經(jīng)濟(jì)管理學(xué)及財(cái)務(wù)知識(shí)分析法

經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法〔上海財(cái)經(jīng)大學(xué)、美國(guó)德州A&M大學(xué)〕

:///tian1/170幫助學(xué)生領(lǐng)會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本思想及其研究方法激發(fā)和培養(yǎng)學(xué)生學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的興趣和內(nèi)在動(dòng)力澄清對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本思想及其研究方法的誤解討論其在學(xué)習(xí)、研究及日常工作中的現(xiàn)實(shí)作用這些最根本的經(jīng)濟(jì)思想和研究方法看似簡(jiǎn)單，但是許多對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的誤解和錯(cuò)誤言論，正是因?yàn)闆](méi)用掌握最根本的思想、原理和理論。經(jīng)濟(jì)學(xué)中許多思想存在于中國(guó)博大精深的國(guó)學(xué)智慧中。課程目的2/170一、掌握經(jīng)濟(jì)學(xué)思想與方法的重要性二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容三、學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)需要注意的假設(shè)干要點(diǎn)四、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的現(xiàn)實(shí)作用五、結(jié)束語(yǔ)課程結(jié)構(gòu)3/170一、改革的必要性圖1主要經(jīng)濟(jì)體GDP占世界GDP比重演變趨勢(shì)〔公元元年-2030年〕——麥迪森回憶公元元年，中國(guó)西漢末年。印度GDP約占世界1/3，中國(guó)居第二。公元1820年，清·嘉慶二十五年。中國(guó)GDP約占世界1/3。二戰(zhàn)后，美國(guó)GDP約占世界1/4〔27.3%〕。預(yù)測(cè)2030年，中國(guó)GDP占世界23%，是世界第一大經(jīng)濟(jì)體。4/170

建國(guó)后有一些恢復(fù)性增長(zhǎng)

但是，真正的拐點(diǎn)是1978年

圖2中國(guó)與西歐人均GDP水平的比較〔公元400年-1998年〕——麥迪森5/170中國(guó)30年經(jīng)濟(jì)改革之所以取得巨大成就，離不開(kāi)經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)家的重要奉獻(xiàn)。即使對(duì)幫助人們?cè)谌粘９ぷ骱蜕钪羞M(jìn)行理性決策，經(jīng)濟(jì)學(xué)也具有十分重要的作用。經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究和應(yīng)用具有廣闊的前景。本科經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)業(yè)的學(xué)習(xí)可為眾多的職業(yè)選擇，為學(xué)生成長(zhǎng)為高層次的經(jīng)濟(jì)學(xué)和商學(xué)創(chuàng)新人才，打下堅(jiān)實(shí)的理論根底。以下將首先答復(fù)關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)的６個(gè)常見(jiàn)問(wèn)題，在此根底上再進(jìn)一步深入講授經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法。一、掌握經(jīng)濟(jì)學(xué)思想與方法的重要性6/170問(wèn)題1：經(jīng)濟(jì)學(xué)是怎樣的一門(mén)學(xué)科？經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門(mén)研究人類(lèi)經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象及人們?nèi)绾芜M(jìn)行權(quán)衡取舍的學(xué)問(wèn)。正是由于資源的稀缺性與人的欲望的無(wú)止境性這一對(duì)根本沖突才產(chǎn)生了經(jīng)濟(jì)學(xué)?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)那么按照科學(xué)的方法并運(yùn)用分析工具——通過(guò)觀(guān)察、內(nèi)在邏輯分析上升到理論和再觀(guān)察——來(lái)系統(tǒng)地探索人類(lèi)經(jīng)濟(jì)行為和社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。經(jīng)濟(jì)學(xué)中許多思想和中國(guó)古代經(jīng)濟(jì)學(xué)思想一致。一、掌握經(jīng)濟(jì)學(xué)思想與方法的重要性7/170問(wèn)題2：經(jīng)濟(jì)學(xué)在社會(huì)科學(xué)中的地位如何？經(jīng)濟(jì)學(xué)被稱(chēng)為社會(huì)科學(xué)的“皇冠〞。經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本思想、分析框架及研究方法已被應(yīng)用或滲透到幾乎所有的社會(huì)科學(xué)門(mén)類(lèi)中及商學(xué)中，因而有人稱(chēng)之為“經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國(guó)主義〞。如諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者加里·貝克爾〔GaryS.Becker〕被認(rèn)為在擴(kuò)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的疆界方面做出了重要奉獻(xiàn)。學(xué)好經(jīng)濟(jì)學(xué)，可以為其他商科〔如金融學(xué)、管理學(xué)、會(huì)計(jì)學(xué)等〕的學(xué)習(xí)提供重要的理論支撐。一、掌握經(jīng)濟(jì)學(xué)思想與方法的重要性8/170問(wèn)題3：為什么經(jīng)濟(jì)學(xué)家們總是意見(jiàn)分歧？經(jīng)常聽(tīng)到有人批評(píng)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)存在著太多不同的經(jīng)濟(jì)理論，覺(jué)得經(jīng)濟(jì)學(xué)流派觀(guān)點(diǎn)各異，不知道孰對(duì)孰錯(cuò)，甚至有人借此挖苦經(jīng)濟(jì)學(xué)家，“100個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家會(huì)有101個(gè)不同的觀(guān)點(diǎn)和說(shuō)法〞，從而否認(rèn)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)及其科學(xué)性。經(jīng)濟(jì)學(xué)家之所以對(duì)于一個(gè)問(wèn)題會(huì)有不同的觀(guān)點(diǎn)，恰恰說(shuō)明經(jīng)濟(jì)學(xué)的嚴(yán)謹(jǐn)和完善，靠的是內(nèi)在邏輯分析。因?yàn)榍疤嶙兞?，?jīng)濟(jì)制度環(huán)境變了，內(nèi)在邏輯結(jié)論自然就要作相應(yīng)的改變，很少有放之四海而皆準(zhǔn)的一般性的“好〞結(jié)論，否那么就不需要因時(shí)、因地制宜，具體情況具體分析了。一、掌握經(jīng)濟(jì)學(xué)思想與方法的重要性9/170問(wèn)題4：經(jīng)濟(jì)學(xué)有國(guó)界之分么？現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅可以用來(lái)研究不同國(guó)家和地區(qū)、不同風(fēng)俗和文化的人類(lèi)行為下的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題和現(xiàn)象，它的根本分析框架和研究方法甚至也可用于研究其他社會(huì)現(xiàn)象和人類(lèi)行為決策，并用之與日常生活中。不同的經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)環(huán)境可以開(kāi)展出不同的經(jīng)濟(jì)理論或經(jīng)濟(jì)模型，但決不是不同的“經(jīng)濟(jì)學(xué)〞。創(chuàng)立不同的經(jīng)濟(jì)理論或經(jīng)濟(jì)模型，所使用的都是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本分析框架和研究方法。一、掌握經(jīng)濟(jì)學(xué)思想與方法的重要性10/170問(wèn)題5：現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)能否用來(lái)研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題？不存在著獨(dú)立于任何一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)分析框架和研究方法，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本原理、研究方法和分析框架當(dāng)然可用來(lái)研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架的威力、魅力和精髓所在就是：在做研究時(shí)必須考慮到并界定清楚具體的經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)環(huán)境條件。一、掌握經(jīng)濟(jì)學(xué)思想與方法的重要性11/170

問(wèn)題６：政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)是否矛盾？

不矛盾。著重點(diǎn)不同，考慮問(wèn)題的角度、方式和經(jīng)濟(jì)問(wèn)題所處的時(shí)間階段也不太一樣。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)主要是從歷史辯證唯物主義的角度，動(dòng)態(tài)地、宏觀(guān)地、長(zhǎng)遠(yuǎn)地考慮問(wèn)題。而現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)主要是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，人們的思想覺(jué)悟有限的情況下，考慮現(xiàn)階段人們具體的的經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象。一、掌握經(jīng)濟(jì)學(xué)思想與方法的重要性12/170本門(mén)課程將結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)中一些最根本的經(jīng)濟(jì)思想、原理、分析框架和研究方法進(jìn)行探討，希望同學(xué)們學(xué)好經(jīng)濟(jì)學(xué)，同時(shí)希望幫助同學(xué)們消除和澄清對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些誤區(qū)。一、掌握經(jīng)濟(jì)學(xué)思想與方法的重要性13/170經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的誤區(qū)特別多，經(jīng)常聽(tīng)到和看到許多人批評(píng)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)及其研究方法。但這些批評(píng)往往不正確，如果不予以澄清，將會(huì)誤導(dǎo)人們對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)習(xí)和掌握，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐指導(dǎo)作用的正確發(fā)揮。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些根本經(jīng)濟(jì)思想、原理、分析框架和研究方法的威力是巨大的，不僅可用于研究和分析經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和人的經(jīng)濟(jì)行為，更重要的是能根據(jù)成因進(jìn)行內(nèi)在邏輯分析，從而得出內(nèi)在邏輯結(jié)論。一、掌握經(jīng)濟(jì)學(xué)思想與方法的重要性14/170如果無(wú)視了經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本原理，不能準(zhǔn)確理解經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本行為假設(shè)和思想，很可能造成認(rèn)識(shí)和實(shí)踐上的誤區(qū)。在如何運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法來(lái)研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題方面，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)界就存在著兩種極端的看法：一、掌握經(jīng)濟(jì)學(xué)思想與方法的重要性15/170第一種看法是全盤(pán)否認(rèn)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的作用，認(rèn)為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)及其分析框架和研究方法是國(guó)外的東西，不符合中國(guó)國(guó)情，中國(guó)的問(wèn)題要用創(chuàng)新一套中國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)解決。第二種看法是不顧中國(guó)的客觀(guān)現(xiàn)實(shí)約束條件，盲目地應(yīng)用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，照搬模型進(jìn)行改革，以為把數(shù)學(xué)模型加進(jìn)去就是好文章。一、掌握經(jīng)濟(jì)學(xué)思想與方法的重要性16/170現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)涉及行為假設(shè)、本卷須知、制度安排、根本原理、分析步驟、研究技巧等一些重要的根本思想和研究方法。