基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識題庫檢測模擬題附答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識題庫檢測模擬題附答案

單選題（共50題）1、關于交易指令在基金公司內部執(zhí)行情況，以下說法錯誤的是（）。A.交易員接收到指令后有權根據自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易B.交易系統或相關負責人不能攔截基金經理下達的投資指令C.在自主權限內，基金經理可通過交易系統向交易室下達交易指令D.不同基金經理下達的買賣同一股票指令，交易時應強制按公平交易方式進行交易【答案】B2、證券登記結算機構作為共同對手方提供多邊凈額結算服務時，負責（）。A.結算參與人與客戶之間的證券清算交收B.證券登記結算機構與結算參與人之間的集中清算交收C.結算參與人與客戶之間的資金清算交收D.結算參與機構與客戶之間資金清算【答案】B3、基金公司的（）是為基金投資運作提供支持，主要從事宏觀、行業(yè)和上市公司投資價值研究分析的部門。A.交易部B.風險管理部C.投資部D.研究部【答案】D4、企業(yè)某年末資產負債表中總資產20億，負債8億，實收資本3億，未分配利潤5億。關于該企業(yè)的信息，以下表述最可能正確的是（）。A.資本公積1億，盈余公積4億B.資本公積3億，盈余公積1億C.資本公積3.5億,盈余公積1億D.資本公積1.5億，盈余公積3億【答案】B5、以下關于零息債券的描述正確的是()。A.貼現方式發(fā)行，到期按債券面值償還本金B(yǎng).溢價方式發(fā)行，到期按債券面值償還本金C.溢價方式發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息D.貼現方式發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息【答案】A6、銀行間債券市場的公開市場一級交易商是指與（）進行交易的偵券二級市場參與者。A.中國人民銀行B.上海證券交易所C.深圳證券交易所D.證券公司【答案】A7、關于交易所上市交易的投資品種估值，以下表述正確的是（）。A.首次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售的股份，可以參考《證券投資基金流通受限股票估值指引（試行）》進行估值B.交易所上市交易的可轉債按當日收盤價怍為估值凈價C.交易所上市的股指期貨合約以估值當日市價進行估值D.對交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種，第三方估值機構提供的估值價格與交易所收盤價【答案】D8、下列關于久期的說法，不正確的是()。A.久期也稱持續(xù)期B.久期是對固定收益產品的利率敏感程度的衡量C.市場利率變化時，固定收益產品久期越長，價格變動幅度越小D.利率大幅變動時，用久期估計固定收益產品的價格變化并不準確【答案】C9、根據《關于進一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務的指導意見》的要求（）應制訂健全有效的估值政策和程序A.基金管理人B.基金托管人C.中國基金業(yè)協會D.基金銷售機構【答案】A10、關于銀行間債券遠期交易以下說法錯誤的是（）A.從成交日至結算日最長不得超過180天B.實行凈價交易,全價結算C.價格和數量可在成交時約定D.到期應該實際交割資金和債券【答案】A11、不屬于宏觀經濟指標的是（）A.通貨膨脹B.失業(yè)率C.匯率D.就業(yè)率【答案】D12、衝量企業(yè)最大化股東財富能力的比率是（）A.銷售利潤率B.凈資產收益率C.資產負債率D.資產收益率【答案】B13、基金管理過程中的費用不包括（）。A.申購費B.基金管理費C.