2023年6月證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)模擬考試試卷B卷含答案

2023年6月證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)模擬考試試卷B卷含答案

單選題（共50題）1、下列關(guān)于保薦代表人的說法正確的是（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】B2、證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，應當將被考核人員（）等作為考核的重要內(nèi)容。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ、【答案】C3、關(guān)于證券經(jīng)營機構(gòu)違反投資者適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施，下列說法正確的有（）。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.II、III【答案】D4、基金托管人應當對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立?；鹜泄苋诉`反上述規(guī)定，未對基金財產(chǎn)實行分別管理或者分賬保管，責令改正，處（）的罰款。A.5萬元以上30萬元以下B.5萬元以上50萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B5、名下金融資產(chǎn)不低于人民幣（）的個人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.2000萬元B.1000萬元C.500萬元D.300萬元【答案】D6、證券公司應當至少每半年經(jīng)（）簽署確認后，向公司全體股東報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況，并至少獲得主要股東的簽收確認證明文件。A.董事會B.監(jiān)事會C.股東（大）會D.高級管理人員【答案】A7、集合資產(chǎn)管理計劃說明書中關(guān)于集合計劃退出的內(nèi)容有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A8、專項計劃設(shè)立失敗，管理人應當自發(fā)行期結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，向投資者退還認購資金，并加算銀行同期活期存款利息。A.3B.5C.7D.10【答案】D9、不適用《中華人民共和國證券法》的是（）。A.A股B.B股C.A股和B股D.H股【答案】D10、《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應責令改正，給予警告，違法所得不滿10萬元的，并處（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.②③B.②④C.①③D.③④【答案】C11、合格境外機構(gòu)投資者在境內(nèi)開展證券投資業(yè)務(wù)，托管人資格應經(jīng)中國證監(jiān)會和國家外匯管理局審批，最近（）年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄。A.5B.4C.3D.2【答案】C12、自（）年起，我國正式放開非現(xiàn)場開戶方式，中國結(jié)算發(fā)布了《證券賬戶非現(xiàn)場開戶實施暫行辦法》，對實施非現(xiàn)場方式開立證券賬戶提出了更為具體的要求。A.2011B.2012C.2013D.2014【答案】C13、下列有關(guān)封閉式和開放式基金的區(qū)別，正確的是（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D14、設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、下列人員中，屬于應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B16、對于已確立過風險等級的客戶，證券公司應根據(jù)其風險程度設(shè)置相應的重新審核期限，實現(xiàn)對風險的動態(tài)追蹤。原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過（），低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的（）。A.半年；兩倍B.半年；三倍C.一年；兩倍D.一年；三倍【答案】A17、證券公司應當勤勉盡責，按照風險為本方法，合理配置資源，對本機構(gòu)洗錢風險進行（），有效防范洗錢風險。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、依據(jù)《證券法》第八十條第二款和第八十一條第二款的規(guī)定，下列信息屬于內(nèi)幕信息的是（）。A.①②③④⑤⑥B.①②③④⑤C.①②⑤⑥D(zhuǎn).③④⑤⑥【答案】B19、以下關(guān)于薪酬與提名委員會的說法錯誤的是（）。A.薪酬與提名委員會的負責人由董事會成員擔任B.應當搜尋合格的董事和高級管理人員人選C.對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進行審議并提出意見D.對董事、高級管理人員進行考核并提出建議【答案】A20、如果偏離5％或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的（），金融機構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。A.3％B.5％C.7％D.10％【答案】B21、按風險起因的不同，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主要風險包括（）。A.①②③B.①③C.③④D.①②【答案】A22、證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，A.3萬元以上30萬元以下B.5萬元以上50萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.3萬元以上20萬元以下【答案】C23、證券公司以自己名義開立，用于記載客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券賬戶是()A.客戶信用交易擔保資金賬戶B.客戶信用交易擔保證券賬戶C.客戶信用資金賬戶D.客戶信用證券賬戶【答案】B24、（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、下列屬于證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應當符合的監(jiān)督要求是（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C26、根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司披露的定期報告不包括（）。?A.年度報告B.中期報告C.季度報告D.臨時報告【答案】D27、以下屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C28、申請掛牌公司、掛牌公司的（）應當忠實、勤勉地履行職責，保證公司披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。A.①②③B.②③C.①②③④D.