2023年收集基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識高分通關(guān)題庫A4可打印版

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單選題（共50題）1、下列關(guān)于利率互換合約，說法正確的是（）。A.是同種貨幣資金的不同種類利率之間的交換合約B.是同種貨幣資金的同種類利率之間的交換合約C.是不同種貨幣資金的不同種類利率之間的交換合約D.是不同種貨幣資金的同種類利率之間的交換合約【答案】A2、已知1年期的即期利率為7%，2年期的即期利率為8%，則第1年末到第2年末的遠(yuǎn)期利率為()A.8.00%B.7.00%C.9.10%D.9.01%【答案】D3、從2001年7月2日起，銀行間債券市場現(xiàn)券交易采用的交易模式是（）。A.凈價交易B.全價交易C.溢價交易D.競價交易【答案】A4、根據(jù)《證券法》，以下不屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職責(zé)的是()A.提供證券存管服務(wù)B.提供投資咨詢服務(wù)C.提供集中登記服務(wù)D.提供資金結(jié)算服務(wù)【答案】B5、在其他條件不變的情況下，下列哪種變化會使得公司的資產(chǎn)收益率和凈資產(chǎn)收益率的變化方向不同？（）。A.公司營業(yè)成本減少B.公司投資收益增加C.公司所有者權(quán)益增加D.公司無息負(fù)債減少【答案】D6、假如你是一位普通股股東，你將可能參與的公司事務(wù)是()。A.按公司經(jīng)營成果、再投資需求和管理者對支付股利的看法獲得股利分配B.參與公司日常經(jīng)營管理，擁有公司大部分業(yè)務(wù)的決策權(quán)C.獲得承諾的現(xiàn)金流（本金和利息）D.每年獲得固定的股息【答案】A7、()是指當(dāng)市場利率下降時，債券發(fā)行人能夠以更低的利率融資，因此可以提前償還高息債券的風(fēng)險。A.利率風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.提前贖回風(fēng)險D.通貨膨脹風(fēng)險【答案】C8、股票風(fēng)險的內(nèi)涵是指（）。A.預(yù)期收益的確定性B.預(yù)期收益的不確定性C.股票容易變現(xiàn)D.投資損失【答案】B9、私募股權(quán)投資基金的組織結(jié)構(gòu)不包括()。A.會員制B.有限合伙制C.公司制D.信托制【答案】A10、基金跨境活動的監(jiān)管合作與協(xié)調(diào)制度的內(nèi)容不包括（）。A.保護(hù)客戶資產(chǎn)B.提供自發(fā)性協(xié)助C.對證券投資基金管理人進(jìn)行實地檢査D.相互提供信息【答案】A11、關(guān)于房地產(chǎn)有限合伙，以下表述錯誤的是（）。A.有限合伙人僅以出資份額為限對投資項目承擔(dān)有限責(zé)任B.普通合伙人收取固定比例的管理費C.有限合伙人可能面臨長達(dá)數(shù)年的負(fù)現(xiàn)金流D.普通合伙人負(fù)責(zé)日常管理，重大經(jīng)營決策需要經(jīng)過有限合伙人審批【答案】D12、（）又稱合約規(guī)模，是指在交易時每一份衍生工具所規(guī)定的交易數(shù)量。A.合約標(biāo)的資產(chǎn)B.持倉量C.結(jié)算單位D.交易單位【答案】D13、我國場內(nèi)證券交易結(jié)算費用中，過戶費的最終收取方式（）。A.中國結(jié)算公司B.證券交易所C.券商D.國家稅務(wù)機(jī)關(guān)【答案】A14、估值方法的（）是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時均應(yīng)采取同祥的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。A.公開性B.一致性C.長期性D.準(zhǔn)確性【答案】B15、制定投資政策說明書的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是()。A.分析投資者的需求B.分析投資者的財務(wù)狀況C.分析投資者的投資限制D.分析投資者的偏好【答案】A16、按照全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)（GIPS)的要求，計算基金收益率應(yīng)當(dāng)遵循的方法（）。A.總收益率，即包括實現(xiàn)的和未實現(xiàn)的回報以及損失并加上收入B.已實現(xiàn)收益率，即包括實現(xiàn)的回報以及損失并加上收入C.總收益率，即包括實現(xiàn)的和未實現(xiàn)的回報以及損失D.已實現(xiàn)收益率，即包括實現(xiàn)的回報以及損失【答案】A17、短期回購協(xié)議的購買方為資金（）方，即（）回購方。A.借入；正B.借入；逆C.貸出；正D.貸出；逆【答案】D18、大量新技術(shù)被采用，新產(chǎn)品被研制但尚未大批量生產(chǎn)，銷售收入和收益急劇膨脹，這是處以行業(yè)生命周期的（）。A.初創(chuàng)期B.成長期C.成熟期D.衰退期【答案】A19、下列關(guān)于上海證券交易所大宗交易的說法中，錯誤的是（）。A.接收大宗交易的時間為每個交易日9:30-11:30,13:00-15:30B.在交易日15:00前處于停牌狀態(tài)的證券，不受理其大宗交易的申報C.交易日15:00-15:30，交易所交易主機(jī)對買賣雙方的成交申報進(jìn)行成交確認(rèn)D.交易所無權(quán)調(diào)整大宗交易的最低限額【答案】D20、下列選項中屬于亞洲主要證券交易所的是()。A.泰國證券交易所B.吉隆坡證券交易所C.河內(nèi)證券交易所D.新加坡證券交易所【答案】D21、下列關(guān)于系統(tǒng)性風(fēng)險的說法中，錯誤的是（）。A.由同一個因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價格變動B.大多數(shù)資產(chǎn)價格變動方向往往是相同的C.可以通過分散化投資來回避D.系統(tǒng)性因素一般為宏觀層面的因素【答案】C22、關(guān)于名義利率和實際利率，下列表述正確的是（）。A.名義利率是指當(dāng)物價有變化，扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利率B.實際利率是指在物價不變且購買力不變的情況下的利率C.實際利率是指包含對通貨膨脹補(bǔ)償?shù)睦蔇.物價上漲時，名義利率比實際利率低【答案】B23、關(guān)于市場有效性，以下表述錯誤的是（）。A.根據(jù)時間維度把信息劃分為：歷史未公開信息、歷史已公開信息、以及當(dāng)前信息B.有效市場被劃分為：強(qiáng)有效市場、半強(qiáng)有效市場、弱有效市場C.20世紀(jì)70年代，芝加哥大學(xué)教授尤金?法瑪建立了劃分市場有效性的標(biāo)準(zhǔn)D.如果市場無效，股價就可能被高估或被低估，投資管理人此時可以通過發(fā)現(xiàn)定價偏差從中獲得超額收益【答案】A24、關(guān)于被動投資指數(shù)復(fù)制和調(diào)整說法，錯誤的是（）。A.指數(shù)復(fù)制可以采用完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制等方法。B.完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制指數(shù)方法所需要的樣本股票數(shù)量依次遞增，跟蹤誤差依次遞增。C.根據(jù)抽樣方法的不同，抽樣復(fù)制可以分為市值優(yōu)先、分層抽樣等方法。D.被動投資復(fù)制指數(shù)會產(chǎn)生復(fù)制成本?！敬鸢浮緽25、（）的核心就是買方下達(dá)購買指令，包括購買數(shù)量和相應(yīng)價格，賣方下達(dá)包含同樣內(nèi)容的賣出指令，滿足成交條件的即可成功交易。A.報價驅(qū)動B.指令驅(qū)動C.做市商制度D.柜臺交易【答案】B26、以集合投資制度為主要特點的不動產(chǎn)投資工具是（）。A.房地產(chǎn)有限合伙B.房地產(chǎn)投資基金C.房地產(chǎn)投資信托D.房地產(chǎn)無限合伙【答案】B27、私募股權(quán)二級市場投資戰(zhàn)略是具有（）特性的投資戰(zhàn)略。A.周期長、風(fēng)險小、流動性強(qiáng)B.周期短、風(fēng)險小、流動性強(qiáng)C.周期短、風(fēng)險大、流動性強(qiáng)D.周期長、風(fēng)險大、流動性差【答案】D28、()又稱為選擇權(quán)合約。A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.期權(quán)合約D.外匯期貨【答案】C29、下列關(guān)于回購協(xié)議市場說法，不正確的是()。A.我國存在兩個分離的國債回購市場B.我國金融市場上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主C.場外交易的參與者包括個人和企業(yè)D.場內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所【答案】C30、關(guān)于基金業(yè)績歸因，以下表述錯誤的是（）A.基金業(yè)績歸因中，通常會從多個時間維度進(jìn)行分析B.股票型基金只能用Brinson方法進(jìn)行業(yè)績歸因C.評價基金業(yè)績表現(xiàn)，一般需要跟蹤它的長期表現(xiàn)D.基金業(yè)績歸因的Brinson方法主要歸因于資產(chǎn)配置、行業(yè)選擇、證券選擇以及交叉效應(yīng)【答案】B31、一般而言，基金財務(wù)會計報告分析達(dá)到的目的不包括（）。A.評價基金過去的經(jīng)營業(yè)績及投資管理能力B.預(yù)測基金收益C.