證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力檢測A卷含答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力檢測A卷含答案

單選題（共50題）1、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列哪些情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問（）A.①②③④B.③④C.①②D.②③④【答案】D2、（2017年真題）下列不屬于操縱市場行為的是（）。A.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易【答案】D3、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理計(jì)劃不得投資于不符合國家產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)境保護(hù)政策的項(xiàng)目（證券市場投資除外）B.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得委托個(gè)人或不符合條件的第三方機(jī)構(gòu)為其提供投資建議，管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)不因委托而免除C.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以開展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得對私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要業(yè)務(wù)人員及相關(guān)管理團(tuán)隊(duì)實(shí)施過度激勵(lì)【答案】C5、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，證券交易所可以終止其公司債券上市交易（）。A.①③④B.①②③④⑤C.②③④⑤D.①②③④【答案】B6、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形，對其采取（）措施。A.①②③④B.②③④⑤C.③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑥【答案】A7、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A8、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.金融證券，是指依法在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行的，按約定還本付息的有價(jià)證券B.金融債券的投資風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)C.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何金融機(jī)構(gòu)不得擅自發(fā)行金融債券D.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行【答案】C9、以下關(guān)于我國銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的說法錯(cuò)誤的是（）。A.在證券交易所發(fā)行B.由金融機(jī)構(gòu)承銷C.由在中國境內(nèi)注冊且具備債券評級資質(zhì)的評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級D.在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算【答案】A10、下列屬于證券公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)管理職責(zé)的是（）。A.①②③⑤B.②③④C.①②③④⑤D.①③④⑤【答案】A11、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)將（）告知客戶。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D12、期貨合約包括商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約。下列選項(xiàng)中屬于利率期貨標(biāo)的物的是（）。A.滬深300指數(shù)B.國債期貨C.香港恒生指數(shù)D.東京日經(jīng)平均指數(shù)【答案】B13、封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人（）。A.不得申請贖回B.在任何場所申請贖回C.可以在基金合同約定的時(shí)間和場所申請贖回D.可在任何時(shí)間申請贖回【答案】A14、關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者未作承諾，或者證券公司、銷售機(jī)構(gòu)知道或者應(yīng)當(dāng)知道投資者身份不真實(shí)、委托資金來源不合法的，證券公司不得接受其參與資產(chǎn)管理計(jì)劃。B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立前，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得動(dòng)用投資者參與資金。C.存入專門賬戶的投資者參與資金，可以不獨(dú)立于證券公司、銷售機(jī)構(gòu)的固有財(cái)產(chǎn)。D.非因投資者本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行存入專門賬戶的投資者參與資金?！敬鸢浮緾15、下列關(guān)于證券公司反洗錢工作要求的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)明確董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級管理層和相關(guān)部門的反洗錢職責(zé)B.證券公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合本機(jī)構(gòu)經(jīng)營規(guī)模以及洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)狀況，建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度C.證券公司總部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對其分支機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)D.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)反洗錢工作需要，建立和完善相關(guān)信息系統(tǒng)，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)狀況、反洗錢和反恐怖融資工作需求變化及時(shí)優(yōu)化升級【答案】C16、證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明基本情況和變化原因。A.3B.5C.7D.10【答案】A17、《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，下列處罰中不正確的有（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金B(yǎng).單位犯該罪的，對單位判處罰金C.單位犯該罪的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役D.退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款【答案】D18、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，說法正確的是（）。A.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，在以證券公司名義開立的客戶證券擔(dān)保賬戶和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為同類客戶統(tǒng)一設(shè)置授信賬戶B.具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設(shè)備，屬于“薦股軟件”C.在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)低融資利率或融券費(fèi)率D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)【答案】D19、風(fēng)險(xiǎn)管理部門人員工作稱職的，其薪酬收入總額應(yīng)不低于公司總部業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)管理部門同職級人員的（）。A.中位數(shù)B.一定比例C.最低水平D.平均水平【答案】D20、證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以（）通知方式提出解除協(xié)議。A.郵件B.口頭C.書面D.電話【答案】C21、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢?nèi)藛T包括（）。A.①②B.②③C.①④D.①②③【答案】A22、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的過程中，證券公司及其營銷人員（）。