證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)提升訓(xùn)練?？糀卷附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)提升訓(xùn)練?？糀卷附答案

單選題（共50題）1、下列關(guān)于監(jiān)事會(huì)會(huì)議的表述中，說法正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D2、證券公司營業(yè)部受理客戶融資融券申請(qǐng)后應(yīng)按公司規(guī)定的審核、A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A3、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的說法，錯(cuò)誤的是()。A.證券交易的清算和交收B.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立C.受投資者的委托派發(fā)證券權(quán)益D.證券的存管和過戶【答案】C4、（2020年真題）私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。A.30B.25C.5D.20【答案】D5、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)()，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B6、(2019年真題)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿（）的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A.10萬元B.1萬元C.3萬元D.5萬元【答案】A7、證券公司股東出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的（）。A.律師事務(wù)所核實(shí)B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資C.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估D.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)【答案】C8、證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有()A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B9、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司和控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方之間開展業(yè)務(wù)競爭和關(guān)聯(lián)交易的說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司控制其他證券公司的，可以開展與該證券公司相同的同類業(yè)務(wù)，以競爭的形式促進(jìn)雙方發(fā)展B.證券公司的關(guān)聯(lián)方不可以與其所控制的證券公司開展同類業(yè)務(wù)C.證券公司的股東、實(shí)際控制人與證券公司的關(guān)聯(lián)交易不可以在犧牲證券公司利益的基礎(chǔ)上進(jìn)行D.證券公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定【答案】A10、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)委員會(huì)委員及評(píng)級(jí)從業(yè)人員在開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬與受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過（）萬元的交易，應(yīng)當(dāng)回避。A.20B.30C.50D.80【答案】C11、證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的()等基本情況，評(píng)估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D12、下列關(guān)于信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)內(nèi)部質(zhì)量控制機(jī)制和禁止性要求的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)健全內(nèi)部質(zhì)量控制機(jī)制B.信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)不定期監(jiān)測相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)C.在提供服務(wù)過程中出現(xiàn)明顯質(zhì)量問題的，應(yīng)當(dāng)立即核實(shí)有關(guān)情況，采取必要的處理措施，明確修復(fù)完成時(shí)限，及時(shí)完成修復(fù)工作D.信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券基金業(yè)務(wù)活動(dòng)提供信息技術(shù)服務(wù)，不得在服務(wù)對(duì)象不知情的情況下，轉(zhuǎn)委托第三方提供信息技術(shù)服務(wù)【答案】B13、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得證券交易所核準(zhǔn)的任職資格B.證券公司的高級(jí)管理人員是指公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員C.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告D.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司未解除其職務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其解除【答案】A14、在上市公司收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。A.3B.5C.15D.30【答案】C15、根據(jù)《證券市場進(jìn)入規(guī)定》，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的情形有（）A.①③④B.②③④C.①②③D.①④【答案】C16、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)將（）告知客戶。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D17、按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條的規(guī)定，證券公司經(jīng)營（）、（）等兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；融資融券業(yè)務(wù)B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)；與證券交易有關(guān)財(cái)務(wù)顧問D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)；證券自營業(yè)務(wù)【答案】A18、下列董事會(huì)中必須有職工代表的是()A.2個(gè)以上的國有企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司B.合伙企業(yè)C.1個(gè)國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司D.外商獨(dú)資企業(yè)【答案】A19、下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說法錯(cuò)誤的是（）。A.執(zhí)行董事不得兼任公司經(jīng)理B.有限責(zé)任公司董事會(huì)成員為3人至13人C.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以不設(shè)董事會(huì)D.執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定【答案】A20、所謂操縱市場，是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用其（）等優(yōu)勢，影響證券交易價(jià)格或交易量，制造證券交易假象。A.資金、信息B.市場C.價(jià)格D.股票【答案】A21、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】A22、下列關(guān)于科創(chuàng)板證券（股票類）發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，正確是（）。A.①②B.①②③C.③④D.①②③④【答案】B23、（）包括在資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單中。A.礦產(chǎn)資源開采收益權(quán)、土地出讓收益權(quán)等產(chǎn)生現(xiàn)金流的能力具有穩(wěn)定性的資產(chǎn)B.當(dāng)?shù)卣C明已列入國家保障房計(jì)劃并已開工建設(shè)的項(xiàng)目C.可以直接產(chǎn)生現(xiàn)金流的基礎(chǔ)資產(chǎn)D.因空置等原因不能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的不動(dòng)產(chǎn)租金債權(quán)【答案】D24、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公司不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)的法律責(zé)任，正確的有（）。A.II、IIIB.I、IVC.I、IIID.II、IV【答案】C25、個(gè)人投資者申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限，應(yīng)符合的條件有（）。A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】B26、（2020年真題）證券投資基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、IIID.I、III、IV【答案】A27、我國《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)違反相關(guān)規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取的方式包括（）。A.①②③B.②③C.①②④D.③④【答案】A28、下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金三方存管制度的說法中正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①②D.①②③④【答案】D29、開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C30、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的（）態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C31、證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后()日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。A.10B.15C.20D.30【答案】A32、下列各項(xiàng)中，屬于不得擔(dān)任公司董事的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A33、申請(qǐng)取得分析師資格，必須具備（）年以上的從事證券業(yè)務(wù)的經(jīng)歷。A.3B.1C.2D.4【答案】C34、股份有限公司是企業(yè)法人，其股東對(duì)公司承擔(dān)（）。A.經(jīng)營責(zé)任B.無限責(zé)任C.有限責(zé)任D.連帶責(zé)任【答案】C35、下列關(guān)于基金運(yùn)作方式的說法，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A36、股份有限公司董事不得從事的行為有（）A.I、II、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、III、IV【答案】D37、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在（）指導(dǎo)下開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并向（）履行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告義務(wù)。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官；證券公司董事會(huì)B.首席風(fēng)險(xiǎn)官；子公司董事會(huì)C.首席風(fēng)險(xiǎn)官；首席風(fēng)險(xiǎn)官D.子公司董事會(huì)；子公司董事會(huì)【答案】C38、證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于客戶委托資產(chǎn)下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B39、以下選項(xiàng)中，哪些是損害顧客利益的行為（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C40、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C41、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義開立證券自營賬戶，并報(bào)（）備案。A.國務(wù)院B.財(cái)政部C.中國證監(jiān)會(huì)D.中國人民銀行【答案】C42、關(guān)于證券分析師發(fā)表言論、客戶服務(wù)的管理要求，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.以經(jīng)營機(jī)構(gòu)的名義發(fā)布研究觀點(diǎn)、提供研究服務(wù)的人員必須是公司正式員工B.證券分析師不可以將在發(fā)布平臺(tái)上發(fā)布過的證券研究報(bào)告以其他形式提供給客戶并解讀C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)其他方式服務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)做好客戶服務(wù)記錄，并及時(shí)存檔檢查D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期安排質(zhì)量審核和合規(guī)審查人員對(duì)客戶服務(wù)檔案進(jìn)行跟蹤檢查【答案】B43、（2017年真題）證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、下列有關(guān)子公司和分公司的說法，正確的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B45、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義開立證券自營賬戶，并報(bào)（）備案。A.國務(wù)院B.財(cái)政部C.中國證監(jiān)會(huì)D.中國人民銀行【答案】C46、證券公司經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)落實(shí)信息技術(shù)管理目標(biāo)，對(duì)信息技術(shù)管理工作A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】C47、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