票制的實行，為中小股東的意志表達提供了制度保障，使公司的治理結構更為均衡。（三）限制性股票激勵計劃公司是《上市公司股權激勵管理辦法》出臺后首家獲得證監(jiān)會核準建立激勵制度的主板上市公司。根據(jù)要求，公司對股權激勵情況進行了自查。經(jīng)自查，萬科《首期（2006~2021年）限制性股票激勵計劃》符合《股權激勵管理辦法》的規(guī)定，不存在違反有關法律、行政法規(guī)的內(nèi)容。1．方案的基本思路：公司采用預提方式提取激勵基金獎勵給激勵對象，激勵對象授權公司委托信托機構采用獨立運作的方式在規(guī)定的期間內(nèi)用上述激勵基金購入本公司上市流通A股股票并在條件成就時過戶給激勵對象。該激勵方案于2006年5月2．方案的實施情況：激勵方案實施當年，公司2006年扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤較增長54.68%，全面攤薄的年凈資產(chǎn)收益率為13.89%，全面攤薄的每股收益增長31.77%，達到了限制性股票激勵計劃的考核要求。根據(jù)激勵計劃，公司在2006年預提基金的基礎上，補充計提了獎勵基金，并預提了2007年度獎勵基金。根據(jù)激勵對象授權，深圳國際信托投資有限責任公司使用該款項在二級市場購入萬科A股股票。截至目前，2006年度獎勵基金和預提的2007年獎勵基金合計持有萬科A股股票股，占公司總股份數(shù)的0.93%。在股權激勵計劃的實施過程中，公司一直嚴格按照有關規(guī)定和《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》的要求履行信息披露義務。3．方案的會計處理方式：本公司根據(jù)該計劃的有關規(guī)定提取激勵基金及交付獨立運作的信托機構，并將有關金額計入資本公積中的股權激勵信托基金，作為資本公積中的減項列示。該等會計處理同時符合《企業(yè)會計準則第11號——股份支付》的規(guī)定。具體會計處理如下：1）本公司于2006年6月為激勵對象預提2006年度激勵基金141,706,969.22元，該等款項委托深圳國際信托投資有限責任公司購入24,913,618股萬科A股股票。借：資本公積141,706,969.22貸：銀行存款141,706,969.222）本公司對激勵計劃的評估報告顯示該激勵計劃于授予日的公允價值為人民幣218,690,000.00元，本年度本公司按其公允價值在該激勵計劃的預計等待期（即2006年5月30日根據(jù)公允價值，本公司進行直線法攤銷218,690,000.00×7/19＝80,569,999.99借：管理費用80,569,999.99貸：資本公積80,569,999.993）董事會通過應補計提的7,376萬元，在2006年度的會計報表中不作處理，但將在股東大會通過并支付時，與上述1）作相同的會計處理。4．方案的實施效果：限制性股票激勵計劃在股東與經(jīng)理人團隊之間建立了利益共享與約束機制，進一步完善了公司的治理結構。該方案的實施有利于公司吸引并保留優(yōu)秀管理人才及核心員工，增強股東對公司的信心，為公司的長遠發(fā)展提供了重要的保障。（四）企業(yè)公民建設1．萬科自成立以來，一直堅持守法經(jīng)營、照章納稅，通過為客戶創(chuàng)造價值而獲取公平回報，并實現(xiàn)自身的持續(xù)成長。近年以來，萬科更積極組織或參與各種企業(yè)公民活動。如2006年在建設部住宅與房地產(chǎn)業(yè)司指導下，公司發(fā)起了向全社會征集“城市中低收入人群居住解決方案”的活動。同時，公司在“中低收入家庭宜居住宅”上的研究也取得了初步成果，并推出了“中低收入家庭宜居住宅”的系列設計模型，2006年12月，公司“中低收入加入宜居住宅”示范樓在廣州奠基。這些活動的成功舉辦，在社會引起了廣泛反響，顯示了公司行業(yè)領跑者的地位，進一步提升了公司的形象。公司通過這些活動，還向公眾傳遞了和諧共生的聲音，并為城市中低收入人群居住體系的建設提供了積極的解決方案和參考性的建議。2、2007年，公司將推出企業(yè)公民白皮書，詳細闡述公司在企業(yè)公民方面的思考、成果以及努力的方向。3、公司進行的企業(yè)公民建設，提升了公司品牌和社會形象，并使公司在強調(diào)股東利益的前提下更為關注社會效益。六、其他需要說明的事項公司的股權結構較為分散。華潤股份作為本公司的第一大股東，其直接和間接持有本公司的股份僅為16.30%，不構成對本公司的控制。本公司無控股股東和實際控制人。公司與第一大股東實行在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、機構、財務等方面“五分開”，并無在第一大股東財務機構存款現(xiàn)象。公司根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》制定并嚴格執(zhí)行信息披露管理制度，遵循真實、準確、完整、及時、公平的原則，不存在向主要股東報送未公開信息的情況。