為了便于理解，印象深刻，容易記住，筆者將這些根本思想和研究方法概括為：“一個(gè)行為假設(shè)，二個(gè)本卷須知，三個(gè)制度安排，四個(gè)根本原理，五個(gè)分析步驟以及六個(gè)研究技巧〞。下面分別進(jìn)行討論。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容17/170一個(gè)行為假設(shè)二個(gè)本卷須知三個(gè)制度安排四個(gè)根本原理五個(gè)分析步驟六個(gè)研究技巧二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容18/170一個(gè)行為假設(shè)利己性假設(shè)是經(jīng)濟(jì)學(xué)中一個(gè)最核心的假設(shè)，是整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的根基。任何一門(mén)社會(huì)學(xué)科都需對(duì)人的行為作出某種假設(shè)，將人的行為作為理論體系的邏輯起點(diǎn)。社會(huì)科學(xué)和自然科學(xué)最本質(zhì)的差異就在于，前者往往需要對(duì)人的行為進(jìn)行假設(shè)。經(jīng)濟(jì)學(xué)作為社會(huì)科學(xué)的一門(mén)分支，不僅要研究和解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，進(jìn)行實(shí)證分析，同時(shí)還要研究人的行為，以便更好地作出預(yù)測(cè)，并給出價(jià)值判斷。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容19/170一個(gè)行為假設(shè)一個(gè)行為假設(shè)指的是利己性假設(shè)，它是目前開(kāi)展階段社會(huì)中最大的客觀(guān)現(xiàn)實(shí)，也是經(jīng)濟(jì)學(xué)中一個(gè)最核心的假設(shè)，是整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的根基。所謂利己性，即個(gè)體〔無(wú)論是國(guó)家、單位、企業(yè)還是個(gè)人〕，在常規(guī)性情況下，往往表現(xiàn)出利己性，都追求自身的利益?；蚋M(jìn)一步地作出理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，它意味著，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，個(gè)人、單位和國(guó)家都會(huì)盡可能地追求自身利益最大化。這個(gè)假設(shè)在任何層面都根本成立，在處理國(guó)家、單位、家庭及個(gè)人之間關(guān)系的時(shí)候均如此，因而是一個(gè)在研究和解決社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)問(wèn)題時(shí)必須考慮的客觀(guān)現(xiàn)實(shí)或約束條件。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容20/170一個(gè)行為假設(shè)當(dāng)然，人的行為往往會(huì)表現(xiàn)出雙重性。在不同情境下，會(huì)有不同行為反響。人們?cè)诜浅Ｒ?guī)時(shí)期〔如天災(zāi)人禍〕往往表達(dá)出大公無(wú)私，而在常規(guī)時(shí)期又表達(dá)出利己行為。當(dāng)國(guó)家遇到危機(jī)時(shí)，當(dāng)他人遇到危險(xiǎn)時(shí)，當(dāng)人們需要幫助時(shí)，我們應(yīng)該勇敢地站出來(lái)，雪中送炭，伸出力所能及的援助之手。亞當(dāng)?斯密不僅寫(xiě)了本奠基性的?國(guó)富論?，也寫(xiě)了本?道德情操論?，論述人們應(yīng)具有同情心和正義感。亞當(dāng)?斯密交替創(chuàng)作，反復(fù)修改直至去世的?道德情操論?和?國(guó)富論?這兩部著作，形成了亞當(dāng)?斯密學(xué)術(shù)思想體系兩個(gè)互為補(bǔ)充的有機(jī)組成局部。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容21/170一個(gè)行為假設(shè)即使同樣是利己性，程度也不同?？梢哉f(shuō)，如果人都是非自利的，為他人著想，也就根本不需要涉及到人類(lèi)行為的經(jīng)濟(jì)學(xué)了，工業(yè)工程學(xué)或投入產(chǎn)出分析也許就夠了。我國(guó)現(xiàn)在之所以要走社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)道路，從根本上就是考慮到個(gè)體自利性這一客觀(guān)現(xiàn)實(shí)，在參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)往往考慮個(gè)人利益。短短30多年，中國(guó)的改革就取得了舉世無(wú)雙的巨大成就，這與成認(rèn)個(gè)人利益這一客觀(guān)現(xiàn)實(shí)，從而實(shí)行社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是分不開(kāi)的。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容22/170一個(gè)行為假設(shè)其實(shí)，對(duì)于個(gè)體自利性的認(rèn)知，中國(guó)古已有之。比方，太史公司馬遷就認(rèn)為人們對(duì)欲望和財(cái)富的追求帶有普遍性的特征，即其所謂“富者，人之情性，所不學(xué)而懼欲者也。〞在這里是不分統(tǒng)治者與被統(tǒng)治者，無(wú)論是千乘兵車(chē)的王，萬(wàn)家封地的諸侯，百室封邑的大夫、還是編在戶(hù)口冊(cè)子上的百姓，在一般情況下，都是追求自身利益的?！疤煜挛跷?，皆為利來(lái)；天下攘攘，皆為利往。夫千乘之王。萬(wàn)家之侯，百室之君，尚猶患貧。而況匹夫編戶(hù)之民乎。〞——?史記˙貨殖列傳?二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容23/170一個(gè)行為假設(shè)如果進(jìn)一步衍生開(kāi)來(lái)，成認(rèn)老百姓的個(gè)人利益，讓一局部人先富起來(lái)，以先富帶動(dòng)共富，以民富實(shí)現(xiàn)國(guó)富。這是鄧小平改革開(kāi)放思想中的一個(gè)重要方面。其實(shí)早在3000多年前，姜子牙就已經(jīng)對(duì)國(guó)富和民富的順序關(guān)系給出了精辟的答案，周文王在其建議下開(kāi)倉(cāng)濟(jì)窮，減稅富民，西周日益強(qiáng)盛。“王者之國(guó)，使民富；霸者之國(guó)，使士富；僅存之國(guó)，使大夫富；無(wú)道之國(guó)，使國(guó)家富。〞——姜子牙二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容24/170一個(gè)行為假設(shè)二個(gè)本卷須知三個(gè)制度安排四個(gè)根本原理五個(gè)分析步驟六個(gè)研究技巧二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容25/170二個(gè)本卷須知(1)要注意理論結(jié)論的邊界條件;(2)要注意不能泛用經(jīng)濟(jì)理論，拿社會(huì)作實(shí)驗(yàn)。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容26/170二個(gè)本卷須知第一個(gè)本卷須知是：要注意任何一個(gè)經(jīng)濟(jì)理論、行為假設(shè)都有其邊界，不能無(wú)限擴(kuò)大和盲目運(yùn)用。許多人將書(shū)本上的一些理論完全套用到現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中去，而不考慮任何一個(gè)經(jīng)濟(jì)理論、行為假設(shè)都有其邊界，沒(méi)有意識(shí)到許多理論是基于理想狀態(tài)，主要是為了建立參照系及努力目標(biāo)和方向而開(kāi)展出來(lái)的。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容27/170二個(gè)本卷須知經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，像數(shù)學(xué)里面的所有定理一樣，都有其邊界條件，討論問(wèn)題時(shí)是否認(rèn)識(shí)到此點(diǎn)是區(qū)分一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家是否訓(xùn)練有素的根本方法。由于經(jīng)濟(jì)問(wèn)題和日常生活密切相關(guān)，即使一般老百姓對(duì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題也能談出一些看法，由此很多人說(shuō)經(jīng)濟(jì)學(xué)不是科學(xué)。那些不考慮任何約束條件、不以準(zhǔn)確數(shù)據(jù)為依據(jù)和嚴(yán)謹(jǐn)理論進(jìn)行內(nèi)在邏輯分析的“經(jīng)濟(jì)學(xué)〞，當(dāng)然不是科學(xué)，這種人也不是真正的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容28/170二個(gè)本卷須知第二個(gè)本卷須知是：經(jīng)濟(jì)學(xué)理論一般不能拿社會(huì)作實(shí)驗(yàn)，而是靠它的內(nèi)在邏輯分析，并由此得出內(nèi)在邏輯結(jié)論和推斷，這也是其與自然科學(xué)最大的不同之處。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容29/170二個(gè)本卷須知自然科學(xué)能夠?qū)ψ匀滑F(xiàn)象進(jìn)行實(shí)驗(yàn)研究，通過(guò)實(shí)驗(yàn)室可以檢驗(yàn)和開(kāi)展理論。自然科學(xué)大致只有天文學(xué)不能做實(shí)驗(yàn)，但天文學(xué)不涉及到人的行為。另外，自然科學(xué)理論的應(yīng)用可以做到非常精確，比方蓋樓、修橋、造導(dǎo)彈、核武器，可以精確到任意程度，其參數(shù)都是可控的，變量之間的關(guān)系是可實(shí)驗(yàn)的。但是，經(jīng)濟(jì)學(xué)中影響經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的許多因素都是不可控的。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容30/170二個(gè)本卷須知經(jīng)常聽(tīng)到有人說(shuō)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的預(yù)測(cè)都是不準(zhǔn)確的，很多媒體和老百姓公開(kāi)批評(píng)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家，“你們經(jīng)濟(jì)學(xué)家預(yù)測(cè)性怎么這么差？〞這可用以下兩種原因解釋。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容31/170二個(gè)本卷須知一種原因是主觀(guān)方面的，即這些經(jīng)濟(jì)學(xué)家本身的水平問(wèn)題，沒(méi)有經(jīng)過(guò)系統(tǒng)和嚴(yán)格的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論訓(xùn)練，在討論和解決經(jīng)濟(jì)問(wèn)題時(shí)，弄不清問(wèn)題的主要成因，作不出內(nèi)在邏輯分析和推斷，從而開(kāi)錯(cuò)治理經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的藥方；另一種原因是客觀(guān)方面的，即使受過(guò)很好的經(jīng)濟(jì)學(xué)訓(xùn)練，具有經(jīng)濟(jì)學(xué)的直覺(jué)和洞察力，但影響經(jīng)濟(jì)結(jié)果的一些經(jīng)濟(jì)因素發(fā)生了突變，使其預(yù)測(cè)變得不確切。一個(gè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題除了牽涉到人的行為，使得問(wèn)題變得復(fù)雜之外，還有許多不可控的因素。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容32/170二個(gè)本卷須知盡管一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家非常高明，但許多影響經(jīng)濟(jì)結(jié)果的因素是無(wú)法控制的，一旦發(fā)生變化就會(huì)使預(yù)測(cè)出現(xiàn)偏差。從而，即使一個(gè)好的經(jīng)濟(jì)學(xué)家有準(zhǔn)確的判斷能力，但一旦經(jīng)濟(jì)環(huán)境、政治環(huán)境、社會(huì)環(huán)境發(fā)生突變，就有可能使得經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)變得很不準(zhǔn)確。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容33/170二個(gè)本卷須知完全靠理論來(lái)判斷經(jīng)濟(jì)形勢(shì)是不行的，完全靠數(shù)據(jù)說(shuō)話(huà)也是不行的，實(shí)踐是檢驗(yàn)真理的唯一標(biāo)準(zhǔn)，但實(shí)踐和數(shù)據(jù)不是預(yù)測(cè)真理的標(biāo)準(zhǔn)。那么，經(jīng)濟(jì)學(xué)一般不能做實(shí)驗(yàn),靠什么來(lái)判斷經(jīng)濟(jì)形勢(shì)走向或作出比較準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)呢？靠的是經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)在邏輯分析。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容34/170二個(gè)本卷須知經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)在邏輯分析方法：首先對(duì)想要解決問(wèn)題的有關(guān)情景〔經(jīng)濟(jì)環(huán)境，形勢(shì)，和現(xiàn)狀〕作充分了解和刻畫(huà)，弄清問(wèn)題所在和成因，然后有針對(duì)性地正確運(yùn)用恰當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)理論，得出科學(xué)的內(nèi)在邏輯結(jié)論，并據(jù)此作出科學(xué)、準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)和正確的推斷。