①②④【答案】A29、甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)事業(yè)部負責代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的()。A.乙公司機構(gòu)客戶基金優(yōu)惠申購費率B.制式基金宣傳推介資料C.宴請及觀光游覽服務(wù)D.高檔禮品【答案】B30、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》，（）應妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書申請人的書面申請表及有關(guān)材料。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.證券交易所D.申請人所在機構(gòu)【答案】D31、下列關(guān)于證券公司的股東和實際控制人的做法，正確的是()A.證券公司股東不得損害證券公司客戶的合法權(quán)益B.證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金C.證券公司股東可以通過關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)D.證券公司可以為股東融資進行擔?！敬鸢浮緼32、關(guān)于股票價格指數(shù)期貨的說法，錯誤的是()。A.股價指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積B.股價指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易C.股價指數(shù)是以實物結(jié)算方式業(yè)結(jié)束交易的D.股票價格指數(shù)期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產(chǎn)生的【答案】C33、董事會表決有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的議案時，與交易對方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應當回避。該次董事會會議由過（）的無關(guān)聯(lián)交易董事出席即可舉行，董事會會議所做決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過（）通過。A.半數(shù)；半數(shù)B.2／3；2／3C.2／3；半數(shù)D.半數(shù)；1／3【答案】A34、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，下列關(guān)于證券公司對客戶負有誠信義務(wù)的說法，錯誤的是（）A.證券公司不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)B.證券公司不得侵犯客戶的選擇權(quán)C.證券公司不得侵犯客戶的榮譽權(quán)D.證券公司不得侵犯客戶的知情權(quán)【答案】C35、證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，所在的證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)應當在（）個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會申請注銷有關(guān)人員的原注冊登記。A.5B.7C.15D.20【答案】B36、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，未經(jīng)批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.5倍以上10倍以下【答案】B37、持有期貨公司5%以上股權(quán)的個人股東其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。A.2500B.1000C.2000D.3000【答案】D38、（2016年真題）證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、下列關(guān)于保薦代表人履行保薦職責的說法中，錯誤的是（）。A.公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券B.保薦機構(gòu)對其保薦代表人履行保薦職責，可以減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機構(gòu)及其簽字人員的責任C.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行D.債券募集說明書及其他信息披露文件所引用的審計報告、資產(chǎn)評估報告、評級報告應當由具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)出具【答案】B40、（2016年真題）下列選項中，不屬于處罰處分信息的是（）。A.處罰處分時間B.處罰處分原因C.處罰處分內(nèi)容D.處罰處分文號【答案】C41、根據(jù)《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議，其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%的，應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向（）作出書面報告。A.證券業(yè)協(xié)會B.證券登記結(jié)算機構(gòu)C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】C42、滬港通和深港通的基本規(guī)則包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D43、下列有關(guān)有限責任公司經(jīng)理的表述中，不正確的是（）。A.經(jīng)理直接對股東會負責B.經(jīng)理主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，組織實施董事會決議C.經(jīng)理制定公司的具體規(guī)章D.經(jīng)理提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務(wù)負責人【答案】A44、證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采?。ǎ┐胧?。A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑥【答案】A45、發(fā)行人、主辦券商選擇發(fā)行對象、確定發(fā)行價格或者發(fā)行價格區(qū)間時，均應當遵循的原則中不包含（）。A.公平原則B.公正原則C.公開原則D.維護發(fā)行人及其股東的合法權(quán)益【答案】C46、對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構(gòu)負責人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起()內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。A.20個工作日B.30個工作日C.1個月D.3個月【答案】A47、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，投資決策機構(gòu)負責確定具體的（）等。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD