2016年貴州基金從業(yè)資格：衍生工具的基本特點考試試題

2016年貴州基金從業(yè)資格：衍生工具的基本特點考試試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）.根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，對于封閉式基金的募集申請，中國證監(jiān)會應當自受理封閉式基金募集之日起—個月之內(nèi)作出核準或不予核準的決定。36912.基金托管人在基金運作中的作用主要有_。A.作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產(chǎn)B.對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督C.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料D.對基金資產(chǎn)進行會計復核和審查.當客戶選擇IFA購買基金時，IFA首先要做的是_。A.了解你的產(chǎn)品B.了解你的客戶C.了解你的價值D.了解你的服務.下列各要素中，基金促銷手段不包括_。A.人員推銷B.廣告促銷C.內(nèi)部公告D.營業(yè)推廣.以下屬于貨幣證券的有_。A.商業(yè)匯票B.商業(yè)本票C.金融債券D.銀行匯票6.根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣的標的股票來源不同，權(quán)證可分為__。A.認股權(quán)證和備兌權(quán)證B.認購權(quán)證和認沽權(quán)證C.美式權(quán)證和歐式權(quán)證D.股權(quán)類權(quán)證和債權(quán)類權(quán)證.客戶流失的—指客戶為了購買合適的基金產(chǎn)品而轉(zhuǎn)移購買。A.價格原因.產(chǎn)品原因C.技術(shù)原因D.服務原因.首家在香港地區(qū)開業(yè)的內(nèi)地期貨公司分支機構(gòu)是__。A.中國國際期貨香港公司.香港中銀集團C.格林期貨香港公司D.南華期貨香港公司下列情況中，有利于公司股票價格上升的有_。A.貨幣供應量寬松B.公司業(yè)績穩(wěn)定增長C.公司股息提高D.印花稅稅率提高10.我國目前只能由—擔任基金管理人。A.商業(yè)銀行B.基金管理公司C.基金注冊登記機構(gòu)D.證券公司.基金的銷售過程中，客戶追蹤的具體做法有_。A.及時更新原有的客戶記錄B.定期向客戶提供有用的信息服務C.對客戶的財務情況、投資情況進行踉蹤D.針對市場變化及時提供新的服務和產(chǎn)品.結(jié)合緊密的行動方案。A.行動方案B.組織結(jié)構(gòu)C.決策和獎勵制度D.人力資源和企業(yè)文化.基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有的行為包括（）。A.為擴大市場，發(fā)動親朋好友以其本人所在機構(gòu)的名義銷售基金B(yǎng).以書面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔，但特別注明該約定與基金銷售機構(gòu)無關(guān)C.個人擔保該基金會盈利D.接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易.基金管理公司的股東均應具備的條件有_。A.具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄注冊資本、凈資產(chǎn)應當不低于3億元人民幣C.持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善D.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰15.關(guān)于開放式基金，以下說法錯誤的有_。A.投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購B.申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格C.開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則D.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換.基金信息披露義務人的信息披露活動存在—的現(xiàn)象時，將被責令改正，警告，并處罰款。A.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準則的規(guī)定B.信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定C.未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務D.年度報告的財務會計報告未經(jīng)審計即予披露.下列金融產(chǎn)品中，具有較好流動性的是_。A.證券投資基金B(yǎng).銀行理財產(chǎn)品C.券商集合計劃D.銀行定期存款18.足額向—支付基金收益。A.基金自律組織B.基金監(jiān)管部門C.基金托管人D.基金份額持有人19.封閉式基金買賣申報數(shù)量應當為份或其整數(shù)倍，并且基金單筆最大數(shù)量應低于 萬份。100；1001000；500500；100D.500；100020.關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)份額的上市交易規(guī)則，下列說法錯誤的是_。A.上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B.實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設置為10%,從上市首日開始實行C.買入申報數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出D.基金申報價格最小變動單位為0.01元.下列關(guān)于基金份額持有人大會的說法，不正確的有_。A.基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議B.當基金托管人召開基金份額持有人大會的提議被基金管理人否決后，基金托管人不得自行召集會議C.基金管理人決定召集基金托管人提議的基金份額持有人大會的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開D.代表基金份額5%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議.—不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A.基金資產(chǎn)凈值B.投資組合報告C.份額凈值D.份額累計凈值23.下列—屬于機構(gòu)從事基金評價業(yè)務并以公開形式發(fā)布時的禁止行為。A.對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月B.對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月C.對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月D.對基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評級的評級期間少于36個月24.存在活躍市場的情況下，當日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應采用—確定投資品種的公允價值。A.發(fā)行日開盤價B.發(fā)行日平均價C.最近交易的市價D.發(fā)行日收盤價25.