A.堅(jiān)持以客戶需求為導(dǎo)向B.不可以提供交易通道服務(wù)、有形服務(wù)和信息咨詢服務(wù)C.無須承擔(dān)對投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育的義務(wù)D.只能通過內(nèi)部人員進(jìn)行直接營銷【答案】A23、下列能成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪主體的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、(2018年真題)以公司的股票是否上市流通為標(biāo)準(zhǔn)，可以將公司分為（）。A.有限責(zé)任公司和股份有限公司B.上市公司和非上市公司C.有限公司和無限公司D.一人公司和兩合公司【答案】B25、內(nèi)幕交易的犯罪主體不包括（）。A.發(fā)行人控制或者實(shí)際控制的公司及其懂事、監(jiān)事、高級管理人員B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員C.因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕消息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員D.正常獲取證券、期貨交易內(nèi)幕消息的人員【答案】D26、下列屬于證券公司操縱市場行為的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C27、《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，當(dāng)證券公司出現(xiàn)（）情況時(shí)，中國證監(jiān)會(huì)可以對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人予以譴責(zé)，責(zé)令證券公司更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或限制其權(quán)利。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A28、下列不符合證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格條件的是（）。A.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格B.最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的情形C.信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近6個(gè)月未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故D.最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定【答案】C29、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員所處罰款的金額可以是（）。A.1萬元B.15萬元C.40萬元D.60萬元【答案】B30、按照《證券發(fā)行市場保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的辨定，保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國證監(jiān)會(huì)可（）個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。A.3B.6C.9D.12【答案】B31、在證券交易活動(dòng)中傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息的違法所得不足20萬元的處以（）的罰款。A.3萬元以上20萬元以下B.10萬元以上60萬元以下C.3萬元以上60萬元以下D.20萬元以上200萬元以下【答案】D32、下列有關(guān)利潤分配的說法，正確的是（）。A.股份有限公司中，公司章程不可以規(guī)定按照持股比例分配利潤B.董事會(huì)可以在公司彌補(bǔ)虧損前向股東分配利潤C(jī).公司持有的本公司股份可以分配利潤D.有限責(zé)任公司中，全體股東可以約定不按照出資比例分取紅利和優(yōu)先認(rèn)繳出資【答案】D33、（2016年真題）向客戶提供投資建議的（）等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、投資者在購買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)詢問相關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人是否具備()資格。A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)B.證券從業(yè)C.證券投資顧問D.理財(cái)師【答案】A35、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績效考核體系；建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。A.監(jiān)事會(huì)B.經(jīng)理層C.董事會(huì)D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門【答案】B36、證券公司股東的出資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的（）并出具證明。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資B.信用評級機(jī)構(gòu)評級C.律師事務(wù)所核實(shí)D.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)評估【答案】A37、（2018年真題）背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是（）。A.金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益B.復(fù)雜客體C.自然人和單位D.特殊客體【答案】A38、托管人在合格境外投資者匯入本金，匯出本金或者收益（）個(gè)工作日內(nèi)，向國家外匯管理局報(bào)告。A.5B.4C.3D.2【答案】D39、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的規(guī)定，說法正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A40、證券公司向客戶融資融券可以使用（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A41、以下敘述中，屬于證券公司合規(guī)管理基本制度的是（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C42、根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范(試行)》，下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)的說法，正確的是()A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.I、II、III、IV【答案】D43、(2019年真題)根據(jù)《合伙企業(yè)法》，有限合伙人不得以（）出資。A.土地使用權(quán)B.實(shí)物C.勞務(wù)D.知識產(chǎn)權(quán)【答案】C44、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實(shí)行編號管理。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D45、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過現(xiàn)場、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人的信息，包括（）等信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用受托資金進(jìn)行投資，應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的管理人職責(zé)不包括（）。A.依法募集資金，辦理產(chǎn)品份額的發(fā)售和登記事宜，辦理產(chǎn)品登記備案或者注冊手續(xù)B.對所管理的不同產(chǎn)品受托財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行投資，按照產(chǎn)品合同的約定確定收益分配方案，及時(shí)向投資者分配收益C.進(jìn)行產(chǎn)品會(huì)計(jì)核算并編制產(chǎn)品財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；依法計(jì)算并披露產(chǎn)品凈值或者投資收益情況，確定申購、贖回價(jià)格；辦理與受托財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；保存受托財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料D.采用適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)控制手段，對金融資產(chǎn)凈值的公允性進(jìn)行評估。以攤余成本計(jì)量的金融資產(chǎn)的加權(quán)平均價(jià)格與資產(chǎn)管理產(chǎn)品實(shí)際兌付時(shí)金融資產(chǎn)的價(jià)值的偏離度不得達(dá)到10%或