基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫+答案（重點題）

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識題庫+答案（重點題）

單選題（共50題）1、股權(quán)投資基金的投資一般流程不包括（）。A.項目開發(fā)B.項目立項C.項目監(jiān)督D.項目篩選【答案】C2、公司制股權(quán)投資基金章程必備條款包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A3、合伙型基金的合格投資者人數(shù)不超過（）人。A.20B.50C.100D.200【答案】B4、以下關(guān)于股權(quán)投資母基金的特點和作用的表述，錯誤的是（）。A.母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資的知識、人脈和資源B.母基金通常只會投資于1～2只股權(quán)投資基金，以防利益分散C.投資者可以通過投資于母基金而獲得投資優(yōu)秀基金的機會D.母基金可以為缺乏經(jīng)驗的投資者提供投資股權(quán)投資基金的渠道【答案】B5、合伙型股權(quán)投資基金合伙協(xié)議中，應(yīng)約定由（）擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人。A.任一合伙人B.有限合伙人C.普通合伙人D.指定合伙人【答案】C6、（2021年真題）關(guān)于項目退出的主要方式，以下表述正確的是（）A.從退出成本的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的成本一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的成本高B.從退出效率的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的時間一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的時間慢C.從退出風(fēng)險的角度，上市轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓的退出都存在比較大的不確定性D.從退出收益的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的收益高【答案】C7、某投資者持有一只股權(quán)投資基金出資份額200萬元，持有1年后，因買房需要欲把基金份額轉(zhuǎn)讓給單一受讓人，受讓人必須是（）A.基金持有人B.合格投資者C.機構(gòu)投資者D.基金管理人【答案】B8、(2017年)對募集設(shè)立完成后的股權(quán)投資基金進(jìn)行投資是母基金的（）。A.一級投資B.二級投資C.直接投資D.非母基金業(yè)務(wù)【答案】B9、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織，是（）。A.企業(yè)法人B.機關(guān)法人C.社會團(tuán)體法人D.事業(yè)單位法人【答案】C10、股權(quán)投資基金為了實現(xiàn)與被投資企業(yè)的有效溝通，通常不采取的方式為（）。A.會面B.電話C.實地考察D.調(diào)查問卷【答案】D11、（2020年真題）某股權(quán)投資基金投資于A公司的投資協(xié)議中的約定，如果A公司股票在2019年12月31日前未能在相關(guān)證券交易所持續(xù)交易，股權(quán)投資基金有權(quán)向A公司大股東出售其持有的股份。該約定屬于（）。A.隨售權(quán)條款B.回售權(quán)條款C.拖售權(quán)條款D.保護(hù)性條款【答案】B12、關(guān)于杠桿收購中的夾層資本，以下說法正確的是（）A.收益比股權(quán)資本高B.通常會要求融資企業(yè)提供資產(chǎn)抵押C.靈活性小，無法滿足個注化交易需求D.成本比銀行貸款高【答案】D13、在投資協(xié)議與投資備忘錄的主要條款中，為確保不會因公司以更低的發(fā)行價進(jìn)行新4融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值的條款是（）。A.估值調(diào)整條款B.保護(hù)性條款C.排他性條款D.反攤薄條款【答案】D14、某股權(quán)投資基金擬投資A公司5000萬元,A公司當(dāng)年的財務(wù)數(shù)據(jù)為:凈利潤9000萬元,凈債務(wù)3000萬元,利息200萬元,所得稅稅率為25%,按照企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)法進(jìn)行投后估值時,使用5倍倍數(shù),則該基金在完成本次投資后在A公司的股權(quán)占比為（）。A.8.62%B.8.73%C.8.20%D.9.22%【答案】C15、我國股權(quán)投資基金監(jiān)管基本原則包括（）A.I、IIB.II、IVC.III、IVD.I、III【答案】A16、（2021年真題）某股權(quán)投資基金管理人募集設(shè)立并管理一只有限合伙型股權(quán)投資基金，該基金主要投資初創(chuàng)科技型企業(yè)，基金管理人在基金登記備案時，必須報送的信息或材料不包括（）A.基金名稱B.管理人過往投資業(yè)績C.