2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識押題練習試卷B卷含答案

2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識押題練習試卷B卷含答案

單選題（共57題）1、股權投資基金募集的一般流程主要包括：（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C2、關于股權投資母基金的運作模式，下列說法錯誤的是（）。A.母基金發(fā)展初期，主要從事一級投資，一級投資是母基金的本源業(yè)務B.一級投資是指母基金在股權投資基金募集完成后，對已有股權投資基金或其投資組合進行投資C.二級投資可以分為購買存續(xù)基金份額及后續(xù)出資額和購買基金持有的投資組合公司的股權D.在直接投資的實際操作中，母基金通常和其所投資的股權投資基金聯(lián)合投資，母基金往往扮演被動角色，讓股權投資基金來管理這項投資【答案】B3、股權投資基金的推介材料不包括（）。A.對投資業(yè)績的預測B.管理費標準及計提方式、基金費用承擔方式C.基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的登記情況D.基金的投資目標、投資策略、投資方向【答案】A4、2006年-2010年我國私募股權基金步入（）。A.蓬勃發(fā)展階段B.成熟、健康發(fā)展階段C.盤整階段D.復蘇發(fā)展階段【答案】B5、杠桿收購基金在杠桿收購中的職責不包括（）A.選擇杠桿收購的目標（通常在投資銀行的協(xié)助下）B.談判收購價格（通常在投資銀行的協(xié)助下）C.募集高級債及夾層資本（通常在投資銀行的協(xié)助下）D.決定購買公司的時機和方式（通常在投資銀行的協(xié)助下）【答案】D6、（2019年真題）關于股權投資基金管理人的內部控制,表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B7、不屬于股權投資基金合伙協(xié)議必備條款的是（）。A.投資業(yè)績預測B.費用和支出C.有限合伙人D.執(zhí)行事務合伙人【答案】A8、為適應基金行業(yè)快速發(fā)展的需要，回應基金行業(yè)要求成立獨立的行業(yè)協(xié)會的呼聲，促進基金行業(yè)自律和服務功能的發(fā)揮，基金業(yè)協(xié)會于2010年10月開始籌建，并于2012年6月6曰召開第一次會員大會成立大會，大會表決通過了基金業(yè)協(xié)會第一次會員大會工作報告、（）為基金業(yè)的內部運行和自律管理提供了基礎的制度保障。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C9、關于投資后管理階段獲取被投企業(yè)信息的方式，以下表述正確的是（）A.為保障及時了解企業(yè)信息，基金管理人全面參與被投企業(yè)日常管理B.通過約定詳細的信息報送義務，基金管理人將獲取被投企業(yè)報告作為取得信息的主要方式C.基金管理人一般不通過參與企業(yè)董事會獲得信息D.為了了解企業(yè)日常經營狀況，基金管理人定期前往被投企業(yè)實地考察【答案】B10、（），是指中國國籍自然人或根據中國法律注冊成立的公司、企業(yè)或其他經濟組織依據中國法律在中國境內發(fā)起設立的主要以人民幣對中國境內非公開交易股權進行投資的股權投資基金。A.內資人民幣股權投資基金B(yǎng).外資人民幣股權投資基金C.外幣股權投資基金D.股權投資母基金【答案】A11、登記掛牌階段主要是掛牌申請審核通過后的工作不包括（）。A.分配股票代碼B.辦理股份登記存管C.公司掛牌D.主辦券商內核【答案】D12、股權投資基金管理人基本職責不包括（）。A.為基金投資者爭取最大的投資收益B.基金資產投資運作C.基金份額的銷售與備案D.每月披露基金凈值【答案】D13、第一拒絕權條款作為股東權利，通常在公司（）的股權被出售時觸發(fā)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C14、簡單價值等式：企業(yè)價值+現(xiàn)金=股權價值+債務中，“（）”是指不用投入公司運營中的多余現(xiàn)金，即從貨幣資金總額中扣除用于日常經營所需的現(xiàn)金后剩下的余額。A.企業(yè)價值B.現(xiàn)金C.股權價值D.債務【答案】B15、基金業(yè)績評價需考慮（）和（）因素。A.投資領域因素/時間因素B.時間因素/行業(yè)因素C.周期因素/國家宏觀政策因素D.微觀因素/宏觀因素【答案】A16、股權投資基金作為一個整體，其能為投資者實現(xiàn)的投資回報率總體上處于一個（）的水平。A.較低B.適中C.較高D.不確定【答案】C17、(2017年)創(chuàng)業(yè)投資基金是指投資于（）創(chuàng)業(yè)企業(yè)的（）投資基金。A.未上市；股權B.上市：股權C.未上市；債權D.