證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)押題練習(xí)高能A卷帶答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)押題練習(xí)高能A卷帶答案

單選題（共50題）1、下列說法錯誤的是（）。A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產(chǎn)品進行保本保收益，視為剛性兌付B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人釆取滾動發(fā)行等方式，實現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益的，視為剛性兌付C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機構(gòu)代為償付，不應(yīng)視為剛性兌付D.經(jīng)認定存在剛性兌付行為的，應(yīng)該區(qū)分存款類金融機構(gòu)和非存款類持牌金融機構(gòu)進行懲處【答案】C2、客戶融資買入、融券賣出的標的證券為股票的，應(yīng)當符合（）條件。A.①②③B.①②③④C.③④D.①②④【答案】A3、融資融券標的證券為股票的，應(yīng)當符合下列條件（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C4、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從事證券管理業(yè)務(wù)，投資范圍或投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，沒違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。A.5；10B.10；30C.10；20D.20；30【答案】B5、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的，應(yīng)接受的刑事處罰措施有()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】C6、證券公司應(yīng)加強對境外分支機構(gòu)的管理，如果《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理規(guī)引（試行）》要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴格，但所駐國家城地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構(gòu)實施該法規(guī)的。下列做法錯誤的是（）A.證券公司應(yīng)該向人民銀行報告B.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求C.證券公司無法采取有效措施控制風(fēng)險的，應(yīng)當考慮在適當情況下關(guān)閉境外分支機構(gòu)D.證券公司采取適當?shù)钠渌胧?yīng)對洗錢風(fēng)險【答案】B7、下列說法正確的是（）。A.自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等B.證券公司需建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁出借自營賬戶、使用非自營席位變相自營、賬外自營C.自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行，可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金，禁止以個人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金D.對自營資金執(zhí)行清算制度，自營清算崗位可以由經(jīng)紀業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位擔任【答案】B8、根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司由（）個以下股東出資設(shè)立A.一百B.二百C.五十D.二十【答案】C9、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①②D.②③④【答案】B10、下列有關(guān)合伙企業(yè)財產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分，說法錯誤的是（）。A.合伙企業(yè)的財產(chǎn)包括合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財產(chǎn)B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或者處分合伙企業(yè)財產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對抗善意第三人C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或者部分財產(chǎn)份額時，應(yīng)當通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無效；除非經(jīng)其他合伙人一致同意【答案】B11、申請合格境內(nèi)機構(gòu)投資者參與境外投資，應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審批，具備最近（）年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查。A.5B.4C.3D.2【答案】C12、下列有關(guān)有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法中，錯誤的是（）。A.有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)B.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意C.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓且不購買該股權(quán)，該股東不得轉(zhuǎn)讓D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)【答案】C13、證券研究報告．是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進行分析。形成證券估值、投資評級等投資分析意見制作的證券研究報告。主要包括的文件有（）。A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D14、下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資公司說法錯誤的有（）。A.③B.②④C.②③D.①④【答案】A15、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有以下（）情形的，中國證監(jiān)會應(yīng)當從重處理。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C16、對于違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權(quán)應(yīng)做如何處理（）。A.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款B.對違規(guī)持有或者管理證券公司的股權(quán)，處以違法所得1倍以上10倍以下罰款C.沒有違法所得的，處以10萬元以上50萬元以下罰款D.情節(jié)嚴重的，撤銷從業(yè)資格【答案】A17、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書需具備的條件有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C18、證券公司合規(guī)部門中具備3年以上（）等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，在以證券公司名義開立的客戶證券擔保賬戶和客戶資金擔保賬戶內(nèi)，應(yīng)當為同類客戶統(tǒng)一設(shè)置授信賬戶B.具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設(shè)備，屬于“薦股軟件”C.在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)低融資利率或融券費率D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)【答案】D20、(2019年真題)下列屬于有限合伙人可以用于出資的是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A21、收購人公告要約收購報告書摘要后()內(nèi)未能發(fā)出要約的，財務(wù)顧問應(yīng)當督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會提出的反饋意見。A.5日B.10日C.7日D.15日【答案】D22、（2020年真題）證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)，下列做法符合投資者適當性管理辦法相關(guān)規(guī)定的是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】A23、(2018年真題)下列說法錯誤的是（）。