證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試題A卷含答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試題A卷含答案

單選題（共50題）1、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.可以為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計(jì)劃B.可以為多個(gè)投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C.單一資產(chǎn)管理計(jì)劃可以接受貨幣資金委托，或者接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他金融資產(chǎn)委托D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃原則上應(yīng)接受投資者合法持有的股票、債券等其他金融資產(chǎn)資金委托【答案】D2、（2018年真題）下列金融衍生工具中，屬于貨幣衍生工具的是（）。A.股票期貨B.股票指數(shù)期權(quán)C.遠(yuǎn)期外匯合約D.利率互換【答案】C3、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是按照（）的原則，設(shè)計(jì)、實(shí)施了新的客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅳ【答案】B4、我國的混合資本債券是指（）為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在（）年以上、發(fā)行之日起（）年內(nèi)不可贖回的債券。A.商業(yè)銀行；15；10B.證券公司；5；3C.信托公司；5；3D.商業(yè)銀行；10；8【答案】A5、（2018年真題）最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是由外商開辦的（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C6、鑒于傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理存在的缺陷，現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)采用VaR為核心，其主要優(yōu)勢是（）。A.①②③④B.①②C.①③④D.③④【答案】A7、基金交易費(fèi)是指基金在進(jìn)行證券買賣交易時(shí)所發(fā)生的相關(guān)交易費(fèi)用。我國基金的交易費(fèi)用主要包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B8、以下（）不屬于證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求。A.信息報(bào)送制度B.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管C.季報(bào)審計(jì)監(jiān)管D.信息公開披露制度【答案】C9、貨幣中介目標(biāo)的選取必須符合的標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】A10、按照《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理辦法》的規(guī)定，保險(xiǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)新增保險(xiǎn)資金三大投向，不包括（）。A.資產(chǎn)證券化產(chǎn)品B.文化投資資金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.保險(xiǎn)私募基金【答案】B11、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，則基金資產(chǎn)凈值總額為人民幣（）萬元。A.2200B.2250C.2300D.2350【答案】C12、保薦人的保薦責(zé)任期包括（）。A.①②③B.①②C.①③D.②③【答案】C13、上海證券交易所規(guī)定，采用競價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的（）為開盤集合競價(jià)時(shí)間。A.9：15～9：25B.9：30～11：30C.13：00～15：00D.14：57～15：O0【答案】A14、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述正確的是（）。A.不可以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系D.我國證券公司從事的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以證券公司的柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)為主【答案】B15、儲(chǔ)蓄國債（憑證式）和儲(chǔ)蓄國債（電子式）的不同之處有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B16、個(gè)人投資者是證券市場最廣泛的投資主體，以下不屬于個(gè)人投資者的特點(diǎn)是（）。A.投資決策和實(shí)施的時(shí)滯較長B.資金規(guī)模有限C.專業(yè)知識相對匱乏D.投資行為具有隨意性、分散性和短期性【答案】A17、場外交易市場的功能不包括（）。A.拓展融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境B.為不能在證券交易所上市的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場所C.逐步向場內(nèi)市場功能靠攏D.提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道【答案】C18、可以發(fā)行公募債券的主體不包括（）。A.政府機(jī)構(gòu)B.地方公共團(tuán)體C.符合規(guī)定條件的私營企業(yè)D.金融機(jī)構(gòu)【答案】D19、證券公司的()必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】D20、（2018年真題）設(shè)某股票報(bào)價(jià)為人民幣30元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報(bào)價(jià)為人民幣35元，按5％年利率（復(fù)利計(jì)算）借入人民幣3000元資金，并購買100股該股票，同時(shí)賣出100股2年期期貨，2年后的盈利為人民幣（）元。A.157.5B.192.5C.307.5D.500.0【答案】B21、權(quán)益類衍生品股票期權(quán)品種包括（）。A.中證500指數(shù)、滬深300ETF期權(quán)B.上證50ETF期權(quán)、中證500指數(shù)C.上證50ETF期權(quán)、滬深300ETF期權(quán)D.