上市；債權【答案】A18、基金募集過程中，募集機構應當（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、不同組織形式基金的所得稅繳納都包含三個環(huán)節(jié)，即（），各種組織氣式的稅負差異主要集中在后面兩個環(huán)節(jié)。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B20、構建杠桿收購財務模型主要步驟不包括（）A.構建杠桿收購前的財務模型B.收集、分析、處理與交易相關的基礎信息和數(shù)據C.構建杠桿收購后的財務模型D.輸入交易不相關數(shù)據【答案】D21、股權投資基金募集的一般流程主要包括：（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C22、企業(yè)并購包括兼并和（）兩種方式。A.合并B.并吞C.收購D.股份轉讓【答案】C23、對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛，基金業(yè)協(xié)會可以（）。A.對糾紛各方進行民間性調解B.對糾紛各方進行仲裁C.會員與其他方發(fā)生糾紛，可代理會員依法提起訴訟D.會員之間的糾紛，訴訟過程中協(xié)會應回避【答案】A24、（2018年真題）股權投資基金盡職調查的核心內容為（）。A.風險控制B.財務盡調C.業(yè)務盡調D.法律盡調【答案】C25、管理人內部控制的（）原則是指以合理的成本控制達到最佳的內部控制效果，內部控制與股權投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實際情況。A.成本效益B.相互制約C.執(zhí)行有效D.獨立性【答案】A26、關于基金業(yè)績評價的指標，下面說法錯誤是（）。A.毛內部收益率（GIRR）一般小于凈內部收益率（NIRR）B.內部收益率是凈現(xiàn)值（NPV）等于零時的折現(xiàn)率C.凈內部收益率（NIRR）反映了投資者投資基金的回報水平D.內部收益率（IRR）體現(xiàn)了投資資金的時間價值【答案】A27、股權投資基金管理人在向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請管理人登記時，以下哪些人員必須具有基金從業(yè)資格（）A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D28、（2017年真題）從發(fā)展趨勢來看，未來我國經濟的增長將趨向于（）。A.要素驅動B.創(chuàng)新驅動C.科技驅動D.人才驅動【答案】B29、下列對于相對估值法的評價不準確的是（）。A.運用簡單，易于理解B.主觀因素相對較多C.可以及時反映市場看法的變化D.受可比公司企業(yè)價值偏差影響【答案】B30、不得通過講座、報告會等方式向不特定對象宣傳推介的要求，是為了限制采取上述方式向（）宣傳推介，以切實防范變相公募，但不禁止通過講座、報告會、分析會、手機短信、微信、電子郵件等能夠有效控制宣傳推介對象和數(shù)量的方式，向事先已了解其風險識別能力和承擔能力的（）宣傳推介。A.不特定對象；特定對象B.特定對象；不特定對象C.指定對象；非指定對象D.非指定對象；指定對象【答案】A31、（2019年真題）股權投資基金投資階段的環(huán)節(jié)包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、經過散發(fā)傳單、電話營銷、報刊廣告等方式的大力推薦，某股權投資基金管理人甲公司成功向40名合格投資者募集資金3000萬元，并和投資者簽訂基金合同，約定每年的收益率不低于同期銀行存款利率。甲公司上述做法中不合規(guī)的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B33、甲基金銷售機構應當具備的資質條件是（）。A.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員B.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員D.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員【答案】A34、公司型基金的基金合同是（）。A.營業(yè)執(zhí)照B.董事會決議C.股東大會決議D.公司章程【答案】D35、投資者的評估結果有效期最長不得超過3年。募集機構逾期再次向投資者推介私募基金時，需重新進行投資者風險評估。（）私募基金產品的投資者持有期間超過（）的，無需再次進行投資者風險評估。A.不同、2年B.不同、3年C.同一、3年D.同一、2年【答案】C36、編制公司（）之后，清算組應當制訂清算方案。A.資產負債表B.財產清單C.債權、債務目錄D.財務會計報告【答案】D37、投資協(xié)議與投資備忘錄的主要條款不包括（）。A.估值條款B.估值調整條款C.董事會席位條款D.