主要投資方向D.基金合同【答案】B17、下列關(guān)于母基金作用的說法中，錯誤的是（）。A.投資者可以有效地實現(xiàn)風(fēng)險分散B.母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資知識、人脈和資源C.投資者無法通過投資于母基金而獲得投資優(yōu)秀基金的機會D.母基金可以通過幫助投資者“擴大規(guī)模”或“縮小規(guī)?！眮斫鉀Q投資規(guī)模的大小問題【答案】C18、（2017年真題）在我國，一般所稱“私募股權(quán)投資基金”的準(zhǔn)確含義應(yīng)該為（）。A.私人股權(quán)投資基金B(yǎng).私募證券投資基金C.私募類私人股權(quán)投資基金D.私募類股權(quán)投資基金【答案】C19、下列關(guān)于內(nèi)部控制的成本效益原則的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、基金財務(wù)會計報表不包括（）。A.利潤表B.基金資產(chǎn)估值表C.資產(chǎn)負(fù)債表D.凈值變動表【答案】B21、股權(quán)投資基金增值服務(wù)的目的包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C22、在我國的分類體系中，當(dāng)出現(xiàn)以下（）情況時，可認(rèn)定該基金不屬于創(chuàng)業(yè)投資基金。A.投資新三板企業(yè)B.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動C.不投資在公開市場上市的企業(yè)D.名稱沒有鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資的特點【答案】D23、公司型基金的特點有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A24、（2017年真題）基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行的調(diào)解具有（）。A.行政性B.司法性C.民間性D.權(quán)威性【答案】C25、對于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè)，投資機構(gòu)提供增值服務(wù)的內(nèi)容往往側(cè)重于（）。A.業(yè)務(wù)開拓B.規(guī)范管理C.后續(xù)再融資D.資源導(dǎo)入【答案】D26、在我國,股權(quán)投資基金的基本稅負(fù)承擔(dān)主要體現(xiàn)方面描述正確的一項是（）。A.投資者就其投人資本取得的各類所得以及基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬需要按照稅法的要求繳納所得稅B.基金管理人組織特定形式的股權(quán)投資基金運作股權(quán)投資業(yè)務(wù)以實現(xiàn)投資者投人資本的增值，不同形態(tài)的資本增值可能涉及流轉(zhuǎn)稅的計繳。C.A和B都是D.A和B都不是【答案】C27、股權(quán)投資基金投資項目來源渠道有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D28、信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資、退出事項等具體規(guī)則及安排，由（）在基金合同中約定。A.基金投資者、其他合同當(dāng)事人（若有）B.基金管理人、基金投資者C.基金管理人、其他合同當(dāng)事人（若有）D.基金管理人、基金投資者及其他合同當(dāng)事人（若有）【答案】D29、（2017年真題）投資者購買契約型股權(quán)投資基金后，（）是合法的。A.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方B.將所購買的基金權(quán)益拆分，平價分銷給不特定的人群C.以所購買的基金份額再募集一只基金D.將所購買的基金權(quán)益拆分，加價分銷給不特定的人群【答案】A30、初步盡職調(diào)查階段，主要從哪些方面對目標(biāo)公司進(jìn)行初步價值判斷。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、甲、乙、丙三人共同出資500萬元設(shè)立了一個有限責(zé)任公司，其中甲和乙各出資40%，丙出資20%。該公司章程的下列條款中，不符合公司法律制度規(guī)定的是（）。A.股東會表決時，甲、乙、丙按照出資比例行使表決權(quán)B.股東會表決選舉公司董事和總經(jīng)理時，須經(jīng)甲、乙、丙一致同意，決議方為通過C.公司分配利潤時，甲、乙、丙按實繳的出資比例分配D.公司解散清算后，如有剩余財產(chǎn)，甲、乙、丙按照出資比例分配【答案】B32、設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)至少擁有一個"必備投資者"。下列不屬于“必備投資者”應(yīng)滿足的條件的是（）。A.以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務(wù)B.在申請前3年其管理的資本累計不低于2億元人民幣C.擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)管理人員D.