只要現(xiàn)狀符合經(jīng)濟(jì)理論模型所預(yù)設(shè)的因〔經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行為假設(shè)〕，就能根據(jù)經(jīng)濟(jì)理論得出具有內(nèi)在邏輯結(jié)論的果〔因而和佛教之內(nèi)宿命論的因果報(bào)應(yīng)之說(shuō)不同〕，從而對(duì)所處的不同情景〔因時(shí)因地因人因事會(huì)不同〕，給出解決之道〔給出某種制度安排加以解決〕。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容35/170二個(gè)本卷須知經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)在邏輯分析方法是一個(gè)非常有用的工具，可以對(duì)給定的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)人行為方式及經(jīng)濟(jì)制度安排下所可能導(dǎo)致的結(jié)果，根據(jù)經(jīng)濟(jì)理論，作出符合內(nèi)在邏輯的科學(xué)推斷，并指導(dǎo)解決現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。只換言之，要弄清楚了問(wèn)題和成因，有針對(duì)性地正確運(yùn)用經(jīng)濟(jì)理論〔相當(dāng)于藥方〕，對(duì)癥下藥，綜合治理，就能得出內(nèi)在邏輯結(jié)論，從而作出準(zhǔn)確的預(yù)測(cè)和正確的推斷。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容36/170二個(gè)本卷須知這樣，判斷是否是一個(gè)好的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和判斷是否是一個(gè)好的醫(yī)生的標(biāo)準(zhǔn)非常類(lèi)似。一旦真正掌握了內(nèi)在邏輯分析方法，就會(huì)大大地增加做事的前瞻性和準(zhǔn)確性，看問(wèn)題的高度和戰(zhàn)略性。比方孫子兵法的“計(jì)篇〞、諸葛亮的“未出茅廬三分天下〞等無(wú)不是內(nèi)在邏輯分析的經(jīng)典范例。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容37/170二個(gè)本卷須知綜上所述，經(jīng)濟(jì)學(xué)不能拿社會(huì)做實(shí)驗(yàn)，也不能單靠數(shù)據(jù)說(shuō)話(huà)，它真正靠的是內(nèi)在邏輯分析。就像醫(yī)生給病人看病一樣，最難的是找出病因，醫(yī)生醫(yī)術(shù)上下的主要區(qū)別就在于能不能準(zhǔn)確地找到病因，一旦把病因找到，開(kāi)藥方就容易多了，除非他是一個(gè)十足的庸醫(yī)。解決經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，藥方就是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。只要將經(jīng)濟(jì)環(huán)境的特征診斷明白，情況調(diào)查清楚，人的行為定位準(zhǔn)確，做起事來(lái)就會(huì)事半功倍。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容38/170一個(gè)行為假設(shè)二個(gè)本卷須知三個(gè)制度安排四個(gè)根本原理五個(gè)分析步驟六個(gè)研究技巧二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容39/170三個(gè)制度安排〔1〕法規(guī)治理(governance)〔2〕鼓勵(lì)機(jī)制(incentivemechanism)〔3〕社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)(socialnorms)也就是通常說(shuō)的“曉之以理、導(dǎo)之以利和動(dòng)之以情〞。因人因事因時(shí)因地而異，對(duì)以上三個(gè)制度安排綜合運(yùn)用和“用的活〞是大到治理國(guó)家，小到我們處理好日常工作事務(wù)，包括當(dāng)好領(lǐng)導(dǎo)，做好工作，搞好管理的要訣。這里的關(guān)鍵是三個(gè)制度安排需要靈活并用以形成綜合治理。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容40/170三個(gè)制度安排〔1〕法規(guī)治理是強(qiáng)制性的，這是根本的制度安排和管理規(guī)那么，是長(zhǎng)效機(jī)制。“曉之以理〞，相當(dāng)于運(yùn)用法律、政策等硬性規(guī)定，也包括道理，沒(méi)有討價(jià)還價(jià)的余地，就是作為一種規(guī)定，必須遵守，這一塊視為“大棒〞。是否制定這樣的法那么和規(guī)制根本標(biāo)準(zhǔn)就看是否容易界定或判斷清楚〔信息透明和對(duì)稱(chēng)與否〕，了解信息及監(jiān)督和執(zhí)法本錢(qián)是否太大。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容41/170三個(gè)制度安排產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、合同的實(shí)施、適當(dāng)?shù)谋O(jiān)管都需要制定規(guī)制，從而需要一個(gè)監(jiān)督執(zhí)行規(guī)那么的第三者。這個(gè)第三者便是政府。為了維持市場(chǎng)秩序,引入政府是必然的。由于政府也是經(jīng)濟(jì)人，既當(dāng)裁判員又當(dāng)運(yùn)發(fā)動(dòng)，這就要求對(duì)政府的行為應(yīng)有明確的程序和規(guī)那么，這些程序和規(guī)那么的制定應(yīng)該是宜細(xì)不宜粗，越明確越好。對(duì)經(jīng)濟(jì)人和市場(chǎng)的規(guī)制那么相反，由于信息不對(duì)稱(chēng)，應(yīng)該是宜粗不宜細(xì)，就是給人們更多的經(jīng)濟(jì)上的選擇自由和政策空間。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容42/170三個(gè)制度安排從這個(gè)意義上，許多誤區(qū)都可以得到解答。比方說(shuō)，現(xiàn)在一談到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，就認(rèn)為要制定更多的政策和法律來(lái)標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)主體的行為，而且什么都要制定得很詳細(xì)。其實(shí)法律在管制市場(chǎng)的時(shí)候，只要管根本的規(guī)那么即可，完全不需要制定法律約束市場(chǎng)主體具體怎么做，其根本原因就是信息不對(duì)稱(chēng)。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容43/170三個(gè)制度安排這一制度安排類(lèi)似于中國(guó)古代法家的思想。法家的“法制〞〔非現(xiàn)代意義的法治〕思想對(duì)于秦始皇統(tǒng)一六國(guó)，建立中央集權(quán)的封建專(zhuān)制國(guó)家起到了非常重要的作用，也成為后世所一再仿效。中國(guó)的統(tǒng)一和國(guó)家體制的建立，可以說(shuō)是法家的功績(jī)。封建時(shí)期中國(guó)的管理體制沒(méi)有多大變化，從而就有了后人總結(jié)的“百代皆行秦政〞。然而，法家的思想有一個(gè)最大的問(wèn)題，就是只看到了人在爭(zhēng)權(quán)奪利時(shí)的殘酷，而忽略了血緣關(guān)系對(duì)人的情感和行為的影響。其實(shí)，任何動(dòng)物都有兩重性，既有殘酷爭(zhēng)奪的一面，也有舔犢之情。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容44/170三個(gè)制度安排〔2〕鼓勵(lì)機(jī)制，如市場(chǎng)機(jī)制是誘導(dǎo)性的，這是適用范圍最大的一塊?！皩?dǎo)之以利〞就是通過(guò)與利益掛鉤來(lái)協(xié)調(diào)人的行為，這一塊可視為“胡蘿卜〞。經(jīng)濟(jì)學(xué)特別是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)根本上研究的就是這一塊。在常規(guī)性的情況下，作為一個(gè)國(guó)家、單位、家庭、個(gè)人，往往表現(xiàn)出利己性：追求本國(guó)利益、本集體利益、本家庭利益、自身利益，在適當(dāng)?shù)墓膭?lì)機(jī)制下，每個(gè)經(jīng)濟(jì)人為了自己的利益，有積極性去遵守某種規(guī)制和秩序，從而到達(dá)他人或社會(huì)的目標(biāo)。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容45/170三個(gè)制度安排由于經(jīng)濟(jì)人追求個(gè)人利益，當(dāng)信息又不對(duì)稱(chēng)時(shí)，就必須制定誘導(dǎo)性的鼓勵(lì)機(jī)制，使得他們主觀(guān)上為自身、客觀(guān)上為他人為社會(huì)努力工作。這包括市場(chǎng)機(jī)制、獎(jiǎng)懲制度鼓勵(lì)，收入和工作努力程度或結(jié)果掛鉤等等，以調(diào)動(dòng)經(jīng)濟(jì)人的積極性，實(shí)現(xiàn)鼓勵(lì)相容。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容46/170三個(gè)制度安排這一制度安排類(lèi)似于中國(guó)古代道家的思想。道家的“無(wú)為而治〞思想主張“利萬(wàn)物而不爭(zhēng)〞。但是，道家無(wú)視了無(wú)為而治的兩個(gè)必要條件，也就是根本的團(tuán)隊(duì)和制度，由此可能會(huì)帶來(lái)的不良后果是使得人們消極遁世、流于清談、無(wú)所作為。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容47/170三個(gè)制度安排〔3〕社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)是一種既不需強(qiáng)制，也不需鼓勵(lì)的無(wú)欲無(wú)綱的制度安排，這是最節(jié)省制度交易本錢(qián)的方式?！皠?dòng)之以情〞就是情感謝勵(lì)，是一種文化、社會(huì)的東西，比方有時(shí)通過(guò)關(guān)系、友情、感情會(huì)解決很大的問(wèn)題。在這種情況下，既不需要強(qiáng)制性的法律規(guī)定，也不需要利誘性的鼓勵(lì)機(jī)制，交易本錢(qián)最小，保持時(shí)間更長(zhǎng)，是無(wú)需前兩種制度安排的完美情況。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容48/170三個(gè)制度安排特別當(dāng)理念一致時(shí)，會(huì)大大地減少辦事的難度，極大地提高工作效率。當(dāng)理念不一致時(shí)，即使采用“大棒式〞的強(qiáng)迫命令這一剛性方式，“胡蘿卜〞式的誘導(dǎo)性鼓勵(lì)機(jī)制或友情關(guān)系，解決了一件事，但遇到新的事情和問(wèn)題，又需要重新再來(lái)，造成很大的實(shí)施本錢(qián)。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容49/170三個(gè)制度安排長(zhǎng)期堅(jiān)持按強(qiáng)制性的法規(guī)和誘導(dǎo)性的鼓勵(lì)機(jī)制來(lái)解決問(wèn)題，慢慢就會(huì)形成這種既不需要強(qiáng)制也不需要鼓勵(lì)、無(wú)欲無(wú)綱的社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)、信仰和文化，比方企業(yè)文化、民風(fēng)、宗教信仰、意識(shí)形態(tài)、理念、性格等都屬于這類(lèi)范疇。無(wú)欲無(wú)綱的制度安排作用極大，因?yàn)樗恍枰贫缺惧X(qián)，就像很多革命者為了理想，就算犧牲生命也在所不惜，沒(méi)有任何利益和強(qiáng)迫的東西。但是必須注意，這個(gè)制度安排也是有其邊界條件的，不能不顧客觀(guān)現(xiàn)實(shí)，無(wú)限擴(kuò)大它的作用或擴(kuò)大到所有的人。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容50/170三個(gè)制度安排這一制度安排類(lèi)似于中國(guó)古代儒家的思想。儒家的“德治〞思想過(guò)分強(qiáng)調(diào)了人與人之間的倫理關(guān)系而刻意無(wú)視了利益關(guān)系，它在治理家庭方面比較成功，但是在治理國(guó)家的時(shí)候就會(huì)有失偏頗。特別是在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，人們的思想覺(jué)悟還有限的情景下，單純地依靠?jī)?nèi)在的倫理標(biāo)準(zhǔn)，而外部的法律規(guī)章和鼓勵(lì)機(jī)制付之闕如，那么市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)將會(huì)滑向壞的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容51/170三個(gè)制度安排總之，儒家、道家、法家的思想雖各有所長(zhǎng)，但也各有所短，如果獨(dú)尊一家、單獨(dú)使用會(huì)帶來(lái)非常嚴(yán)重的不良后果。相反，管子的思想那么講求綜合，并用以治。這也是為什么其后的諸子百家的學(xué)說(shuō)都可以從管子這里找到思想淵源的原因，而后世李斯、蕭何、桑弘羊、諸葛亮、王安石、張居正等歷朝賢相也無(wú)不從管子的治國(guó)之道中汲取了思想力量。因此，要治好國(guó)，做成事，做大事，人們必須同時(shí)采用法規(guī)治理、鼓勵(lì)機(jī)制、社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)這三個(gè)根本制度安排。當(dāng)然，要做成事，做大事，還要有大局觀(guān)和長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)，自古不謀萬(wàn)世者，缺乏謀一時(shí);不謀全局者，缺乏謀一域。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容52/170三個(gè)制度安排二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容法家〔商鞅、韓非子〕：法制！道家〔老子、莊子〕：無(wú)為而治！儒家〔孔子、孟子〕：德治！管子：儒、法、道，并用以治！——治術(shù)之辯53/170三個(gè)制度安排關(guān)于綜合治理的思想，老子其實(shí)也談到了?！耙哉螄?guó)，以奇用兵，以無(wú)事取天下。〞〔?道德經(jīng)?第57章〕是成大事者應(yīng)明白的最高法那么。其實(shí)，這也是治理大到一個(gè)國(guó)家小到一個(gè)單位的根本之道，用通俗的話(huà)說(shuō)，就是要：行的正、用的活、管的少。