公司已根據(jù)2005年10月新修訂的《公司法》、《證券法》以及2006年3月中國證監(jiān)會頒布的《上市公司章程指引（2006年修訂）》等法律規(guī)章的規(guī)定，對《公司章程》進行了相應修訂，并提交2005年度股東大會審議通過。本公司的《公司章程》基本遵照上市公司章程指引制定。在章程指引要求細化和明確的部分，本公司的章程做了更詳細的規(guī)定。詳細對照情況參見附件。經(jīng)對照自查，《公司章程》第八十條“股東大會采取記名方式投票表決。同一表決權只能選擇現(xiàn)場、網(wǎng)絡或其他表決方式中的一種。同一表決權出現(xiàn)重復表決的以現(xiàn)場投票結果為準?！备鶕?jù)2006年新修訂的《上市公司股東大會規(guī)則》第三十五條，“同一表決權出現(xiàn)重復表決的以現(xiàn)場投票結果為準”應該更正為“同一表決權出現(xiàn)重復表決的以第一次投票結果為準?！惫緦⒃?月底前完成對相關條款的修正，并提交股東大會審議。萬科企業(yè)股份二○○七年五月二十八日附件1：萬科企業(yè)股份公司治理自查情況說明附件2：萬科《公司章程》與《上市公司章程指引（2006年修訂）》對照自查情況說明

附件1萬科企業(yè)股份公司治理自查情況說明一、公司基本情況、股東狀況（一）公司的發(fā)展沿革、目前基本情況萬科企業(yè)股份的前身為1984年5月成立的現(xiàn)代科教儀器展銷中心，經(jīng)營辦公設備、視頻器材的進口銷售業(yè)務。1987年更名為“深圳現(xiàn)代科儀中心”，1988年更名為“深圳現(xiàn)代企業(yè)”。1988年11月,經(jīng)深圳市人民政府“深府辦(1988)1509號”文的批準，深圳現(xiàn)代企業(yè)進行股份制改組，更名為“深圳萬科企業(yè)股份”。公司設立時股本總額為41,332,680股，其中深圳市現(xiàn)代企業(yè)按資產(chǎn)凈額13,246,680元折股13,246,680股，折股價每股1元；同時，公司向其他發(fā)起人和社會公眾公開發(fā)行A股股票28,086,000股，發(fā)行價每股1元，募集資金共28,086,000元。1991年1月29日，公司面向社會公眾發(fā)行的A股股票在深圳證券交易所掛牌交易，股票簡稱“深萬科A”，證券代碼“0002”，1993年5月28日，公司發(fā)行4,500萬股B股在深圳證券交易所上市交易，股票簡稱“深萬科B”，證券代碼“2002”。發(fā)行人設立后，經(jīng)過數(shù)次送紅股、公積金轉(zhuǎn)增股本、及配股、定向發(fā)行法人股、發(fā)行B股、發(fā)行職工股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債的行為，導致股本歷經(jīng)調(diào)增，2007年5月，公司實施2006年度公積金轉(zhuǎn)增股本方案后，公司的股本總數(shù)為6,554,848,126股。截止2006年12月31日，公司總資產(chǎn)為485.08億元人民幣，凈資產(chǎn)為148.82億元(不含少數(shù)股東權益)；2006公司的經(jīng)營范圍為：房地產(chǎn)開發(fā)；興辦實業(yè)（具體項目另行申報）；國內(nèi)商業(yè)、物資供銷業(yè)（不含專營、專控、專賣商品）；進出口業(yè)務（按深經(jīng)發(fā)審證字第113號外貿(mào)企業(yè)審定證書規(guī)定辦理）。公司的主營業(yè)務為：選擇珠江三角洲、長江三角洲、環(huán)渤海地域及成都、武漢等經(jīng)濟發(fā)達、人口眾多的大城市進行住宅開發(fā)。（二）公司控制關系和控制鏈條公司的股權結構較為分散。華潤股份作為本公司的第一大股東，其直接和間接持有本公司的股份僅為16.30%，華潤股份不構成對本公司的控制。本公司無控股股東和實際控制人。（三）公司的股權結構情況，第一大股東介紹；1、截至2006年股東名稱持股總數(shù)（股）持股比例一、有限售條件股份567,746,02212.99%二、無限售條件股份3,802,152,72987.01%其中：1、人民幣普通股3,254,254,61774.47%2、境內(nèi)上市的外資股547,898,11212.54%三、股份總數(shù)4,369,898,751100.00%2、第一大股東情況截止2006年12月31日，華潤股份及其全資子公司華潤（集團）（合稱“華潤”），合并持有公司股份712,334,350股，占公司股份總數(shù)的16.30%，為公司第一大股東。其中，華潤股份持有635,503,474股公司A股；此外，CLSALIMITED華潤股份是由中國華潤總公司于2003年6月發(fā)起設立的股份，法定代表人為陳新華先生，主要資產(chǎn)為香港華潤（集團）100%的股權及其他內(nèi)地資產(chǎn)，主營業(yè)務包括日用消費品制造與分銷、地產(chǎn)及相關行業(yè)、基礎設施及公用事業(yè)。公司注冊地點為北京市東城區(qū)建國門北大街8號華潤大廈，注冊資本約164.67億元