2015年上半年河南基金從業(yè)資格：最小方差法等考試題

2015年上半年河南省基金從業(yè)資格：最小方差法等考試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.甲公司與乙公司簽訂建設工程合同，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發(fā)生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經(jīng)洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設計劃。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定，下列說法正確的是。A.乙公司有權要求甲公司重新選定建設地點，繼續(xù)履行建設工程合同B.甲公司有權通知乙公司解除合同，但應當向乙公司承擔違約責任C.只有經(jīng)乙公司同意，甲公司才能解除合同D.甲公司有權通知乙公司解除合同，且無須承擔任何違約責任.下列關于國家股的說法，錯誤的是_。A.國家股是國有股權的一個組成部分B.國家股可由國務院授權投資的機構(gòu)持有C.國有股權原則上不可以轉(zhuǎn)讓D.國有資產(chǎn)管理部門是國有股權行政管理的專職機構(gòu).基金銷售機構(gòu)在基金銷售活動中的禁止行為不包括_。A.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平B.申購期間對申購費用提供優(yōu)惠政策C.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金D.通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準.劃分基金評價等級時，目前常用的等級評價主要根據(jù)指標的排序范圍設置為（）個等級。35610.無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在_。A.股票名稱B.股票編號C.股票的記載方式D.股東權利6.下列關于基金促銷手段的說法，正確的是_。A.基金促銷就是通過人員推銷、廣告促銷、營業(yè)推廣、公共關系和持續(xù)營銷等手段來達到銷售基金的目的，并不需要與目標市場溝通B.一般來說，針對機構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的大投資者，基金管理公司可以通過專業(yè)化的推銷達到最佳的營銷效果C.基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動信息，一般并不運用于品牌和形象推廣D.公共關系所關注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機構(gòu)之間的關系.下列金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是_。A.銀行理財產(chǎn)品.銀行儲蓄存款C.基金D.券商集合計劃8.基金宣傳推介材料可以_。A.違規(guī)承諾收益或者承擔損失.夸大或者片面宣傳基金C.登載基金的過往業(yè)績D.登載單位或者個人的推薦性文字.債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間是指_。A.債券持有期限B.債券發(fā)行期限C利息轉(zhuǎn)讓期限D(zhuǎn).債券有效期限10.對基金營銷反應弱的客戶更加重視_。A.基金產(chǎn)品的未來收益B.新產(chǎn)品、新服務C.銷售機構(gòu)的營銷和服務D.基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式11.政府和中央政府直屬機構(gòu)是證券發(fā)行的重要主體之一，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于。A.股票B.債券C.開放式基金D.封閉式基金12.在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有_。A.期權交易B.回購交易C.現(xiàn)券買賣D.信用交易13.基金托管人和基金份額持有人權利義務關系的重要法律文件是__。A.基金合同B.基金代銷協(xié)議C.基金托管協(xié)議D.基金招募說明書14.關于債券的基本性質(zhì)，下列描述錯誤的是_。A.債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn)B.債券與其代表的權利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權利一并轉(zhuǎn)移C.債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動D.債券代表債券投資者的權利，這種權利是一種債權.開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于一份。5000萬1億2億5億.我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據(jù)《證券投資基金法》的有關規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關文件，其中包括_。A.基金申請報告B.基金合同草案C.基金托管協(xié)議草案D.招募說明書草案.基金信息披露義務人的信息披露活動存在—的現(xiàn)象時，將被責令改正，警告，并處罰款。A.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內(nèi)容與格式準則的規(guī)定B.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關編報規(guī)則的規(guī)定C.未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務D.年度報告的財務會計報告未經(jīng)審計即予披露.__是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關交易費用，其中，—是由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取。A.基金銷售服務費；印花稅B.基金交易費；印花稅C.基金銷售服務費；傭金D.基金交易費；傭金19.以下屬于基金監(jiān)管部日常持續(xù)監(jiān)管內(nèi)容的有_。A.對基金銷售機構(gòu)及高級管理人員的資格審核B.對基金銷售機構(gòu)日常經(jīng)營活動的監(jiān)管C.對基金銷售機構(gòu)銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管D.對基金銷售機構(gòu)基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管.下列債券中，—的利率在償付期限內(nèi)可能會發(fā)生變化。