“行的正〞表示無(wú)論是治理一個(gè)國(guó)家、單位或家庭，還是在最根本的做人處事方面都要講求一個(gè)正字，特別是作為領(lǐng)導(dǎo)要身正為范，要有正氣，正義，正大光明，正規(guī)〔正規(guī)的長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)〕；二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容54/170三個(gè)制度安排“用的活〞表示在處理人和事務(wù)時(shí)，不但要科學(xué)領(lǐng)導(dǎo)，也要有領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)，像用兵一樣的靈活，要因人因事因時(shí)因地而異，具體情況具體分析，靈活并用好三個(gè)根本制度安排：法規(guī)治理、鼓勵(lì)機(jī)制、社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)，以形成綜合治理；“管的少〞是老子無(wú)為而治的核心思想，只要建好規(guī)那么，建立長(zhǎng)效機(jī)制及管理團(tuán)隊(duì)，就應(yīng)該少管事，充分授權(quán)，自由更多的自由選擇權(quán)，使之充分發(fā)揮每個(gè)人的主觀(guān)能動(dòng)作用，這也是老子的“治大國(guó)如烹小鮮〞的核心思想。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容55/170一個(gè)行為假設(shè)二個(gè)本卷須知三個(gè)制度安排四個(gè)根本原理五個(gè)分析步驟六個(gè)研究技巧二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容56/170四個(gè)根本原理〔1〕自由選擇〔2〕約束條件〔3〕信息對(duì)稱(chēng)〔4〕鼓勵(lì)相容經(jīng)濟(jì)學(xué)離不開(kāi)這四個(gè)根本原理，在人們處理日常事務(wù)中也非常有用。這些原理說(shuō)起來(lái)很簡(jiǎn)單，但真正能領(lǐng)會(huì)貫穿，得心應(yīng)手地應(yīng)用到現(xiàn)實(shí)中卻不太容易。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容57/170四個(gè)根本原理第一個(gè)根本原理是經(jīng)濟(jì)上的自由選擇。讓每個(gè)人在不危害他人利益的前提下有更多的經(jīng)濟(jì)上的選擇自由，這是個(gè)人的根本選擇權(quán)利。由于經(jīng)濟(jì)人追求個(gè)人利益，再加上信息不對(duì)稱(chēng)并且了解信息的本錢(qián)又比較大，曉之以理的“大棒〞式制度安排，就不是有效制度安排，需要通過(guò)建立在自愿合作和交換根底上的經(jīng)濟(jì)自由選擇方式，用市場(chǎng)等誘導(dǎo)性的鼓勵(lì)機(jī)制來(lái)調(diào)動(dòng)經(jīng)濟(jì)人的積極性。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容58/170四個(gè)根本原理因而，經(jīng)濟(jì)上的選擇自由在分散化決策的市場(chǎng)機(jī)制中起著至關(guān)重要的作用，是市場(chǎng)機(jī)制正常運(yùn)行的先決條件，也是保證競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制導(dǎo)致資源最優(yōu)配置的一個(gè)最根本的前提條件。事實(shí)上，高級(jí)微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的經(jīng)濟(jì)核定理〔EconomicCoreTheorem〕告訴我們：只要給人們充分多的自由選擇，并且容許或能夠自由競(jìng)爭(zhēng)，自愿合作和交換，即使不事先考慮任何制度安排，在人們自利行為驅(qū)動(dòng)下，所導(dǎo)致的資源配置結(jié)果與完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的均衡結(jié)果一致。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容59/170四個(gè)根本原理中國(guó)過(guò)去三十年的改革開(kāi)放實(shí)踐證明了這一定理。中國(guó)的改革之所以取得舉世矚目的成就，就是給予了人們更大的政策空間，即給生產(chǎn)者和消費(fèi)者較多的選擇自由。中國(guó)改革的實(shí)踐說(shuō)明，哪里政策寬松，哪里給老百姓更多經(jīng)濟(jì)上的選擇自由，哪里的經(jīng)濟(jì)就得到開(kāi)展〔如浙江等沿海省份〕。早期的農(nóng)村改革是如此，后來(lái)城市的市場(chǎng)化改革也是如此。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容60/170四個(gè)根本原理第二個(gè)根本原理是約束條件下做事。做每一件事情都有其客觀(guān)約束條件，即所有的個(gè)人和單位都在既定的約束條件下進(jìn)行權(quán)衡取舍的選擇，這是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)最根本原理，人們的選擇由客觀(guān)約束條件和主觀(guān)偏好所決定的。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，約束條件根本思想的一個(gè)表達(dá)就是消費(fèi)者理論中的預(yù)算約束線(xiàn)。這個(gè)原理告訴人們做事不要好高騖遠(yuǎn)，脫離實(shí)際，要充分考慮客觀(guān)現(xiàn)實(shí)，否那么不會(huì)成功。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容61/170四個(gè)根本原理任何一個(gè)人乃至一個(gè)國(guó)家的開(kāi)展都是面臨著各種限制和約束條件，包括政治、社會(huì)、文化、環(huán)境、資源等等，如果不把約束條件弄清楚，事情很難做成。中國(guó)的重新崛起之所以在很大程度上歸功于鄧小平，就是因?yàn)樗浞挚紤]到了中國(guó)所面臨的各種約束條件，包括人們思想境界有限和保持社會(huì)穩(wěn)定這樣的約束條件，認(rèn)識(shí)到跑步進(jìn)入共產(chǎn)主義的主觀(guān)愿望太不現(xiàn)實(shí)，從而放棄了一大二公的方案經(jīng)濟(jì)體制，走市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之路。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容62/170四個(gè)根本原理鄧小平的兩句話(huà)：“開(kāi)展是硬道理〞和“穩(wěn)定壓倒一切〞，具有非常深刻的經(jīng)濟(jì)學(xué)思想和哲理。改革開(kāi)放三十年之所以取得的巨大成就，與堅(jiān)持正確處理好開(kāi)展和穩(wěn)定的關(guān)系息息相關(guān)。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容63/170四個(gè)根本原理首先，任何一個(gè)單位和國(guó)家，都必須要有開(kāi)展，否那么不會(huì)長(zhǎng)久穩(wěn)定。要開(kāi)展，為什么必須搞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)？從根本上是因?yàn)橹袊?guó)還處在社會(huì)主義初級(jí)階段，人們的思想境界不高，仍然追求個(gè)人利益這樣的約束條件。其次，開(kāi)展的前提是要有一個(gè)穩(wěn)定的環(huán)境作為根底或約束條件。大家都知道，一旦有什么不穩(wěn)定，包括自然災(zāi)害、社會(huì)和政策不穩(wěn)，經(jīng)濟(jì)就會(huì)大幅度下降，投資最怕有風(fēng)險(xiǎn)。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容64/170四個(gè)根本原理第三個(gè)根本原理是做事時(shí)盡可能讓信息對(duì)稱(chēng)。只有信息完全掌握和了解后，才能將事情做得更好，其結(jié)果才可能最優(yōu)。即信息經(jīng)濟(jì)學(xué)中所講到的，信息完全情況下，才有可能到達(dá)最優(yōu)〔“thebestisfirstbest〞〕；在信息不能對(duì)稱(chēng)的時(shí)候，獲得信息需要代價(jià)，即使通過(guò)鼓勵(lì)機(jī)制的方法，多半也只能得到次優(yōu)結(jié)果〔“thebestissecondbest〞〕。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容65/170四個(gè)根本原理在很多情況下信息是不對(duì)稱(chēng)的，所以市場(chǎng)會(huì)失靈，會(huì)出現(xiàn)委托代理問(wèn)題，但不管采取哪種方法，都是次優(yōu)，根本原因是信息不對(duì)稱(chēng)。如果沒(méi)有合理的制度安排，人們會(huì)出現(xiàn)鼓勵(lì)扭曲，要誘導(dǎo)顯示真實(shí)信息，必須要付出本錢(qián)和代價(jià)，所以不能得到最優(yōu)〔firstbest〕，這是信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本原理，也就是?孫子兵法?中所說(shuō)，“知彼知己，百戰(zhàn)不殆；不知彼而知己，一勝一負(fù)；不知彼不知己，每戰(zhàn)必殆〞。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容66/170四個(gè)根本原理第四個(gè)根本原理是制定游戲規(guī)那么或設(shè)計(jì)機(jī)制，要做到鼓勵(lì)相容。鼓勵(lì)相容，指主觀(guān)為自己，客觀(guān)為別人，也就是做事至少爭(zhēng)取做到于國(guó)、于民、于己、于公、于私都有利，這是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)容。鼓勵(lì)問(wèn)題在每一個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)單位中都會(huì)出現(xiàn)。一個(gè)人做的每一件事都涉及到利益與代價(jià)(收益與本錢(qián))，只要利益和代價(jià)不相等，就會(huì)有不同的鼓勵(lì)反響。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容67/170四個(gè)根本原理既然個(gè)人、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)組織的利益不可能完全一致,怎樣將自利、互利和社會(huì)利益有機(jī)地結(jié)合起來(lái)呢?那就需要鼓勵(lì)相容。所謂鼓勵(lì)相容就是使個(gè)人的自利和人們之間的互利統(tǒng)一起來(lái)，使得每個(gè)人在追求其個(gè)人利益的同時(shí)也到達(dá)了其制度設(shè)計(jì)者所想要到達(dá)的目標(biāo)。由于每個(gè)人從所要做的事中獲得利益與付出代價(jià)，通過(guò)對(duì)利益和代價(jià)的比較，將會(huì)對(duì)游戲規(guī)那么作出合理的鼓勵(lì)反響。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容68/170一個(gè)行為假設(shè)二個(gè)本卷須知三個(gè)制度安排四個(gè)根本原理五個(gè)分析步驟六個(gè)研究技巧二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容69/170五個(gè)分析步驟任何一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)理論的分析框架，根本上由五個(gè)分析步驟組成：〔1〕界定經(jīng)濟(jì)環(huán)境〔2〕設(shè)定行為假設(shè)〔3〕給出制度安排〔4〕選擇均衡結(jié)果〔5〕進(jìn)行評(píng)估比較二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容70/170五個(gè)分析步驟任何一篇邏輯清楚、層次清楚、論證合理的經(jīng)濟(jì)學(xué)論文，無(wú)論結(jié)論如何或是否作者意識(shí)到，都根本上由這五局部組成，特別是前四局部。可以說(shuō)，寫(xiě)經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的論文，就是對(duì)這些局部進(jìn)行具有內(nèi)在邏輯結(jié)構(gòu)的填空式寫(xiě)作。掌握了這些組成局部，就掌握了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)論文的根本寫(xiě)作方式，更容易學(xué)習(xí)和研究現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容71/170五個(gè)分析步驟與做好一件事情和跟人打交道一樣，首先要了解國(guó)情和民風(fēng)，也即要知道現(xiàn)實(shí)環(huán)境和所要打交道人的品行和性格；在此根底上，決定相應(yīng)的待人處事規(guī)那么，從而在權(quán)衡利弊后作出鼓勵(lì)反響，爭(zhēng)取到達(dá)盡可能最正確的結(jié)果；最后對(duì)所選擇的結(jié)果及所采用的規(guī)那么進(jìn)行價(jià)值判斷和評(píng)估比較?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本分析框架和研究方法完全是按照這種方式來(lái)研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和人類(lèi)行為的。這種分析框架具有高度的標(biāo)準(zhǔn)性和一致性。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容72/170五個(gè)分析步驟當(dāng)然，首先需要確定研究目標(biāo)，然后試圖答復(fù)所要研究或所要解釋的問(wèn)題?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)試圖研究或答復(fù)的一些問(wèn)題：為什么會(huì)出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)周期和經(jīng)濟(jì)衰退？面對(duì)經(jīng)濟(jì)周期和經(jīng)濟(jì)衰退，政府應(yīng)采用什么樣的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策？二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容73/170五個(gè)分析步驟為什么一些國(guó)家非常富裕，同時(shí)另外一些國(guó)家卻非常貧窮，而不是整個(gè)世界同時(shí)富裕起來(lái)？如何解決經(jīng)濟(jì)外部性問(wèn)題，是通過(guò)政府干預(yù)，通過(guò)明晰產(chǎn)權(quán)的方法來(lái)解決，還是通過(guò)其它方法來(lái)解決?如何在信息不對(duì)稱(chēng)的情況下解決經(jīng)濟(jì)人的鼓勵(lì)問(wèn)題？二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容74/170五個(gè)分析步驟中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家所面臨的問(wèn)題：如何進(jìn)行經(jīng)濟(jì)制度平穩(wěn)轉(zhuǎn)型？如何改革金融體系和國(guó)有企業(yè)？如何解決經(jīng)濟(jì)效率與公平的兩難？二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容75/170五個(gè)分析步驟在對(duì)這5個(gè)局部逐一進(jìn)行討論之前，先對(duì)制度(Institution)這一術(shù)語(yǔ)進(jìn)行界定。制度通常被定義為一組行事規(guī)那么的集合，這些規(guī)那么與社會(huì)、政治和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)有關(guān)，支配和約束社會(huì)各階層的行為(Schultz，1968；Ruttan，1978；North，1990)。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容76/170五個(gè)分析步驟按照Davis-North(1971)的劃分方法，根據(jù)所要研究的問(wèn)題，又可以將制度劃分成兩個(gè)范疇：制度環(huán)境(Institutionalenvironment)