通過分析基金現(xiàn)時的資產(chǎn)配置及投資組合狀況來了解基金的投資狀況D.預(yù)測未來的發(fā)展趨勢，為基金投資者的投資決策提供依據(jù)【答案】B32、下列關(guān)于股票拆分的說法中，錯誤的是（）。A.會對公司的資本結(jié)構(gòu)和股東權(quán)益產(chǎn)生影響B(tài).會使發(fā)行在外的股票總數(shù)增加，每股面值降低C.每股收益和每股市價下降D.股東的持股比例和權(quán)益總額及其各項權(quán)益余額都保持不變【答案】A33、下列關(guān)于美國存托憑證的說法，錯誤的是（）。A.有擔(dān)保的存托憑證是由發(fā)行公司委托存券銀行發(fā)行的B.按基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可分為無擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證C.全球存托憑證是最主要的存托憑證，其流通量最大D.美國存托憑證是以美元計價且在美國證券市場上交易的存托憑證【答案】C34、關(guān)于期貨交割，以下表述正確的是（）。A.期貨交易中絕大多數(shù)交易者都以實物交割的方式了結(jié)交易B.交割是平倉方式的一種，另一種方式是對沖平倉C.期貨交易賣方在交易前需備有足量的實物以備交割D.股票指數(shù)期貨通常采用實物交割【答案】B35、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，簡稱為()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】B36、到期收益率隱含的兩個重要假設(shè)是()。A.投資者計息方式不變和債券票面利率不變B.債券市價等于債券面值和債券票面利率不變C.投資者持有至到期和利息再投資收益率不變D.債券隨時可供出售和利息再投資收益率不變【答案】C37、某投資組合在持有期為12個月，置信水平95%的情況下，若所計算的風(fēng)險價值為5%，則表明()。A.該資產(chǎn)組合在12個月中的損失有5%的可能不超過95%B.該資產(chǎn)組合在12個月中的損失有5%的可能不超過5%C.該資產(chǎn)組合在12個月中的最大損失為5%D.該資產(chǎn)組合在12個月中的損失有95%的可能不超過5%【答案】D38、關(guān)于資本市場理論的同質(zhì)期望假定，以下表述錯誤的是（）。A.在所有的投資者看來，同一個股票的預(yù)期收益率是一樣的B.投資者認(rèn)為所有資產(chǎn)的收益率服從同樣的概率分布C.在所有的投資者看來，同一對股票的相關(guān)性是一樣的D.在所有的投資者看來，同一個股票的標(biāo)準(zhǔn)差是一樣的【答案】B39、下列關(guān)于合伙制與公司制私募股權(quán)投資基金組織形式，說法正確的是（）。A.公司制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司形式設(shè)立B.合伙型基金具有獨立的法人地位C.有限合伙人具備獨立的經(jīng)營管理權(quán)力D.公司制的基金管理人會受到股東的嚴(yán)格監(jiān)督管理【答案】D40、目前常用的三種風(fēng)險價值模型技術(shù)的方法不包括（）。A.蒙特卡洛衡以法B.歷史模擬法C.參數(shù)法D.貼現(xiàn)模型法【答案】D41、基金的運營及銷售出現(xiàn)國際化的趨勢，開始于（）。A.20世紀(jì)60年代B.20世紀(jì)70年代C.20世紀(jì)80年代D.20世紀(jì)90年代【答案】C42、一定數(shù)量的交易訂單迅速成交時會對市場造成影響，這種市場價格與交易沒有下達(dá)時市場可能的價格之間的差額,被稱為（）A.買賣價差B.機(jī)會成本C.延遲成本D.沖擊成本【答案】D43、下列不屬于金融衍生工具的是（）。A.金融遠(yuǎn)期合約B.金融互換C.金融期權(quán)D.金融債券【答案】D44、按規(guī)定，目前買斷式回購的期限最長不得超過（）天，具體期限由交易雙方確定。A.7B.30C.90D.91【答案】D45、下列關(guān)于跟蹤誤差的說法中錯誤的是（）。A.跟蹤誤差是相對于業(yè)績比較基準(zhǔn)的相對風(fēng)險指標(biāo)B.跟蹤誤差計量的前提是清晰的業(yè)績比較基準(zhǔn)C.指數(shù)基金的跟蹤誤差通常較高D.跟蹤誤差可以用來衡量投資組合的相對風(fēng)險是否符合預(yù)定的目標(biāo)或是否在正常范圍內(nèi)【答案】C46、可轉(zhuǎn)換債券的市場價值（）轉(zhuǎn)換價值。A.低于B.高于C.等于D.不相關(guān)于【答案】B47、關(guān)于資本市場理論的同質(zhì)期望假定，以下表述錯誤的是（）。A.在所有的投資者看來，同一個股票的預(yù)期收益率是一樣的B.投資者認(rèn)為所有資產(chǎn)的收益率服從同樣的概率分布C.在所有的投資者看來，同一對股票的相關(guān)性是一樣的D.在所有的投資者看來，同一個股票的標(biāo)準(zhǔn)差是一樣的【答案】B48、國債