追加條款【答案】D38、引起股權投資基金所有者權益變動的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D39、（）應當向投資者揭示基金風險，并安排投資者簽署風險揭示書。A.基金管理人B.基金募集機構C.基金托管人D.基金份額登記機構【答案】B40、股權投資基金管理人應當于每年度4月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經（）審計的年度財務報告。A.會計師事務所B.律師事務所C.中國證監(jiān)會D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】A41、股權投資基金應在《風險揭示書》中作為特殊風險進行特別揭示的事項有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C42、境外間接上市是指境內公司將境內（）以股權／資產收購或協(xié)議控制等形式轉移至境外注冊的特殊目的公司，通過該境外特殊目的公司持有、控制境內資產及股權，并以境外特殊目的公司的名義申請境外交易所上市交易。A.資產/負債B.資產/權益C.資產/股權D.資產/利潤【答案】B43、根據《國家稅務總局關于實施創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所得稅優(yōu)惠問題的通知》，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權投資方式投資于未上市的中小高新技術企業(yè)2年以上的，可以按照其（）在股權持有滿2年的當年抵扣其應納稅所得稅。A.投資額的60%B.利潤額的50%C.投資額的70%D.利潤額的70%【答案】C44、股權投資基金的收益分配主要在（）之間進行。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A45、股權投資基金所投企業(yè)，適合采用收入法進行估值的是（）A.增長穩(wěn)定，業(yè)務簡單，現(xiàn)金流平穩(wěn)B.增長不穩(wěn)定，業(yè)務復雜，現(xiàn)金流波動C.增長不穩(wěn)定，業(yè)務簡單，現(xiàn)金流平穩(wěn)D.增長穩(wěn)定，業(yè)務簡單，現(xiàn)金流波動【答案】A46、公司型股權投資基金的股權／股份轉讓，說法錯誤的一項是（）A.根據受讓人的不同,轉讓可以分成內部轉讓和外部轉讓。B.是指原有股東依法將自己持有的股權／股份直接給他人C.股份有限公司屬于資合性公司，股份轉讓受到的限制相對較少，但內部治理更加規(guī)范及嚴格。D.使他人成為新股東或者增加股東權益的行為。【答案】B47、在我國，以下內容屬于影響股權投資基金組織形式選擇的主要因素有（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A48、以下（）不是我國證券交易所常用的交易機制。A.競價交易B.委托驅動制度C.大宗交易D.協(xié)商收購【答案】D49、A公司擬投資某項目，并擬設立一股權投資基金作為員工跟投平臺，A公司共有員工600人，其中30％的員工參與了此次跟投。則關于A公司設立的員工跟投平臺組織形式，描述正確的是（）。A.可以為有限責任公司型基金，或股份有限公司型基金B(yǎng).可以為股份有限公司型基金C.可以為合伙型基金，或契約型基金D.可以為有限責任公司型基金，或合伙型基金【答案】B50、(2017年)下列屬于間接上市方式的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D51、關于股權投資基金的基本運作模式和特點，下列說法錯誤的是（）。A.股權投資基金的高風險主要體現(xiàn)為不同投資項目的收益呈現(xiàn)較大的差異性，通常投資于價值被低估但相對成熟的企業(yè)B.股權投資基金對于專業(yè)性的要求較高，體現(xiàn)出較明顯的智力密集型特征，人力資本對于股權投資基金的成功運作發(fā)揮決定性作用C.股權投資基金的基金份額流動性較差，在基金清算前，基金份額的轉讓或投資者的退出都具有一定難度D.從資本流動的角度出發(fā)，資本先是從投資者流向股權投資基金，經過基金管理人的投資運作再流入被投資企業(yè)【答案】A52、（）當被投企業(yè)的其他普通股股東轉讓其所持有的被投企業(yè)的股權，在同等條件，投資方具有優(yōu)先購買權。A.排他條款B.競業(yè)禁止條款C.回購條款D.優(yōu)先購買權條款【答案】D53、股權投資基金組織形式中，具有獨立法人實體地位的是()A.有限責任公司型基金和股份有限公司型基金B(yǎng).有限合伙型基金和信托(契約)型基金C.信托(契約)型基金和股份有限公司型基金D.有限責任公司型基金和有限合伙型基金【答案】A54、我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金是（）。A.上海創(chuàng)業(yè)投資引導基金B(yǎng).淄博