制度安排(Institutionalarrangement)二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容77/170五個(gè)分析步驟制度環(huán)境是一系列根本的經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)及法律規(guī)那么的集合，它是制定生產(chǎn)、交換以及分配規(guī)那么的根底。在這些規(guī)那么中，支配經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、產(chǎn)權(quán)和合約權(quán)利的根本法那么和政策構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境。制度安排是支配經(jīng)濟(jì)單位之間可能合作和競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)那么的集合。制度安排可以理解為人們通常所說(shuō)的游戲規(guī)那么，不同的游戲規(guī)那么導(dǎo)致人們不同的鼓勵(lì)反響。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容78/170五個(gè)分析步驟盡管從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，制度環(huán)境和制度安排會(huì)互相影響和發(fā)生變化，但如Davis-North明確指出的那樣，在大多數(shù)情況下，人們通常將經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境作為外生變量給定，而經(jīng)濟(jì)制度安排(如市場(chǎng)制度安排)那么根據(jù)所要研究或討論的問(wèn)題，可以看成外生給定也可內(nèi)生決定。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容79/170五個(gè)分析步驟〔1〕界定經(jīng)濟(jì)環(huán)境這是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架中的首要組成局部，是根據(jù)研究的問(wèn)題或?qū)ο螅瑢?duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境作出恰當(dāng)界定。經(jīng)濟(jì)環(huán)境通常由經(jīng)濟(jì)人、經(jīng)濟(jì)人的特征、經(jīng)濟(jì)社會(huì)制度環(huán)境以及信息結(jié)構(gòu)等組成,是作為外生變量，參數(shù)給定的，短期不能改變，但長(zhǎng)期可能會(huì)發(fā)生演變。約束條件這一根本思想在這里得到充分表達(dá)。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容80/170五個(gè)分析步驟〔1〕界定經(jīng)濟(jì)環(huán)境怎樣界定經(jīng)濟(jì)環(huán)境呢？這分為兩個(gè)層次：——客觀(guān)描述經(jīng)濟(jì)環(huán)境——精煉刻畫(huà)經(jīng)濟(jì)環(huán)境特征即描述經(jīng)濟(jì)環(huán)境首先要客觀(guān)，然后要根據(jù)所想要研究的問(wèn)題和目的抓住經(jīng)濟(jì)環(huán)境主要特征。前者是科學(xué)，后者是藝術(shù)。對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境描述得越清楚、準(zhǔn)確，理論結(jié)論就會(huì)越正確；對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境刻畫(huà)得越精煉和深刻，論證起來(lái)就越簡(jiǎn)單，理論結(jié)論也越能讓人理解和接受。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容81/170五個(gè)分析步驟〔1〕界定經(jīng)濟(jì)環(huán)境描述經(jīng)濟(jì)環(huán)境：一個(gè)合理、有用的經(jīng)濟(jì)理論，應(yīng)正確、恰當(dāng)?shù)孛枋銎溲芯繉?duì)象所處的具體經(jīng)濟(jì)環(huán)境。盡管不同國(guó)家和不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境往往存在著差異，從而所得到的理論結(jié)論多半會(huì)不同，但是所采用的根本分析框架和研究方法卻是一樣。經(jīng)濟(jì)問(wèn)題研究的一個(gè)根本共同點(diǎn)就是要對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境進(jìn)行描述。對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境描述地越清楚、準(zhǔn)確，理論結(jié)論就會(huì)越正確。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容82/170五個(gè)分析步驟〔1〕界定經(jīng)濟(jì)環(huán)境刻畫(huà)經(jīng)濟(jì)環(huán)境：在描述經(jīng)濟(jì)環(huán)境時(shí)，一個(gè)同等重要的問(wèn)題是如何做到既清楚、準(zhǔn)確地描述了經(jīng)濟(jì)環(huán)境，又精煉、深刻地刻畫(huà)了經(jīng)濟(jì)環(huán)境的特征，使之能抓住所要研究問(wèn)題的本質(zhì)。如果把事務(wù)的所有情況都統(tǒng)統(tǒng)描述出來(lái)，當(dāng)然可以說(shuō)是非常準(zhǔn)確而真實(shí)地描述了現(xiàn)狀或經(jīng)濟(jì)環(huán)境；但是如果只是將環(huán)境的所有要素簡(jiǎn)單羅列，就抓不住重點(diǎn)，無(wú)法看清問(wèn)題的本質(zhì)，而讓大量繁雜的事實(shí)弄暈了頭腦。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容83/170五個(gè)分析步驟〔1〕界定經(jīng)濟(jì)環(huán)境刻畫(huà)經(jīng)濟(jì)環(huán)境：為了避開(kāi)細(xì)枝末節(jié)，把注意力引向最關(guān)鍵、核心的問(wèn)題，我們需要根據(jù)所考慮的問(wèn)題，對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境進(jìn)行特征化的刻畫(huà)。這和根據(jù)不同的目的和用途繪制地圖一樣。例如：微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)中對(duì)經(jīng)濟(jì)人和廠(chǎng)商的刻畫(huà)；在研究區(qū)域經(jīng)濟(jì)的時(shí)候，需要描述經(jīng)濟(jì)區(qū)域環(huán)境和刻畫(huà)其經(jīng)濟(jì)特征；在研究轉(zhuǎn)型國(guó)家，如中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型問(wèn)題時(shí)，人們也需要刻畫(huà)不標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境下的經(jīng)濟(jì)環(huán)境特征。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容84/170五個(gè)分析步驟〔1〕界定經(jīng)濟(jì)環(huán)境刻畫(huà)經(jīng)濟(jì)環(huán)境：對(duì)經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境不標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)型國(guó)家，我們就不能簡(jiǎn)單地照搬在標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下所得出的理論結(jié)果，而是需要刻畫(huà)出轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的具體特征，并且仍然是采用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本分析框架和研究方法來(lái)研究轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容85/170五個(gè)分析步驟〔1〕界定經(jīng)濟(jì)環(huán)境人們也許比較容易理解，不同的經(jīng)濟(jì)環(huán)境可能導(dǎo)致不同的經(jīng)濟(jì)理論。但不少人難以理解的是，為什么即使現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)環(huán)境相同，所要研究的問(wèn)題相同，還會(huì)得出不同的經(jīng)濟(jì)理論呢？有些人因此導(dǎo)致了對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)及其研究方法持疑心，甚至否認(rèn)的態(tài)度。其實(shí)，這種差異不僅可能是客觀(guān)經(jīng)濟(jì)環(huán)境上的差異所造成的，而且這種差異還可能是由經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境界定的主觀(guān)判斷所造成的。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容86/170五個(gè)分析步驟〔1〕界定經(jīng)濟(jì)環(huán)境兩個(gè)例子第一個(gè)例子：宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)中眾多學(xué)派之間的對(duì)立并不像非經(jīng)濟(jì)學(xué)家或媒體所渲染的那么大，它們有許多共同之處：根本分析框架相同、研究方法相同及對(duì)象相同，它們都相信市場(chǎng)制度，相信從經(jīng)濟(jì)運(yùn)作的長(zhǎng)期或總的趨勢(shì)來(lái)說(shuō)，都會(huì)趨向最優(yōu)的市場(chǎng)均衡。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容87/170五個(gè)分析步驟〔1〕界定經(jīng)濟(jì)環(huán)境第一個(gè)例子：為什么會(huì)出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)周期和經(jīng)濟(jì)衰退及應(yīng)制定什么樣的宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策？凱恩斯學(xué)派vs.弗里德曼vs.新古典宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)派二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容88/170五個(gè)分析步驟〔1〕界定經(jīng)濟(jì)環(huán)境這個(gè)例子說(shuō)明了，在一個(gè)領(lǐng)域中，即使研究的問(wèn)題根本相同，但對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的界定不同，也會(huì)產(chǎn)生不同的經(jīng)濟(jì)理論和經(jīng)濟(jì)學(xué)派。但是，不像國(guó)內(nèi)有些人認(rèn)為的那樣，經(jīng)濟(jì)理論應(yīng)全部推倒重新再來(lái)，他們今天創(chuàng)造一個(gè)理論，明天又創(chuàng)造一個(gè)理論，而這些理論根本沒(méi)有基于前人的工作，請(qǐng)問(wèn)當(dāng)今世界上其他學(xué)科有這樣認(rèn)可的理論嗎？其實(shí)，這些理論根本沒(méi)有生命力，過(guò)不了幾天人們就會(huì)將它們忘記了。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容89/170五個(gè)分析步驟〔1〕界定經(jīng)濟(jì)環(huán)境第二個(gè)例子：當(dāng)今流行的委托代理理論、最優(yōu)合同理論、拍賣(mài)理論及信息經(jīng)濟(jì)學(xué)。這些理論都認(rèn)為，在信息不對(duì)稱(chēng)的情況下，市場(chǎng)一般會(huì)失靈，因而需要設(shè)計(jì)某種鼓勵(lì)機(jī)制誘導(dǎo)經(jīng)濟(jì)人顯示真實(shí)信息，從而到達(dá)次優(yōu)結(jié)果(SecondBest)。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容90/170五個(gè)分析步驟〔1〕界定經(jīng)濟(jì)環(huán)境這些理論中關(guān)于經(jīng)濟(jì)人的行為假設(shè)相同(收益最大化)，所研究的問(wèn)題相同(信息不對(duì)稱(chēng)情況下的鼓勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)問(wèn)題)，分析框架根本相同，研究方法相同(提供研究平臺(tái)，建立參照系：給出完全信息情況下所得到的最正確結(jié)果。