證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考前沖刺A卷附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考前沖刺A卷附答案

單選題（共50題）1、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。具體情形包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C2、保薦機構應當指定（）名保薦代表人負責1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權書，并確保保薦機構有關部門和人員的有效分工合作。此夕卜，還可以指定1名項目協(xié)辦人。A.1B.2C.3D.5【答案】B3、（2020年真題）香港投資者委托香港經紀商，經由聯(lián)交所設立的證券交易服務公司、向上交所進行申報、買賣一定范圍內的上交所上市的股票被稱作（）。A.深港通B.港股通C.滬股通D.深股通【答案】C4、合格境外投資者業(yè)務資格應經中國證監(jiān)會審批，具備最近（）年沒有受到監(jiān)管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調查。A.5B.4C.3D.2【答案】C5、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，下列不符合現(xiàn)行首次公開發(fā)行股票定價相關規(guī)定的是（）。A.發(fā)行人和主承銷商應在招股意向書（或招股說明書）和發(fā)行公告中披露發(fā)行股票的定價方式B.可以通過向網(wǎng)下投資者詢價的方式定價C.可以通過發(fā)行人與主承銷商自主協(xié)商直接定價D.公開發(fā)行股票數(shù)量在2000萬股以上且無老股轉讓計劃的，可以通過直接定價的方式確定發(fā)行價格【答案】D6、發(fā)行人應于金融債券每次付息前（）個工作日公布付息公告。A.1B.2C.3D.4【答案】B7、對于財政與預算撥款、銀行貸款或者國家規(guī)定不得用于購買企業(yè)債券的其他資金購買企業(yè)債券的，以及辦理儲蓄業(yè)務的機構用所吸收的儲蓄存款購買企業(yè)債券的，責令收回該資金，處以相當于購買企業(yè)債券金額（）以下的罰款。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C8、非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）。A.50人B.200人C.100人D.300人【答案】B9、下列對于公司章程的描述，正確的是（）。A.公司登記機關可以先登記公司再讓公司報送章程B.公司章程是公司治理的重要依據(jù)C.公司章程僅對公司股東、高級管理人員有效D.公司章程與法律沖突的，以章程為準【答案】B10、下列職權中，屬于股份有限公司董事會的是（）。A.②③⑤⑥⑦B.①②③⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥⑦【答案】B11、公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務的會計師事務所，根據(jù)公司章程的規(guī)定，可以由（）決定。A.①②B.②④C.①④D.②③【答案】A12、公司在經營活動中可以以自己的財產為他人提供擔保，下列關于公司擔保決定權的表述，正確的是（）A.公司董事會可以決定為本公司的股東提供擔保B.公司經理可以決定為本公司的股東提供擔保C.公司股東會可以決定為本公司的股東提供擔保D.公司董事長可以決定為本公司的股東提供擔?！敬鸢浮緾13、公開發(fā)行公司債券籌集的資金可用于（）。A.非生產性支出B.生產性支出C.彌補虧損D.核準之外的用途【答案】B14、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供投資者適當性服務管理辦法》，證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息（）。A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【答案】D15、公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報價投資者的數(shù)量不少于()家。A.10B.15C.20D.30【答案】C16、下列行為特征中屬于變相公開發(fā)行證券的包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C17、下列不屬于有限責任公司經理職權的是()。A.組織實施公司年度經營計劃和投資方案B.提請聘任或者解聘公司副經理C.決定公司財務負責人的報酬D.組織實施董事會決議【答案】C18、客戶融資買入、融券賣出的標的證券為股票的，應當符合（）條件。A.①②③B.①②③④C.③④D.①②④【答案】A19、在融資融券業(yè)務中，客戶提交的擔保物不能是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D20、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。A.個人B.期貨交易C.期貨結算D.期貨保證金【答案】C21、下列屬于證券投資顧問禁止行為的是（）。A.②③B.①②④C.③D.①②③④【答案】C22、下列選項中，說法正確的是()。A.上海證券交易所規(guī)定，在會計年度結束后3個月內.向上海證券交易所報送集合資產管理計劃單項審計意見B.在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按“客戶融資買人證券的權益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權益歸客戶所有”的原則處理C.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務D.證券公司不得以自有資金參與本公司設立的集合資產管理計劃【答案】C23、證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施。A.①②④B.①②③④C.①③D.①③④【答案】B24、收購耍約約定的收購期限不得少于（），并不得超過（）,A.30日；60日B.15日；30日C.30日；45日D.15日;60日【答案】A25、公司的高級管理人員，不包括（）。A.經理、副經理B.經理助理C.上市公司董事會秘書D.財務負責人【答案】B26、對于已確立過風險等級的客戶，證券公司應根據(jù)其風險程度設置相應的重新審核期限，實現(xiàn)對風險的動態(tài)追蹤。原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過（），低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長（）。A.半年；兩倍B.半年；三倍C.一年；兩倍D.一年；三倍【答案】A27、（2017年真題）期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告。沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】A28、甲公司是一家從事經紀業(yè)務的證券公司，8月接受乙客戶的委托，進行證券買賣。則下列說法正確的是（）。A.甲公司接受乙客戶的委托，以自己的資金進行證券買賣B.甲公司接受乙客戶的委托，與乙公司共享證券買賣收益C.甲公司認為乙客戶的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進行交易D.甲公司向乙公司提供服務，以收取傭金作為報酬【答案】D29、下利關于合伙企業(yè)與公司的說法，正確的是（）A.有限合伙人、公司股東均承擔有限責任B.合伙企業(yè)與公司均具有獨立的法人主體資格C.合伙企業(yè)與公司財產獨立性相同D.合伙企業(yè)與公司運營管理相同【答案】A30、證券公司應當建立觀察名單和限制名單制度。以下關于觀察名單和限制名單進出時點中，說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B31、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券從業(yè)人員不得從事的活動包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D32、證券公司在業(yè)務經營中，必須遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性法律文件的規(guī)定，接受（）的監(jiān)督管理。A.中國人民銀行B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國務院證券監(jiān)督管理機構【答案】D33、為證券發(fā)行出具審計報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該證券承銷期內和期滿后（）內，不得買賣該證券。A.3個月B.6個月C.1年D.2年【答案】B34、下列說法錯誤的是（）。A.資產證券化托管人是指為資產支持證券持有人之利益，按照規(guī)定或約定對專項計劃相關資產進行保管，并監(jiān)督專項計劃運作的商業(yè)銀行或其他機構B.特殊目的載體，是指證券公司、基金管理公司子公司為開展資產證券化業(yè)務專門設立的資產支持專項計劃或者中國證監(jiān)會認可的其他特殊目的載體C.基礎資產可以附帶抵押、質押等擔保負擔或者其他權利限制D.以基礎資產產生現(xiàn)金流循環(huán)購買新的同類基礎資產方式組成專項計劃資產的，專項計劃的法律文件應當明確說明基礎資產的購買條件、購買規(guī)模、流動性風險以及風險控制措施【答案】C35、（2017年真題）公司在依法向有關主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.3萬元以上50萬元以下C.5萬元以上50萬元以下D.5萬元以上30萬元以下【答案】A36、下列關于上市交易申請的說法中，錯誤的是（）。A.中國證監(jiān)會根據(jù)國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易B.證券交易所根據(jù)國務院授權部門的決定安排政府債券上市交易C.申請證券上市交易應當向證券交易所提出申請D.申請證券上市的公司應與證券交易所簽訂上市協(xié)議【答案】A37、證券公司應當()。對證券經紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突．切實履行反洗錢義務．防止出現(xiàn)損害客戶合法權益的行為。A.建立健全證券經紀業(yè)務管理制度B.嚴格執(zhí)行證券經紀業(yè)務監(jiān)督管理制度C.建立健全證券監(jiān)督業(yè)務管理制度D.積極發(fā)展證券經紀業(yè)務【答案】A38、違反《公司法》規(guī)定，虛報注冊資本取得公司登記的，可對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額（）的罰款，情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案】B39、按照不同法律關系之間的因果關系，可以將法律關系分為第一性法律關系與第二性法律關系。下列說法中，正確的是（）。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】B40、下列有關證券登記結算機構的說法，錯誤的有（）。A.①②③B.②④C.①③④D.①③【答案】D41、下列選項中，屬于證券交易內幕信息的知情人的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D42、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，防范合規(guī)風險的行為。以下（）屬于證券公司合規(guī)經營的基本原則和應遵守的基本要求。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】A43、（2016年真題）下列關于有限責任公司轉讓股權的說法，不正確的是（）。A.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下?lián)碛袃?yōu)先購買權B.有限責任公司的股東轉讓股權后，其他股東對公司章程的修改需由股東會表決C.有限責任公司某股東轉讓股權時，不同意該轉讓的股東應當購買其股權D.有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數(shù)同意【答案】B44、證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當具備的條件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、證券公司以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。?A.50%B.80%C.20%D.35%【答案】C46、股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內不得轉讓A.6個月B.1年C.18個月D.2年【答案】B47、在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國務院依法認定的其他證券的，發(fā)行人負有刑事責任，下列說法中錯誤的是（）。A.控股股東、實際控制人組織、指使實施上述行為的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額20%以上1倍以下罰金B(yǎng).單位犯上述罪的，只對單位判處非法募集資金金額50%以上1倍以下罰金C.數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金D.數(shù)額特別巨大、后果特別嚴重或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處5年以上有期徒刑，并處罰金【答案】B48、（2020年