A.零息債券B.附息債券C.息票累計債券D.浮動利率債券.—不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A.基金資產(chǎn)凈值B.投資組合報告C.份額凈值D.份額累計凈值22.資產(chǎn)證券化是以特定的—為基礎發(fā)行證券。A.資產(chǎn)池B.投資組合C.償債資產(chǎn)D.債務池.合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起_日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。5101520.如果基金名稱顯示投資方向，應當有—以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。50%60%70%80%.開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于一份。5000萬1億2億5億.對已經(jīng)設立的基金開展再營銷的行為是指_。A.人員推銷B.持續(xù)營銷C.營業(yè)推廣D.公共關系.結(jié)合緊密的行動方案。A.行動方案B.組織結(jié)構(gòu)C.決策和獎勵制度D.人力資源和企業(yè)文化28.下列關于基金分類的說法，正確的有_。A.根據(jù)運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金B(yǎng).依據(jù)投資目標的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金C.特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金(ETF)與上市開放式基金(10F)等D.根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金29.根據(jù)《證券投資基金法》，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的—以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應當自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。60%70%80%90%30.契約型基金和公司型基金的劃分依據(jù)是。A.基金份額是否固定B.法律形式不同C.投資對象不同D.投資目標不同31.國家法律對基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在—中。A.《證券法》B.《證券投資基金法》C.《證券投資基金運作管理辦法》D.《證券投資基金信息披露管理辦法》.目前，我國債券型基金的認購費率通常在()以下。0.5%1%1.5%2%二、多項選擇題(共34題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意).下列各項中，不屬于股票型基金的分析指標的是_。A.久期B.基金分紅二已實現(xiàn)收益D.凈值增長率34.基金托管人在基金運作中的作用主要有_。A.作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產(chǎn)B.對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督C.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料D.對基金資產(chǎn)進行會計復核和審查35.基金托管人在保管基金財產(chǎn)時，無須_。A.保證基金財產(chǎn)的安全B.對基金投資損失承擔賠償責任C.依法處分基金財產(chǎn)D.嚴守基金商業(yè)秘密36.代銷機構(gòu)應妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關的其他資料，保存期不少于—年。1015202537.《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，證券公司申請基金代銷業(yè)務資格應當在最近一年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。A.1B.2C.3D.538.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得_。A.同意他人以其本人的名義從事基金銷售業(yè)務B.承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送C.直接代理客戶進行基金認購D.與投資者以口頭約定虧損分擔39.當前我國QDII基金的募集程序主要包括—等步驟。A.合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的申請及審核B.QDII基金產(chǎn)品的申請及核準C.經(jīng)營外匯業(yè)務資格申請，D.基金份額發(fā)售40.國際證券市場的發(fā)行制度主要有注冊制和核準制，其中，注冊制實行__。A.公開管理原則B.實質(zhì)管理原則C.成本控制原則D.質(zhì)量控制原則41.關于開放式基金，以下說法錯誤的有_。A.投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購B.申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格C.開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則D.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換42.根據(jù)權證行權所買賣的標的股票來源不同，權證可分為_。A.認股權證和備兌權證B.認購權證和認沽權證C美式權證和歐式權證D.股權類權證和債權類權證43.在基金募集期間，最主要的信息披露文件有_。A.基金合同B.基金招募說明書C基金托管協(xié)議D.基金年度審計報告44.有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱的是（）。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C現(xiàn)貨交易市場D.中小企業(yè)板市場.下列關于基金的信息披露，說法不正確的是_。A.能有效地提高基金運作的透明度B.有利于防止利益沖突與利益輸送C.在我國具有自愿性的特點D.有利于提高證券市場的效率.承購包銷和—等方式。A.私募發(fā)行B.招標發(fā)行C.私下發(fā)行D.網(wǎng)上發(fā)行.當客戶選擇IFA購買基金時，IFA首先要做的是_。A.了解你的產(chǎn)品B.了解你的客戶C.了解你的價值D.了解你的服務.投資者參與認購開放式基金，投資者T日提交認購申請后，一般可于__日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。T+1T+2T+3T+4.某投資人投資1萬元認購基