基金托管費D.持有人大會費用【答案】A14、股票的價值不包括()。A.票面價值B.折舊價值C.清算價值D.內在價值【答案】B15、以下關于QDII基金說法錯誤的是（）A.經中國證監(jiān)會批準可以在境內募集資金進行境外證券投資的機構稱為合格境內機構投資者(QDII)B.QDII是在我國人民幣沒有實現可自由兌換、資本項目尚未開放的情況下，有限度地允許境內投資者投資海外證券市場的一項過渡性的制度安排。C.QDII基金可以進行國際市場投資。D.QDII基金可以從事證券承銷業(yè)務【答案】D16、根據市場條件的不同，通常有三種指數復制方法，即完全復制、抽樣復制和優(yōu)化復制。三種復制方法跟蹤誤差大小的順序為（）。A.完全復制＞優(yōu)化復制＞抽樣復制B.完全復制＜抽樣復制＜優(yōu)化復制C.優(yōu)化復制＞抽樣復制＞完全復制D.優(yōu)化復制＜完全復制＜抽樣復制【答案】B17、監(jiān)管機構可以采?。ǎ┍O(jiān)管措施，確保投資者的合法權益。A.提供自發(fā)性協助B.保護客戶資產C.對證券投資基金管理人進行實地檢查D.以上說法都正確【答案】B18、下列指標中可以對基金持倉結構作出有效分析的是（）。A.下行風險標準差B.基金股票換手率C.貝塔系數D.股票投資、債券投資和銀行存款等現金類資產分別占基金資產凈值的比例【答案】D19、投資管理過程是一個動態(tài)循環(huán)過程，整個流程包含三個步驟，但不包括（）。A.反饋B.執(zhí)行C.檢驗D.規(guī)劃【答案】C20、某債券投資者近年的年收益率由低至犒分別為-16%、4%、5%、5%、6%、8%,則該投資者的中位數為（），均值為（）。A.5%;5%B.2%;2%C.5%;2%D.2.5%;2%【答案】C21、私募股權投資的退出機制不包括（）。A.杠桿收購B.首次公開發(fā)行C.管理層回購D.二次出售【答案】A22、在單筆交易規(guī)模較大的債券市場中，比較適合的結算方式是()。A.雙邊凈額結算B.逐筆交易C.券款凈額結算D.多邊凈額結算【答案】B23、當期收益率沒有考慮債券投資所獲得的（），只是債券某一期間所獲得的現金收入相較于債券價格的比率。A.收益B.利率C.資本利得或損失D.風險【答案】C24、下列關于T章程和資產轉持的表述正確的是（）。A.T章程為了促進資產轉持管理業(yè)務健康發(fā)展，具備一定強制性B.T章程對轉持業(yè)務的具體操作過程進行規(guī)范C.執(zhí)行缺口是測算資產轉持成本的主要指標D.基金資產轉持并不會帶來較大損失【答案】C25、以下關于做市商的說法中，錯誤的是（）A.做市商為了維護證券的可信性必須具備一定的實力，充足的可交易資金和證券是必不可少的B.當接到投資者賣出某種證券的報價時，做市商以自有資金買入C.當接到投資者購買某種證券的報價時，做市商用其自有證券賣出D.有時為了完成交易承諾，做市商之間也會進行資金或證券的拆借【答案】A26、股票未來收益的現值被稱為股票的（）。A.票面價值B.內在價值C.賬面價值D.清算價值【答案】B27、下列不屬于基金業(yè)績評價需考慮的因素是()。A.投資目標與范圍B.時期選擇C.基金風險水平D.基金管理人資歷【答案】D28、下列關于RQFII投資情況的相關內容說法正確的是（）。A.在各類RQFII機構中，基金系RQFII機構成為主力B.南方東英資產已成為目前最大的RQFII管理機構C.“嘉實滬深300中囯A股ETF”在紐約交易所上市，成為首只在美國上市的直接投資于中國A股的實物ETFD.2013年11月，嘉實國際聯合德意志資產及財富管理公司合作在盧森堡發(fā)行了投資于中國A股的ETF，成為歐洲的首只RQFII產品【答案】D29、（）是指結算系統對每筆債券交易都單獨進行結算，一個買方對應一個賣方，當一方遇券或款不足時，系統不進行部分結算。A.全額結算B.實時處理交收C.凈額結算D.批量處理交收【答案】A30、（）指股票發(fā)行方通過協議價格向一個或幾個大股東回購股票。