但由于對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中參與者的經(jīng)濟(jì)特征及信息結(jié)構(gòu)界定的不同，導(dǎo)致了不同的理論結(jié)果。這些理論中的各種不同結(jié)果主要是對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境刻畫(huà)的差異所造成的，特別是關(guān)于經(jīng)濟(jì)人的特征及信息結(jié)構(gòu)界定的差異所造成。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容91/170五個(gè)分析步驟〔1〕界定經(jīng)濟(jì)環(huán)境這兩個(gè)例子說(shuō)明，即使只對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的刻畫(huà)作出一些改進(jìn)或變動(dòng)，也可能產(chǎn)生出重大的經(jīng)濟(jì)理論或?qū)W派。當(dāng)今現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中大多數(shù)的研究結(jié)果主要就是對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境給出不同的界定而得到的?？傊?，由于經(jīng)濟(jì)環(huán)境的不同或刻畫(huà)的不同，所得出的理論結(jié)果往往會(huì)不同。如何清楚、精煉而又客觀(guān)地刻畫(huà)所要研究問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀或經(jīng)濟(jì)環(huán)境，并建立一個(gè)高度概括的理論經(jīng)濟(jì)模型，這不僅僅是科學(xué)，也是藝術(shù)。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容92/170五個(gè)分析步驟〔2〕設(shè)定行為假設(shè)對(duì)經(jīng)濟(jì)人的行為方式作出假設(shè)是討論經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的根本步驟，也是在與人日常交往和處事中，所采取的必要步驟。與一個(gè)剛認(rèn)識(shí)的人接觸時(shí)，人們往往會(huì)對(duì)其人作出初步判斷，是忠厚老實(shí)還是老奸巨猾，是比較無(wú)私還是非常自私。一個(gè)經(jīng)濟(jì)理論有沒(méi)有說(shuō)服力和實(shí)用價(jià)值，一個(gè)經(jīng)濟(jì)制度安排或經(jīng)濟(jì)政策能不能讓經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速地開(kāi)展，關(guān)鍵看所假定的個(gè)人行為是不是真實(shí)地反映了大多數(shù)人的行為方式。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容93/170五個(gè)分析步驟〔2〕設(shè)定行為假設(shè)在考慮問(wèn)題的時(shí)候不但要考慮可行性，還要考慮風(fēng)險(xiǎn)的大小。經(jīng)濟(jì)學(xué)家之所以采用利己性的行為假設(shè)，除了它符合客觀(guān)現(xiàn)實(shí)，還有一個(gè)好處就是，即使利己性假設(shè)有誤，也不會(huì)造成嚴(yán)重的后果。相反，一旦利他行為假設(shè)有誤的話(huà)，所造成的后果比利己行為假設(shè)有誤所造成的后果要嚴(yán)重得多，甚至可能是災(zāi)難性的。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容94/170五個(gè)分析步驟〔2〕設(shè)定行為假設(shè)如果將人根本上都假定為“雷鋒式〞的一心為公的大好人，來(lái)決定制度安排或游戲規(guī)那么，給出經(jīng)濟(jì)政策建議或作出經(jīng)濟(jì)政策，那么你所給出的制度安排、政策或建議多半不會(huì)成功。為什么原有的方案經(jīng)濟(jì)體制搞不好?為什么筆者不能同意郎咸平等人認(rèn)為只要解決公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境或讓政府監(jiān)管，國(guó)營(yíng)企業(yè)就可搞好的觀(guān)點(diǎn)？為什么在現(xiàn)實(shí)中我們需要“黨紀(jì)〞、“國(guó)法〞，需要各種法律和規(guī)章制度?二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容95/170五個(gè)分析步驟〔2〕設(shè)定行為假設(shè)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，比利己更強(qiáng)的行為假設(shè)是人的理性假設(shè)，也就是最優(yōu)化假設(shè)。什么是“理性〞?理性意味著：每個(gè)人、每個(gè)企業(yè)都會(huì)在給定的約束條件下?tīng)?zhēng)取自身的最大利益。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容96/170五個(gè)分析步驟〔2〕設(shè)定行為假設(shè)新古典宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)派對(duì)經(jīng)濟(jì)人行為所作出的理性預(yù)期假設(shè)：經(jīng)濟(jì)人會(huì)有意識(shí)地搜集一切與自己經(jīng)濟(jì)活動(dòng)有關(guān)的經(jīng)濟(jì)信息，并對(duì)此作出最合理的反響。這一假設(shè)意味著群眾會(huì)有意識(shí)地了解經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，并根據(jù)這種變化隨時(shí)調(diào)整自己的經(jīng)濟(jì)行為。即中國(guó)老百姓所說(shuō)的，“上有政策，下有對(duì)策〞，人們往往會(huì)通過(guò)這種博弈行為方式，將政策的效應(yīng)抹除或減輕。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容97/170五個(gè)分析步驟〔2〕設(shè)定行為假設(shè)需要指出的是，由1980年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者西蒙所提出的有限理性假設(shè)并不是對(duì)理性假設(shè)作完全否認(rèn)，而只是說(shuō)明人們有時(shí)是健忘的、沖動(dòng)的、混亂的、有感情的和目光短淺的，不能真正地總是追求其最優(yōu)目標(biāo)。盡管如此，有限理性假設(shè)仍然是指人的行為接近理性，是較弱的一種利己性假設(shè)，在面對(duì)這樣的主觀(guān)局限性約束時(shí)，人們?nèi)匀皇菣?quán)衡取舍，選擇盡可能好的結(jié)果。博弈行為方式，將政策的效應(yīng)抹除或減輕。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容98/170五個(gè)分析步驟〔2〕設(shè)定行為假設(shè)國(guó)內(nèi)一些學(xué)者，用有限理性這個(gè)假設(shè)來(lái)否認(rèn)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)，將有限理性假設(shè)與理性假設(shè)對(duì)立起來(lái)，認(rèn)為有限理性假設(shè)對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)造成了沖擊。其實(shí)這是誤解，這些人沒(méi)有弄懂理性和有限理性的真正差異。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容99/170五個(gè)分析步驟〔2〕設(shè)定行為假設(shè)和理性行為假設(shè)一樣，有限理性假設(shè)也是自利行為假設(shè)的一種，只是后者是前者的推廣和延拓，后者比前者更一般化，它包括了前者作為一個(gè)特殊情況，根本談不上有限理性否認(rèn)或者推翻了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)。這就如同愛(ài)因斯坦的相對(duì)論是牛頓力學(xué)的推廣和延拓一樣，前者比后者更一般化，但不能說(shuō)愛(ài)因斯坦的相對(duì)論否認(rèn)或推翻了牛頓力學(xué)。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容100/170五個(gè)分析步驟〔2〕設(shè)定行為假設(shè)此外，在假設(shè)消費(fèi)者的行為時(shí)，不是所有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都是從最根本的偏好或效用最大化出發(fā)。比方，傳統(tǒng)的芝加哥學(xué)派就假定消費(fèi)者行為是由向下傾斜的需求曲線(xiàn)來(lái)表示。這也許是為什么張五常教授不成認(rèn)存在著向上傾斜的需求曲線(xiàn)的原因。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容101/170五個(gè)分析步驟〔3〕給出制度安排制度安排，也即游戲規(guī)那么。對(duì)不同的情況，不同的環(huán)境，面對(duì)不同行為方式的人們，往往需要采取不同的因應(yīng)對(duì)策或游戲規(guī)那么。當(dāng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境確定后，人們需要決定經(jīng)濟(jì)上的游戲規(guī)那么，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中稱(chēng)之為經(jīng)濟(jì)制度安排?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的任何一個(gè)理論都要涉及到經(jīng)濟(jì)制度安排。依賴(lài)于所討論的問(wèn)題，一個(gè)經(jīng)濟(jì)的制度安排可以是外生給定，也可以是內(nèi)生決定的。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容102/170五個(gè)分析步驟〔3〕給出制度安排制度安排，也即游戲規(guī)那么。對(duì)不同的情況，不同的環(huán)境，面對(duì)不同行為方式的人們，往往需要采取不同的因應(yīng)對(duì)策或游戲規(guī)那么。當(dāng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境確定后，人們需要決定經(jīng)濟(jì)上的游戲規(guī)那么，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中稱(chēng)之為經(jīng)濟(jì)制度安排?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的任何一個(gè)理論都要涉及到經(jīng)濟(jì)制度安排。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容103/170五個(gè)分析步驟〔3〕給出制度安排依賴(lài)于所討論的問(wèn)題，一個(gè)經(jīng)濟(jì)的制度安排可以是外生給定，也可以是內(nèi)生決定的。標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)主要是研究市場(chǎng)制度安排。從對(duì)整個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)制度安排的選擇來(lái)看，經(jīng)濟(jì)制度安排可以是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度、指令性方案經(jīng)濟(jì)制度、混合經(jīng)濟(jì)制度、轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)制度或任何其它經(jīng)濟(jì)制度安排。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容104/170五個(gè)分析步驟〔3〕給出制度安排將制度安排作為外生給定的好處是將問(wèn)題單一化，以便將注意力集中于研究人們的經(jīng)濟(jì)行為及人們是如何作出權(quán)衡取舍選擇的。外生性假設(shè)在許多情況下不盡合理，如市場(chǎng)失靈。這樣人們想尋找替代機(jī)制，從而將制度安排看作為內(nèi)生變量。經(jīng)濟(jì)學(xué)家也需要給出各種可供選擇的經(jīng)濟(jì)制度安排。激進(jìn)式VS.漸進(jìn)式二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容105/170五個(gè)分析步驟〔3〕給出制度安排研究具體經(jīng)濟(jì)組織或單位的經(jīng)濟(jì)行為和選擇問(wèn)題時(shí)，經(jīng)濟(jì)制度安排更應(yīng)是內(nèi)生決定的。如，經(jīng)濟(jì)機(jī)制設(shè)計(jì)理論、轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)學(xué)、最優(yōu)合同理論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、現(xiàn)代企業(yè)理論、委托代理理論。將經(jīng)濟(jì)機(jī)制看作內(nèi)生的好處是，由于經(jīng)濟(jì)環(huán)境往往在一定時(shí)間內(nèi)是給定的，人們需要給出相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)機(jī)制。機(jī)制設(shè)計(jì)理論可研究整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的設(shè)計(jì)問(wèn)題，也可研究小到個(gè)人和部門(mén)的鼓勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)問(wèn)題。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容106/170五個(gè)分析步驟〔4〕選擇均衡結(jié)果一旦給定經(jīng)濟(jì)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)制度安排及其它必須遵守的約束條件之后，人們將會(huì)根據(jù)自己的行為方式作出鼓勵(lì)反響，在眾多的可能結(jié)果中通過(guò)權(quán)衡取舍來(lái)選定結(jié)果，稱(chēng)之為均衡結(jié)果。它表示在有多種可供選擇方式的情況下，人們需要選定一個(gè)結(jié)果，這個(gè)最終選定的結(jié)果就是均衡結(jié)果。對(duì)利己的人來(lái)說(shuō)，他將選擇一個(gè)自認(rèn)為是最有利的結(jié)果；對(duì)利他的人來(lái)說(shuō)，他可能選定一個(gè)有利于他人的結(jié)果。