A.期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易B.期貨交易所一般不得從事信托投資、股票投資等業(yè)務(wù)C.期貨交易所應(yīng)當為期貨交易提供集中履約擔保D.期貨業(yè)協(xié)會設(shè)計期貨合約，由期貨交易所安排合約上市【答案】D24、（2016年真題）下列屬于證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A25、下列關(guān)于法律關(guān)系的說法，錯誤的是（）。A.法律主體主要包含自然人、組織和國家B.法律關(guān)系客體包含人格C.法律關(guān)系由主體、客體與內(nèi)容構(gòu)成D.對于自然人來說，有權(quán)利能力一定有行為能力【答案】D26、下列關(guān)于公司法律地位的說法中，錯誤的是（）。A.公司可以設(shè)立分公司和子公司B.設(shè)立分公司，應(yīng)當向總公司所在地公司登記機關(guān)申請登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照C.子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責(zé)任D.分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔【答案】B27、證券公司應(yīng)至少每（）對流動性風(fēng)險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整。A.1年B.半年C.2年D.3個月【答案】A28、以下（）屬于應(yīng)重點監(jiān)控的異常交易行為。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D29、同時符合下列條件的自然人屬于第二類專業(yè)投資者：具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于前項規(guī)定的專業(yè)投資者的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師。A.1；1B.1；2C.2：1D.2；2【答案】D30、發(fā)行人在招股說明書中應(yīng)披露經(jīng)審計財務(wù)報告期間的下列（）財務(wù)指標。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A31、有限責(zé)任公司是企業(yè)法人，其股東對公司承擔（）。A.無限責(zé)任B.連帶責(zé)任C.經(jīng)營責(zé)任D.有限責(zé)任【答案】D32、(2018年真題)（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。A.基本信息B.獎勵信息C.警示信息D.收入情況信息【答案】D33、下列關(guān)于集合計劃資產(chǎn)獨立性表述錯誤的是（）。?A.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)不得將集合計劃資產(chǎn)歸入其自有資產(chǎn)B.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，集合計劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)C.集合計劃資產(chǎn)獨立于證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)的自有資產(chǎn)D.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，集合計劃資產(chǎn)屬于其清算財產(chǎn)【答案】D34、取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員不可以參加的培訓(xùn)是（）。A.所在機構(gòu)組織的培訓(xùn)B.協(xié)會遠程系統(tǒng)的培訓(xùn)C.所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓(xùn)D.所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓(xùn)【答案】D35、下列關(guān)于資產(chǎn)管理產(chǎn)品涉及剛性兌付的說法正確的是（）。A.①②③B.③④C.①②④D.①③④【答案】C36、以下（）屬于某證券公司的高級管理人員。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②④⑤⑥【答案】D37、下列有關(guān)法律關(guān)系的描述，錯誤的是（）。A.人與人之間的關(guān)系也是一種法律關(guān)系B.任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)C.社會關(guān)系只有經(jīng)過法律規(guī)范的確認或認可才會上升為法律關(guān)系D.沒有相應(yīng)法律規(guī)定，就不受法律規(guī)范的約束【答案】A38、下列做法中違背證券市場三公原則的是（）。A.禁止證券公司及其從業(yè)人員挪用客戶所委托買賣的證券B.內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動C.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)依法承擔賠償責(zé)任D.影響證券交易的重大事件應(yīng)公開【答案】B39、下面有關(guān)私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料，說法正確的是（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D40、證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時間不得少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】B41、公司在合并、分立、減少注冊資本或者進行清算時，不依照《公司法》規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，對公司處以（）的罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.20萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.1萬元以上10萬元以下【答案】D42、（2020年真題）根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理應(yīng)具備的條件，錯誤的是（）。A.最近二年未被監(jiān)管機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施B.具備從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力C.具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守D.具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗【答案】A43、以下情形之一的單位或者個人，可以成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人的（）。A.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年B.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%C.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)D.未取得證券從業(yè)資格證書【答案】D44、證券公司不得接受本公司的（）成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B45、托管人應(yīng)當保存合格境外投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關(guān)資料，保存期限不少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D46、證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別是（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.②④【答案】C47、（2017年真題）非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D48、證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，應(yīng)當將被考核人員（）等作為考核的重要內(nèi)容。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C49、（2020年真題）根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標計算標準規(guī)定》，下列證券公司自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的情形