A.場外協議回購B.場內公開市場回購C.要約回購D.憑證回購【答案】A31、由某公司2014年年末資產負債表中的數據得知，該公司2014年年末總資產價值2000萬元，負債總額為500萬元，所有者權益總額為1500萬元。則該公司權益乘數為（）。A.1.33B.4C.0.75D.0.25【答案】A32、對投資者來說，權益類證券本身隱含的風險越高，就必須有越多的預期報酬作為投資者承擔風險的補償，這一補償稱為()。A.風險溢價B.風險投資C.風險補償D.風險權益【答案】A33、股票反映的是一種（），是一種所有權憑證，投資者購買股票后就成為公司的股東。A.所有權關系B.債權關系C.信托關系D.債務關系【答案】A34、股票的（），即在股票票面上標明的金額。A.票面價值B.內在價值C.清算價值D.賬面價值【答案】A35、（）表示企業(yè)所應支付的所有債務。A.應付款項B.負債C.應付利息D.應付所得稅【答案】B36、關于另類投資的優(yōu)點與局限性.以下表述錯誤的是（）.A.另類投資產品與傳統證券相關性較高B.另類投資多采取高杠桿模式運作C.另類投資能獲取多元化的收益并分散風險D.另類投資的經理人通常不公開所投資的產品信息【答案】A37、下列關于到期收益率的論述，錯誤的是（）。A.零息債券的到期收益率等于與本金期限相應的貼現率B.債券的票面利率越高，則其到期收益率越高C.債券的市場價格越低，則其到期收益率越高D.息票債券的付息方式對其到期收益率有影響【答案】B38、中國證券登記結算有限責任公司是經由（）批準設立的。A.國務院財政部B.中國證券業(yè)協會C.上海證券交易所和深圳證券交易所D.中國證券監(jiān)督管理委員會【答案】D39、下列關于證券交易所的說法，錯誤的是()。A.證券交易所的設立和解散，由國務院決定B.證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種C.我國上交所和深交所都采用會員制D.證券交易所的總經理由財政部任免【答案】D40、股票型基金的投資風格分析指標不包括（）。A.持有全部股票的平均市值B.平均市盈率C.平均市凈率D.周轉率【答案】D41、相關系數在金融市場上的應用不包括（）A.組合整體表現與市場組合收益的數量關系B.分析持有的投資組合內各項證券價格的聯動性C.分析按不同比例配置資產構造投資組合的總體期望收益率D.利用期貨與現貨資產價格的相關性實現套期保值【答案】C42、1938年，麥考利為全面反映債券現金流的期限特性，引入（）的概念。A.凸度B.信用利差C.收益率曲線D.久期【答案】D43、下列有關債權資本的表述，不正確的是（）。A.債權資本是通過借債方式籌集的資本B.由于公司拖欠利息或破產的可能性高于政府，所以公司貸款利率一般情況下會高于國債的利息C.經營狀況穩(wěn)健的公司支付較高的利息，而風險較高的公司則需要支付較低的利息D.一個擁有100%權益資本的公司被稱為無杠桿公司，因為它沒有債權資本【答案】C44、根據全球投資業(yè)績標準關于收益率計算的具體條款，自2006年1月1日起，公司必須至少（）一次計算組合群的收益，并使用個別投資組合的收益以資產加權計算。A.每周B.每月C.每季度D.每年【答案】C45、某企業(yè)有一張帶息票據（單利計息），面額為12000元，票面利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期（共60天），則到期日的利息為（）元。A.60B.120C.80D.480【答案】C46、關于債券通貨膨脹風險，以下表述錯誤的是()A.一般來說，零息債券的通貨膨脹風險大于浮動利率債券B.通貨膨脹使得物價上漲，債券持有者獲得的利息和本金的購買力下降C.浮動利率債券因其利率是浮動的，因此不會面臨通貨膨脹風險D.一般來說，固定利率債券的通貨膨脹風險大于浮動利率債券【答案】C47、到期收益率的影響因素主要有（）。到期收益率的