關(guān)于開放式基金，以下說法錯誤的有_。A.投資者在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為被稱為基金的申購B.申購、贖回開放式基金時可即時獲知買賣價格C.開放式基金采取“金額申購，份額贖回”的原則D.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換26.基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務關(guān)系的重要法律文件是__。A.基金合同B.基金代銷協(xié)議C基金托管協(xié)議D.基金招募說明書.下列關(guān)于基金銷售流程的說法，不正確的是_。A.基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產(chǎn)品適用性分析及風險提示、提供投資咨詢建議、受理基金業(yè)務申請和提供售后跟蹤服務B.基金銷售機構(gòu)需要在投資者認購超過其風險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資者確認C.基金銷售機構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時應盡量使用專業(yè)術(shù)語以保證權(quán)威性和準確性D.基金銷售的售后服務包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議.封閉式基金要上市交易需要滿足的條件包括_。A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定B.基金合同期限不超過5年C.基金募集金額不低于2億元人民幣D.基金份額持有人不少于1000人29.下列基金市場參與主體中，—在整個基金的運作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管機構(gòu).關(guān)于上市開放式基金(LOF)的上市交易，下列說法錯誤的是_。A.基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請B.基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值C.買入上市開放式基金申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣D.上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%,自上市日第二個交易日起執(zhí)行.下列關(guān)于中國證監(jiān)會職責的說法，正確的有_。A.負責行業(yè)性法規(guī)的起草B.負責監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行C.負責保護投資者的合法權(quán)益D.維持公平而有序的證券市場32.基金銷售機構(gòu)系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不可修改的介質(zhì)上保存—年。351015.合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起—日內(nèi)編制專項報告，予以存檔備查。5101520.債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間是指_。A.債券持有期限B.債券發(fā)行期限C.利息轉(zhuǎn)讓期限D(zhuǎn).債券有效期限35.投資者預計某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年4元/股，必要的收益率為8%,則該公司股票的理論價格為—元/股。3240508036.在我國，基金行業(yè)自律性組織是_。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國銀監(jiān)會D.中國登記結(jié)算公司.開放式基金的基金合同生效要求其所募集份額不少于一份。5000萬1億2億5億.根據(jù)運作方式的不同，基金可以分為_。A.封閉式基金和開放式基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主動型基金和被動型基金39.基金銷售機構(gòu)進行市場細分的直接細分依據(jù)包括_。A.地理因素B.人口因素C.投資者心理因素D.投資者行為因素40.為防止信息誤導給投資者帶來損失，法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定，下列屬于禁止行為的有_。A.虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏B.對證券投資業(yè)績進行預測C.違規(guī)承諾收益或者承擔損失D.詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構(gòu).對已經(jīng)設立的基金開展再營銷的行為是指_。A.人員推銷B.持續(xù)營銷C.營業(yè)推廣D.公共關(guān)系.某投資人投資1萬元認購基金，認購資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，其對應的認購費率為1.5%，基金份額面值為1元/份，則其認購份額為（）。9852.149852.229857.149857.22.下列關(guān)于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是_。A.開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算B.基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換C.投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格D.基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進行確認.為保證本金安全或?qū)崿F(xiàn)最低回報，保本型基金通常會將大部分資金投資于_。A.與基金到期日一致的債券B.股票C.衍生工具D.活期存款45.甲公司與乙公司簽訂建設工程合同，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發(fā)生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經(jīng)洼陷，甲公司損失慘重，擬取消辦公大樓建設計劃。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定，下列說法正確的是。A.乙公司有權(quán)要求甲公司重新選定建設地點，繼續(xù)履行建設工程合同B.甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，但應當向乙公司承擔違約責任C.只有經(jīng)乙公司同意，甲公司才能解除合同D.甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，且無須承擔任何違約責任.下列債券中，—的利率在償付期限內(nèi)可能會發(fā)生變化。A.零息債券B.附息債券C.息票累計債券D.浮動利率債券.份額凈值保持在1元人民幣不變的是_。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.混合基金D.貨幣市場基金48.連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可以采用的方法包括__。A.采用部分延期贖回，并立即向中國證監(jiān)會備案，在3個工作日內(nèi)，