必備投資者未被所在國司法機關(guān)禁止從事創(chuàng)業(yè)投資或投資咨詢業(yè)務(wù)【答案】B33、下列事項中，屬于股權(quán)投資基金發(fā)生重大變更應(yīng)當(dāng)向投資者披露的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B34、（2016年真題）下列選項中，不屬于公司型股權(quán)投資基金解散清算原因的是（）。A.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)B.董事會決定解散C.因公司合并或者分立需要解散D.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷【答案】B35、股權(quán)回購的基本運作程序通常由（）四部分構(gòu)成?A.發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記B.發(fā)起、談判、執(zhí)行和變更登記C.發(fā)起、協(xié)商、協(xié)議簽署和變更登記D.登記、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記【答案】A36、以下關(guān)于單只基金的投資者人數(shù)限制說法錯誤的是（）。A.合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人B.有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人C.股份有限公司形式的股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過200人D.契約型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人【答案】D37、關(guān)于私募股權(quán)投資基金信息披露,以下表述錯誤的是（）A.信息披露義務(wù)人應(yīng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)披露基金凈值、主要財務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況B.單只私募股權(quán)投資基金管理規(guī)模金額達(dá)到5000萬以上的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束之日起5個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息C.基金投資范圍發(fā)生重大變更的,信息披露義務(wù)人應(yīng)按照基金合同的規(guī)定向投資者進(jìn)行披露D.信息披露義務(wù)人年度披露的信息包括投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得管理費和業(yè)績報酬【答案】B38、（）階段，對目標(biāo)公司業(yè)務(wù)、財務(wù)與法律進(jìn)行非常詳盡而深入的調(diào)查與了解。A.盡職調(diào)查B.初步盡職調(diào)查C.項目開發(fā)與篩選D.決策調(diào)查【答案】A39、（2020年真題）股權(quán)投資基金管理人在宣傳推介過程中的以下行為屬于適當(dāng)行為的有（）。A.向投資者宣傳最近1個月的過往業(yè)績B.通過微信朋友圈發(fā)布基金宣傳資料C.預(yù)測基金收益率D.委托有合格基金銷售資質(zhì)的機構(gòu)進(jìn)行基金宣傳推介【答案】D40、一個完整的股權(quán)投資基金投資流程通常包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ、Ⅵ【答案】D41、關(guān)于股權(quán)投資基金運作過程中產(chǎn)生的管理費和托管費，下列選項正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、下列屬于股權(quán)投資基金特點的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A43、股權(quán)投資基金所投資企業(yè)在境內(nèi)間接上市的方式包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C44、股權(quán)投資基金組織形式中，具有獨立法人實體地位的是（）。A.有限責(zé)任公司型基金和股份有限公司型基金B(yǎng).有限合伙型基金^信托（契約）型基金C.信托（契約）型基金和股份有限公司型基金D.有限責(zé)任公司型基金和有限合伙型基金【答案】A45、以下關(guān)于合伙型基金中合伙人的說法正確的是（）。A.有限合伙人為公司計繳企業(yè)所得稅和個人所得稅B.有限合伙人為自然人適用5%~35%的超額累進(jìn)稅率C.有限合伙人為自然人計繳企業(yè)所得稅D.合伙型基金的投資者作為普通合伙人【答案】B46、根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人登記。A.10B.5C.3D.6【答案】D47、母基金直接對非公開發(fā)行和交易的企業(yè)股權(quán)進(jìn)行的投資是（）。A.間接投資B.直接投資C.短期投資D.長期投資【答案】B48