中證500ETF期權(quán)、滬深300ETF期權(quán)【答案】C22、關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場，證券公司可以為客戶提供的服務(wù)有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、屬于債券的特征的有（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A24、風(fēng)險(xiǎn)與不確定性兩概念，既有密切聯(lián)系，又有本質(zhì)區(qū)別。在不確定性狀態(tài)下（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C25、地方政府專項(xiàng)債券收支納入（）A.特別預(yù)算管理B.—般公共預(yù)算管理C.政府性基金預(yù)算管理D.其他預(yù)算管理【答案】C26、下面關(guān)于證券市場融資活動(dòng)的特點(diǎn)的表述正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.③④【答案】C27、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：金融租賃公司注冊資本金不低于（）億元或等值的自由兌換貨幣，汽車金融公司注冊資本金不低于（）億元或等值的自由兌換貨幣。A.55B.35C.38D.58【答案】D28、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，做到（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D29、根據(jù)中國國家標(biāo)準(zhǔn)《風(fēng)險(xiǎn)管理---術(shù)語》中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的定義，影響是指偏離預(yù)期，()。A.可以是負(fù)面的，不可以是正面的B.可以是正面的，也可以是負(fù)面的C.正面的和負(fù)面的都不可以D.可以是正面的，不可以是負(fù)面的?！敬鸢浮緽30、2018年7月31日，財(cái)政部發(fā)行的3年期國債，面值100元，票面利率年息4.15%,按單利計(jì)息，到期一次性還本付息。3年期貼現(xiàn)率5%。理論價(jià)格為（）元。A.95.35B.96.10C.97.14D.98.03【答案】C31、關(guān)于直接信用控制和間接信用控制的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A32、根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》的規(guī)定，下列說法中正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金市場是指（）。A.區(qū)域性股權(quán)市場B.券商柜臺(tái)市場C.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)D.私募基金市場【答案】D34、缺乏牢固的經(jīng)濟(jì)金融理論基礎(chǔ)，對股票價(jià)格行為模式的判斷有一定隨意性的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】B35、下列（）屬于我國非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的特點(diǎn)。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B36、按照我國現(xiàn)行證券交易規(guī)則，（）不可能是證券交易競價(jià)的結(jié)果。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推遲成交【答案】D37、直接融資的特點(diǎn)有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A38、（2018年真題）股票不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運(yùn)的（）。A.真實(shí)資本B.債務(wù)資金C.虛擬資本D.應(yīng)付賬款【答案】A39、我國的開放式基金于每個(gè)交易日估值，并于（）公告份額凈值。A.每周五B.當(dāng)日C.不晚于下一個(gè)交易日D.兩日后【答案】C40、國際直接投資主要進(jìn)行的形式有（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】A41、設(shè)立公募基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：注冊資本不低于人民幣（??），且必須為實(shí)繳貨幣資本。A.1億元B.2億元C.3億元D.4億元【答案】A42、（）是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。A.金融遠(yuǎn)期合約B.金融期貨C.金融期權(quán)D.金融互換【答案】A43、在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為（）等不同類型。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D44、下列屬于信用風(fēng)險(xiǎn)評估方法的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A45、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自公開募集基金的募集注冊申請之日起（）內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊或者不予注冊的決定。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.9個(gè)月D.1年【答案】B46、（2021年真題）將整個(gè)金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合置于某一特定壓力情景之下，然后測試該金融機(jī)構(gòu)或資產(chǎn)組合在這些關(guān)鍵市場變量突變壓力下的表現(xiàn)狀況，以考慮他們是否能經(jīng)受得起這種市場的突變，是指（??）A.敏感性分析B.壓力測試C.情景分析D.壓力情景【答案】B47、（2019年真題）下列各項(xiàng)屬于保護(hù)基金公司職責(zé)的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C48、以下關(guān)于有價(jià)證券的分類，說法正確的有()。Ⅰ．按證券發(fā)行主體的不同，分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券Ⅱ．按是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券與非上市證券Ⅲ．按募集方式，分為公募證券和私募證券Ⅳ．按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，分為股票、債券和其他證券三大類A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C49、已完成股權(quán)分置改革的公司，在解鎖前，按照股份流通受限與否分類，屬于有限售條件股份的是（）。A.人民幣普通股B.國有法人持股C.境內(nèi)上市外資股D