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容107/170五個(gè)分析步驟〔4〕選擇均衡結(jié)果由于有限理性的原因，均衡結(jié)果也許不是真正客觀(guān)上的最優(yōu)，而是自認(rèn)為的最優(yōu)。根據(jù)對(duì)均衡概念的理解，有限理性假設(shè)根本沒(méi)有沖擊或推翻了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架和研究方法?？傊瑹o(wú)論人的行為是理性，有限理性、利己、還是利他，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本分析框架都可能用來(lái)研究人們的經(jīng)濟(jì)選擇問(wèn)題和決定均衡結(jié)果。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容108/170五個(gè)分析步驟〔5〕進(jìn)行評(píng)估比較當(dāng)經(jīng)濟(jì)人作出選擇后，人們希望對(duì)所導(dǎo)致的均衡結(jié)果進(jìn)行價(jià)值判斷，與理想的“最優(yōu)〞狀態(tài)結(jié)果(如，資源有效配置、資源平等配置、鼓勵(lì)相容、信息有效等)進(jìn)行比較，從而進(jìn)一步對(duì)經(jīng)濟(jì)制度安排給出評(píng)價(jià)，作出優(yōu)劣的價(jià)值判斷——判斷所采用的經(jīng)濟(jì)制度安排是否導(dǎo)致了某些“最優(yōu)〞結(jié)果；還要檢驗(yàn)理論結(jié)果是否與經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)實(shí)一致，能否給出正確預(yù)測(cè)，或具有現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容109/170五個(gè)分析步驟〔5〕進(jìn)行評(píng)估比較在評(píng)估一個(gè)經(jīng)濟(jì)機(jī)制或制度安排時(shí)，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)通常所采用的一個(gè)最重要的評(píng)估標(biāo)志是看這個(gè)制度安排是否導(dǎo)致了效率。所謂“效率〞，就是在給定的資源下到達(dá)最正確效果。經(jīng)濟(jì)學(xué)中所用的帕累托最優(yōu)(有效)意味著：在現(xiàn)有資源約束條件下，不存在改進(jìn)的余地，即不存在不讓任何參與人受損的情況下讓一局部人的福利有所改進(jìn)的資源配置方案。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容110/170五個(gè)分析步驟〔5〕進(jìn)行評(píng)估比較帕累托最優(yōu)對(duì)任何經(jīng)濟(jì)制度都是適用的。盡管沒(méi)有考慮到社會(huì)公平問(wèn)題，但它卻從社會(huì)效益的角度對(duì)一個(gè)經(jīng)濟(jì)制度給出了資源是否被浪費(fèi)的一個(gè)根本判斷標(biāo)準(zhǔn)，從可行性的角度評(píng)價(jià)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)效果。盡管帕累托最優(yōu)是一種理想境界，不能精確地到達(dá)，但可能近似地接近，成為檢驗(yàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)效率的根本準(zhǔn)那么。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容111/170五個(gè)分析步驟〔5〕進(jìn)行評(píng)估比較資源的有效配置與平等配置一般來(lái)說(shuō)，呈權(quán)衡取舍的反向關(guān)系?，F(xiàn)代微觀(guān)經(jīng)濟(jì)理論中的公正定理告訴我們，只要每人的初始稟賦的價(jià)值相同，在通常市場(chǎng)均衡存在假設(shè)條件下，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制將可同時(shí)導(dǎo)致帕累托有效和平等配置。在理論上，只要有一個(gè)公平的競(jìng)爭(zhēng)起點(diǎn)(政府可以通過(guò)稅收和給每個(gè)國(guó)民同等根底教育到達(dá)這種起點(diǎn)平等)，然后通過(guò)市場(chǎng)運(yùn)作就可以到達(dá)既有效而又公平的的社會(huì)結(jié)果。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容112/170五個(gè)分析步驟〔5〕進(jìn)行評(píng)估比較資源的有效配置與平等配置這個(gè)定理深刻揭示了，沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)，不講究效率的平均主義之類(lèi)的大鍋飯比那些競(jìng)爭(zhēng)下產(chǎn)生效率所導(dǎo)致的結(jié)果差異和收入不平均問(wèn)題要嚴(yán)重得多。前者不僅對(duì)付出更多，創(chuàng)造價(jià)值更大，但所得卻一樣的人非常不公平，更嚴(yán)重的是，挫傷了這些人工作的積極性，使得這些人也不愿意付出，從而影響到整個(gè)經(jīng)濟(jì)效率和社會(huì)的開(kāi)展，導(dǎo)致了整體和絕對(duì)的貧窮。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容113/170五個(gè)分析步驟五個(gè)例子以上所討論的五個(gè)組成局部可以說(shuō)是所有標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)理論一致使用的分析框架，無(wú)論其中使用數(shù)學(xué)的多少。現(xiàn)舉五個(gè)例子。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容114/170五個(gè)分析步驟五個(gè)例子

1、科斯定理幾乎沒(méi)有用到任何數(shù)學(xué)，完全用文字論述。主要研究如何解決經(jīng)濟(jì)外部性問(wèn)題，以此論證產(chǎn)權(quán)的界定和產(chǎn)權(quán)的安排在經(jīng)濟(jì)交易中的重要性。科斯中性定理(neutralitytheorem)&

科斯有效性定理(efficiencetheorem)二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容115/170五個(gè)分析步驟五個(gè)例子1、科斯定理科斯定理分析框架的五個(gè)組成局部：經(jīng)濟(jì)環(huán)境：只有兩個(gè)經(jīng)濟(jì)人且具有外部效用性行為假設(shè)：自利的經(jīng)濟(jì)人制度安排：產(chǎn)權(quán)明確界定，給任何一方都行，并且雙方可以通過(guò)自愿談判來(lái)決定合約均衡結(jié)果：每個(gè)人所選定的結(jié)果會(huì)使自己的利益最大評(píng)估比較：外部效應(yīng)的水平與產(chǎn)權(quán)的劃分是無(wú)關(guān)，并且在自愿交易與自愿談判的情況下，將導(dǎo)致資源的有效配置二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容116/170五個(gè)分析步驟五個(gè)例子1、科斯定理科斯定理的缺乏與補(bǔ)充在許多情況下，科斯定理成立與否依賴(lài)于經(jīng)濟(jì)環(huán)境的界定。赫維茲(Hurwicz，1995)給出了科斯中性定理結(jié)論成立的充分必要條件科斯有效性定理存在的問(wèn)題(Arrow,Aivazian,Starrett等人對(duì)該定理的缺乏的論證與說(shuō)明)二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容117/170五個(gè)分析步驟五個(gè)例子2、納什(Nash)的博弈均衡存在性定理是一個(gè)純數(shù)學(xué)定理成為博弈論的最根本根底，使得博弈論成為經(jīng)濟(jì)學(xué)中最重要的分析工具之一，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中有著廣泛的應(yīng)用，它可以用來(lái)研究經(jīng)濟(jì)人之間相互影響的策略選擇問(wèn)題。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容118/170五個(gè)分析步驟五個(gè)例子2、納什(Nash)的博弈均衡存在性定理該定理分析框架的五個(gè)組成局部經(jīng)濟(jì)環(huán)境：由所有游戲參與者及其經(jīng)濟(jì)特征所組成，這里每個(gè)游戲者的行動(dòng)集、信息結(jié)構(gòu)、收益函數(shù)等構(gòu)成了他的經(jīng)濟(jì)特征。行為假設(shè)：每個(gè)游戲參與者知道其他人的經(jīng)濟(jì)特征，并將其他人的策略設(shè)為給定，決定自己的策略使之最大化自己的收益。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容119/170五個(gè)分析步驟五個(gè)例子2、納什(Nash)的博弈均衡存在性定理該定理分析框架的五個(gè)組成局部游戲規(guī)那么：游戲的順序是同時(shí)行動(dòng)。均衡結(jié)果：所有游戲參與者的最正確策略組成了均衡策略。評(píng)估比較：對(duì)納什均衡解進(jìn)行評(píng)價(jià)，看是否到達(dá)某種社會(huì)最優(yōu)或按某種標(biāo)準(zhǔn)剔除多余的納什均衡。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容120/170五個(gè)分析步驟五個(gè)例子3、一般均衡理論，將市場(chǎng)制度安排作為外生給定。分析框架的五個(gè)組成局部經(jīng)濟(jì)環(huán)境：由消費(fèi)者和生產(chǎn)者及他們的經(jīng)濟(jì)特征和信息結(jié)構(gòu)這里消費(fèi)者的經(jīng)濟(jì)特征定義為消費(fèi)空間、偏好關(guān)系、初始秉賦，生產(chǎn)者的經(jīng)濟(jì)特征為生產(chǎn)集。制度安排：私有的市場(chǎng)機(jī)制，或稱(chēng)為價(jià)格機(jī)制。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容121/170五個(gè)分析步驟五個(gè)例子3、一般均衡理論，將市場(chǎng)制度安排作為外生給定。分析框架的五個(gè)組成局部行為假設(shè)：效用最大化；利潤(rùn)最大化；價(jià)格作為給定。均衡結(jié)果：決定偏好最大化的消費(fèi)組合。評(píng)估比較：對(duì)一般均衡解進(jìn)行評(píng)價(jià)和比較。競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)均衡解導(dǎo)致了帕累托最優(yōu)資源配置；每個(gè)帕累托最優(yōu)配置結(jié)果都可以對(duì)初始秉賦的實(shí)行再分配，通過(guò)市場(chǎng)均衡來(lái)到達(dá)。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容122/170五個(gè)分析步驟五個(gè)例子4、赫維茲(Leo.Hurwicz)開(kāi)創(chuàng)的經(jīng)濟(jì)機(jī)制設(shè)計(jì)理論分析框架的五個(gè)組成局部定義經(jīng)濟(jì)環(huán)境：由所有參與者及參與者的經(jīng)濟(jì)特征所組成。行為假設(shè)：每個(gè)參與者根據(jù)自己的行為對(duì)機(jī)制以及其他人的選擇作出鼓勵(lì)反響，以此決定自己的策略使之最大化自己的收益。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容123/170五個(gè)分析步驟五個(gè)例子4、赫維茲(Leo.Hurwicz)開(kāi)創(chuàng)的經(jīng)濟(jì)機(jī)制設(shè)計(jì)理論分析框架的五個(gè)組成局部經(jīng)濟(jì)機(jī)制：由信息空間，決定信息如何交流的反響函數(shù)以及如何決定配置結(jié)果的結(jié)果函數(shù)所組成均衡結(jié)果：所有參與者的最正確策略組成均衡策略評(píng)估比較：對(duì)均衡解進(jìn)行評(píng)價(jià)和比較，看是否到達(dá)既定的目標(biāo)，如是否鼓勵(lì)相容，是否導(dǎo)致了帕累托最優(yōu)結(jié)果，是否具有最小的機(jī)制運(yùn)行本錢(qián)等。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容124/170五個(gè)分析步驟五個(gè)例子5、阿羅不可能性定理。它主要為了分析個(gè)人偏好在多大的程度上能以“令人滿(mǎn)意〞的方式加總成社會(huì)偏好序。經(jīng)濟(jì)環(huán)境：參與者、參與者的偏好序，及備選方案集所組成。行為假設(shè)：理性經(jīng)濟(jì)人，最大化自己的效用。制度安排：決定加總規(guī)那么。社會(huì)偏好序由個(gè)人偏好序來(lái)決定，社會(huì)偏好序決定加總規(guī)那么.均衡結(jié)果：所有參與者根據(jù)自己的偏好決定最正確備選方案，最正確社會(huì)備選方案由社會(huì)偏好序決定。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容125/170五個(gè)分析步驟五個(gè)例子5、阿羅不可能性定理。阿羅不可能性定理的結(jié)論。當(dāng)社會(huì)偏好序滿(mǎn)足以下四個(gè)條件時(shí)：(1)備選方案的數(shù)目至少有三個(gè)；(2)由個(gè)人偏好序組成的區(qū)域無(wú)限制；(3)滿(mǎn)足帕累托原那么；(4)滿(mǎn)足成對(duì)獨(dú)立性條件，那么唯一的社會(huì)總加偏好序是專(zhuān)制制度安排。評(píng)估比較：這一定理告訴我們的是，人們不可能在每件事上都滿(mǎn)意如意，總要進(jìn)行權(quán)衡取舍的選擇。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容126/170一個(gè)行為假設(shè)二個(gè)本卷須知三個(gè)制度安排四個(gè)根本原理五個(gè)分析步驟六個(gè)研究技巧二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容127/170六個(gè)研究技巧接下來(lái)，大致討論一下現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方式通常所采用的研究技巧和方法，可以總結(jié)為：〔1〕確定基準(zhǔn)點(diǎn)〔2〕建立參照系〔3〕開(kāi)展研究平臺(tái)〔4〕提供分析工具〔5〕構(gòu)建嚴(yán)謹(jǐn)分析模型〔6〕進(jìn)行理論推斷二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容128/170六個(gè)研究技巧〔1〕確定基準(zhǔn)點(diǎn)為了研究、比較現(xiàn)實(shí)中的各種經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)學(xué)需要首先給出基準(zhǔn)點(diǎn)〔benchmark〕?