《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》第一章練習(xí)題及答案

《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》

第一章證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)

課后練習(xí)及答案【單選題】1、虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假資料等取得公司登記的，對(duì)該公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額的()的罰款；A.5%~15%(√)B.3%~10%C.7%~15%D.10%~20%2、公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或未按期交付資產(chǎn)的，()的罰款；A.7%~15%B.10%~20%C.3%~10%D.5%~15%(√)3、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，( )的罰款。A.5%~15%(√)B.7%~15%4、提交的會(huì)計(jì)報(bào)告材料中虛假記錄或隱瞞重要事實(shí)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人處以()萬(wàn)的罰款A(yù).5~20B.10~33C.3~30(√)D.7~215、提供虛假資料或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以()萬(wàn)的罰款；A.4~16B.9~40C.5~50(√)D.1~226、違反公司法規(guī)定另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府責(zé)令改正，處()萬(wàn)的罰款；A.5~50(√)B.7~37C.9~80D.7~457、基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與固有資產(chǎn)分開(kāi)，或者未對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理的，處理()萬(wàn)元的罰款(直接負(fù)責(zé)人是3~30萬(wàn)罰款)；A.3~20C.5~50(√)D.6~808、外國(guó)公司擅自在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正或關(guān)閉，并處以()萬(wàn)罰款；A.0~2B.6~33C.4~9D.5~20(√)9、向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)( )萬(wàn)的，必須采用承銷團(tuán)；A.5962B.167C.5000(√)D.23910、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為( )年或15年，開(kāi)放式基金無(wú)發(fā)行規(guī)模限制A.10(√)B.3C.3D.1811、證券交易所終止上市公司股票發(fā)行的情形，有一個(gè)是：公司最近()年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利。B.6C.5D.1012、以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司的，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在()日內(nèi)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報(bào)告，予以公告；A.3(√)B.10C.0D.113、協(xié)議收購(gòu)，收購(gòu)上市公司的股份達(dá)成()%時(shí)，繼續(xù)收購(gòu)的，應(yīng)到向所有股東發(fā)出要約；A.38B.1C.29D.30(√)14、基金管理人的義務(wù)：保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄()年以上；A.23B.15(√)C.4D.2915、基金管理公司的注冊(cè)資本不低于()億元，必須是實(shí)繳資本。B.1(√)C.3D.716、期貨公司注冊(cè)資本最低限額為()萬(wàn)；董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；主要股東及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)行為。A.2567B.3000(√)C.312D.59017、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日( )個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。A.7B.6(√)C.5D.718、證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的( )%。A.28B.2519、證券公司會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)，報(bào)送年度報(bào)告；每月結(jié)束7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。A.6B.7C.4(√)D.020、設(shè)立有限責(zé)任公司，股東不能超過(guò)()個(gè)，股東可以是自然人、也可以是法人。A.62B.50(√)C.87D.8321、有限公司董事會(huì)成員()-1( )人，董事任期不超過(guò)三年，董事、高級(jí)管理人員不兼任理事A.4B.3(√)C.7D.622、股份有限公司董事會(huì)成員是()-19人，監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人，監(jiān)事會(huì)6個(gè)月至少召開(kāi)一次。A.6C.5(√)D.223、公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的( )%列入公司法定公積金；公司法定公積金累計(jì)額達(dá)到公司注冊(cè)資本的50%以上，可以不再提取。A.3B.9C.10(√)D.1324、資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司虧損，法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的()%。A.42B.17C.37D.25(√)25、證券法規(guī)定，證券的代銷和包銷期最長(zhǎng)不得超過(guò)( )日。A.5B.90(√)C.176D.13126、向不特定對(duì)象發(fā)行證券面值總額超過(guò)( )萬(wàn)元的，必須采取承銷團(tuán)的方式來(lái)銷售。B.6753C.7452D.807727、股票暫停：公司最近( )年連續(xù)虧損；終止股票上市：最近3年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利。A.6B.1C.6D.3(√)28、暫停債券上市：公司最近( )年連續(xù)虧損。A.2(√)B.0C.3D.929、公司合并的，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起( )日內(nèi)通知債權(quán)人，并30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。A.19B.10(√)C.14D.1230、收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在( )天內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。A.25B.14C.7D.15(√)31、期貨公司，注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東貨幣出資比例不得低于()%。A.85(√)B.117C.159D.125【簡(jiǎn)述題】1、公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合哪些條件？(答案：股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元；本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%;最近三年的年均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息和其他3條。)2、公司要申請(qǐng)債券上市，需要滿足哪些條件？(答案：公司債券的期限為1年以上；公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)等。)3、主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件有哪些？(答案：主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)歷，或者有5年以上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn);有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上；3、全部從業(yè)人員在以往3年內(nèi)的承銷過(guò)程中，沒(méi)有因內(nèi)幕交易、侵害客戶利益、工作嚴(yán)重失誤受到起訴或行政處分:4、承銷機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在前3年的承銷過(guò)程中，無(wú)其他嚴(yán)重劣跡.特別是與欺詐、提供虛假信息有關(guān)的行為。具有法定最低限額以上的實(shí)收貨幣資本，沒(méi)有違反國(guó)家有關(guān)證券市場(chǎng)管理法規(guī)和政策，沒(méi)有受到過(guò)證監(jiān)會(huì)給予的通報(bào)批評(píng)O）4、股份有限公司申請(qǐng)股票上市，要符合哪些條件？（答案：股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行；公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元；公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上；最近3年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載；）5、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》的規(guī)定，并同時(shí)還需具備哪些條件?（答案：注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元；董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；主要股東和實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施；有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。）6、證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定有哪些?（答案：在境內(nèi)設(shè)立證券公司或在境外設(shè)立、收購(gòu)經(jīng)