；鶞?zhǔn)點(diǎn)是相對(duì)理想狀態(tài)下的經(jīng)濟(jì)環(huán)境。為了研究更現(xiàn)實(shí)的問(wèn)題和開(kāi)展新的理論，往往需要先給出理想經(jīng)濟(jì)環(huán)境下的結(jié)果和既有的理論，以便進(jìn)行比較，因而基準(zhǔn)點(diǎn)是相對(duì)于非理性經(jīng)濟(jì)環(huán)境和所要開(kāi)展新的理論而言的。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容129/170六個(gè)研究技巧〔1〕確定基準(zhǔn)點(diǎn)比方，完全信息是研究不完全信息的基準(zhǔn)點(diǎn)。在研究信息不對(duì)稱(chēng)情況下的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題時(shí)，我們需要首先弄清楚完全信息的情況〔盡管它非常不現(xiàn)實(shí)〕。寫(xiě)文章的技巧也是這樣，先考慮理想狀態(tài)，再考慮現(xiàn)實(shí)情況，或先學(xué)習(xí)好別人研究的成果，然后才能理論創(chuàng)新。有生命力的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和自然科學(xué)一樣，一定是基于前人的理論成果根底上開(kāi)展起來(lái)的。正因?yàn)橛辛伺ｎD力學(xué)，才會(huì)有愛(ài)因斯坦的相對(duì)論，繼而才會(huì)有楊振寧、李政道的宇稱(chēng)不守恒理論。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容130/170六個(gè)研究技巧〔2〕建立參照系參照系指的是理想狀態(tài)下的標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，它導(dǎo)致了理想的結(jié)果。建立參照系對(duì)任何學(xué)科的建立和開(kāi)展都極為重要。盡管作為參照系的經(jīng)濟(jì)理論可能有許多假定與現(xiàn)實(shí)不符，它至少有三個(gè)方面的作用：一是有利于簡(jiǎn)化問(wèn)題，抓住問(wèn)題的特征；二是有利于建立評(píng)估理論模型和理解現(xiàn)實(shí)的標(biāo)尺；三是有利于在此根底上進(jìn)一步進(jìn)行理論創(chuàng)新，可用來(lái)作為進(jìn)一步分析的參照系。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容131/170六個(gè)研究技巧〔2〕建立參照系經(jīng)常聽(tīng)到有人批評(píng)理論結(jié)果和理想狀態(tài)與現(xiàn)實(shí)相差太遠(yuǎn)，從而否認(rèn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的作用，就是沒(méi)有弄清上述建立參照系的作用。這跟在生活中樹(shù)立典范是一樣的道理，這些參照系本身的重要性并不在于它們是否準(zhǔn)確無(wú)誤地描述了現(xiàn)實(shí)，而在于建立了一些讓人們更好地理解現(xiàn)實(shí)的標(biāo)尺，它像一面鏡子，讓你看到各種理論模型或現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)制度與理想狀態(tài)之間的距離。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容132/170六個(gè)研究技巧〔3〕開(kāi)展研究平臺(tái)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的研究平臺(tái)是由一些根本的經(jīng)濟(jì)理論或方法組成，它們?yōu)楦钊氲姆治鎏峁┝朔奖恪，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法類(lèi)似于物理學(xué)的研究方法，即先將問(wèn)題簡(jiǎn)化，再抓住問(wèn)題的核心局部。當(dāng)有眾多因素形成某種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象時(shí)，我們需要弄清每個(gè)因素的影響程度。這可以通過(guò)假定其它因素不變，研究其中某個(gè)因素對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的影響來(lái)做到。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容133/170六個(gè)研究技巧〔3〕開(kāi)展研究平臺(tái)機(jī)制設(shè)計(jì)理論一般均衡理論個(gè)人選擇理論二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容134/170六個(gè)研究技巧〔3〕開(kāi)展研究平臺(tái)個(gè)人選擇理論現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論根底是現(xiàn)代微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)中最根底的理論是個(gè)人選擇理論(消費(fèi)者理論和廠(chǎng)商理論)是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中最根本的研究平臺(tái)或奠基石所有的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)根本上都是從討論消費(fèi)者理論和廠(chǎng)商理論著手的二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容135/170六個(gè)研究技巧〔3〕開(kāi)展研究平臺(tái)個(gè)人選擇理論為了研究清楚個(gè)人的選擇問(wèn)題，首先要弄清楚個(gè)人選擇在不受他人影響時(shí)是如何作出決策的通過(guò)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)制度安排假設(shè)及沒(méi)有消費(fèi)外在性假設(shè)，可使得我們先考慮最簡(jiǎn)單的個(gè)人選擇問(wèn)題，而先不需要考慮自己的選擇對(duì)別人的影響，也不考慮別人的選擇對(duì)自己的選擇的影響。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容136/170六個(gè)研究技巧〔3〕開(kāi)展研究平臺(tái)個(gè)人選擇理論這種將問(wèn)題簡(jiǎn)化或理想化的研究方法為更深入的研究建立了一個(gè)最根本的研究平臺(tái)此研究方法與物理學(xué)科的比較(為了研究一個(gè)問(wèn)題，先抓住最本質(zhì)的東西，從最簡(jiǎn)單的情況研究著手，然后再逐步深入，考慮更一般和更復(fù)雜的情況。)標(biāo)準(zhǔn)的消費(fèi)者理論和廠(chǎng)商理論就是按這個(gè)思路進(jìn)行的二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容137/170六個(gè)研究技巧〔3〕開(kāi)展研究平臺(tái)一般均衡理論是基于消費(fèi)者理論和廠(chǎng)商理論之上，屬于更高一層次的研究平臺(tái)。消費(fèi)者理論和廠(chǎng)商理論為研究在各種情況下的個(gè)人選擇問(wèn)題提供了根本的研究平臺(tái)，一般均衡理論那么為研究在各種情況下所有商品的市場(chǎng)互動(dòng)，如何到達(dá)市場(chǎng)均衡提供了一個(gè)根本的研究平臺(tái)。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容138/170六個(gè)研究技巧〔3〕開(kāi)展研究平臺(tái)機(jī)制設(shè)計(jì)理論是更高一層次的研究平臺(tái)為研究、設(shè)計(jì)和比較各種經(jīng)濟(jì)制度安排或經(jīng)濟(jì)機(jī)制(無(wú)論是公有制，私有制，還是混合所有制)提供了一個(gè)研究平臺(tái)它可以用來(lái)研究和證明完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)機(jī)制在配置資源和利用信息方面的最優(yōu)性及唯一性。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容139/170六個(gè)研究技巧〔4〕提供分析工具對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和經(jīng)濟(jì)行為的研究，光有分析框架、基準(zhǔn)點(diǎn)、參照系和研究平臺(tái)還不夠，還需要有分析工具。借助一系列強(qiáng)有力的分析工具，使得我們能夠深入分析紛繁錯(cuò)綜的經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象。比方，需求供給模型，博弈論，研究信息不對(duì)稱(chēng)的委托-代理理論，動(dòng)態(tài)最優(yōu)理論等。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容140/170六個(gè)研究技巧〔4〕提供分析工具多是數(shù)學(xué)模型，但也有的是由圖解給出這種工具的力量在于用較為簡(jiǎn)明的圖象和數(shù)學(xué)結(jié)構(gòu)幫助我們深入分析紛繁錯(cuò)綜的經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象。比方，需求供給圖像模型，博弈論，研究信息不對(duì)稱(chēng)的委托-代理理論，動(dòng)態(tài)最優(yōu)理論等。參見(jiàn)錢(qián)穎一對(duì)這些分析工具作用的介紹二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容141/170六個(gè)研究技巧〔5〕構(gòu)建嚴(yán)謹(jǐn)分析模型在解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象或經(jīng)濟(jì)行為，并給出結(jié)論或作出經(jīng)濟(jì)推斷時(shí)，往往要求具有邏輯嚴(yán)謹(jǐn)?shù)睦碚摲治觥Ｈ缜八?，任何一個(gè)理論的成立都是有一定條件的，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅需要定性分析，也需要定量分析，需要界定各種理論結(jié)果成立的邊界條件，使得理論不會(huì)被泛用或亂用。為此，我們需要建立嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆治瞿Ｐ停瑢⑵淅碚摮闪⒌臈l件界定得非常清楚。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容142/170六個(gè)研究技巧〔6〕進(jìn)行理論推斷經(jīng)濟(jì)理論至少有三個(gè)作用：第一個(gè)作用是，它能夠用來(lái)解釋現(xiàn)實(shí)中的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和經(jīng)濟(jì)行為，這是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)主要討論的內(nèi)容。第二個(gè)作用是，許多理論上的不可能性結(jié)果可以用來(lái)躲避許多現(xiàn)實(shí)中不可行的目標(biāo)和工程。第三個(gè)作用是，通過(guò)經(jīng)濟(jì)理論的內(nèi)在邏輯分析，對(duì)給定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)人行為方式及制度安排下所可能導(dǎo)致的結(jié)果作出推斷，并指導(dǎo)解決現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。二、經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想與方法的根本內(nèi)容143/170〔1〕經(jīng)濟(jì)理論的一般性與相對(duì)性經(jīng)濟(jì)理論的一般性一個(gè)理論的前提假設(shè)條件越一般化，理論的作用和指導(dǎo)意義就會(huì)越大。成為一個(gè)好的理論的必要條件就是它要有一般性，越具有一般性，解釋能力就會(huì)越強(qiáng)，就越有用。eg.一般均衡理論、超邊際分析理論三、學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)需要注意的假設(shè)干要點(diǎn)144/170〔1〕經(jīng)濟(jì)理論的一般性與相對(duì)性經(jīng)濟(jì)理論的相對(duì)性必須要注意到理論的適應(yīng)范圍、邊界以及局限性。這樣在應(yīng)用一個(gè)經(jīng)濟(jì)理論時(shí)便可防止犯兩種錯(cuò)誤：高估理論的作用低估理論的作用三、學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)需要注意的假設(shè)干要點(diǎn)145/170〔1〕經(jīng)濟(jì)理論的一般性與相對(duì)性經(jīng)濟(jì)理論的相對(duì)性高估理論的作用要注意這些原理后面的前提假設(shè)條件和它的適應(yīng)范圍,不能泛用，否那么就會(huì)得出錯(cuò)誤的結(jié)論舉例：俄羅斯激進(jìn)的私有化產(chǎn)權(quán)改革、張五常許多大師級(jí)的學(xué)者們?cè)谡撌鏊麄兊膶W(xué)術(shù)觀(guān)點(diǎn)時(shí)，往往會(huì)非常注重于強(qiáng)調(diào)結(jié)論成立的前提假設(shè)及具體約束條件。三、學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)需要注意的假設(shè)干要點(diǎn)146/170〔1〕經(jīng)濟(jì)理論的一般性與相對(duì)性經(jīng)濟(jì)理論的相對(duì)性低估理論的作用不少人經(jīng)常以現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中某些假設(shè)或原理不太適合中國(guó)國(guó)情為理由而否認(rèn)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)常聽(tīng)到有人宣稱(chēng)推翻了某個(gè)理論或經(jīng)濟(jì)結(jié)論另外還有一個(gè)容易犯的錯(cuò)誤就是通過(guò)一些具體的實(shí)例就企圖得出一個(gè)普遍性理論結(jié)論，這是犯了方法論方面的錯(cuò)誤(如朗咸平“國(guó)進(jìn)民退〞的觀(guān)點(diǎn))三、學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)需要注意的假設(shè)干要點(diǎn)147/170〔2〕區(qū)分充分條件與必要條件的重要性必要條