內(nèi)幕信息法律法規(guī)及案例匯編及內(nèi)貿(mào)集裝箱碼頭教材

PAGEPAGE1第1頁(yè)共1頁(yè)內(nèi)幕信息相關(guān)法律法規(guī)及案例相關(guān)法律法規(guī)內(nèi)幕信息是指涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。內(nèi)幕信息知情人是指由于持有發(fā)行人的證券，或者在發(fā)行人或者與發(fā)行人有密切聯(lián)系的公司中擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者由于其會(huì)員地位、管理地位、監(jiān)督地位和職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問(wèn)履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。內(nèi)幕交易是指知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，利用內(nèi)幕信息自己買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露內(nèi)幕信息使他人利用該信息買賣證券，從中牟利或者避免損失的行為。上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》，建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，對(duì)內(nèi)幕信息的保密管理及在內(nèi)幕信息依法公開(kāi)披露前的內(nèi)幕信息知情人的登記管理作出規(guī)定。泄露內(nèi)幕信息、利用內(nèi)幕信息從事交易的，除了會(huì)受到證券主管部門處罰、承擔(dān)民事賠償責(zé)任外，構(gòu)成犯罪的，還將受到刑事處罰。對(duì)此，《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)刑法》、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司信息披露管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件有著詳細(xì)規(guī)定。具體如下：《中華人民共和國(guó)證券法》；《中華人民共和國(guó)刑法》；《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》；《關(guān)于審理證券行政處罰案件證據(jù)若干問(wèn)題的座談會(huì)紀(jì)要》；《上市公司信息披露管理辦法》；《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》；《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）《證券法》第五條證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)的行為?！蹲C券法》第七十三條禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。《證券法》第七十四條證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：

（1）發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

（2）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

（3）發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

（4）由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；

（5）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；

（6）保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；

（7）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人?！蹲C券法》第七十五條證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)幕信息。

下列信息皆屬內(nèi)幕信息：

（1）本法第六十七條第二款所列重大事件；（根據(jù)《公司法》第六十七條第二款，上述重大事件為：a.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；

b.公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；

c.公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；

d.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；

e.公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

f.公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；

g.公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；

h.持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

i.公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；

j.涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效；

k.公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；

l.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。）

（2）公司分配股利或者增資的計(jì)劃；

（3）公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；

（4）公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；

（5）公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十；

（6）公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；

（7）上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案；

（8）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。5、《證券法》第七十六條證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。

持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購(gòu)上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。《證券法》第一百八十條國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)十五個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)十五個(gè)交易日?！蹲C券法》第二百零二條證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十條

證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定。

證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，依照第一款的規(guī)定處罰。（三）《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十五條[內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案（刑法第一百八十條第一款）]證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員、單位，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：

（1）證券交易成交額累計(jì)在五十萬(wàn)元以上的；

（2）期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在三十萬(wàn)元以上的；

（3）獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在十五萬(wàn)元以上的；

（4）多次進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的；

（5）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。（四）《關(guān)于審理證券行政處罰案件證據(jù)若干問(wèn)題的座談會(huì)紀(jì)要》（2011年7月13日，最高人民法院發(fā)布）第五條

《紀(jì)要》明確了內(nèi)幕交易行為舉證責(zé)任分配與轉(zhuǎn)移的證據(jù)規(guī)則。證明行政當(dāng)事人知悉及利用內(nèi)幕信息一直是內(nèi)幕交易案件認(rèn)定的難點(diǎn)。《紀(jì)要》第五條對(duì)內(nèi)幕交易違法行為中“知悉”和“利用”內(nèi)幕信息的認(rèn)定采取了使用間接證據(jù)、環(huán)境證據(jù)推定以及證明責(zé)任轉(zhuǎn)移分配的證據(jù)規(guī)則。按照《紀(jì)要》規(guī)定，在推定內(nèi)幕交易成立的情形下，如果當(dāng)事人提出的相反證據(jù)能夠排除其交易活動(dòng)是利用了內(nèi)幕信息，可不認(rèn)定其行為構(gòu)成內(nèi)幕交易。（五）最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋（2011年10月31日最高人民法院審判委員會(huì)第1529次會(huì)議、2012年2月27日最高人民檢察院第十一屆檢察委員會(huì)第72次會(huì)議通過(guò)）第1條下列人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員”：

（1）證券法第七十四條規(guī)定的人員；

（2）期貨交易管理?xiàng)l例第八十五條第十二項(xiàng)《期貨交易管理?xiàng)l例》（2007年修訂）版本中已被刪除。規(guī)定的人員?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》（2007年修訂）版本中已被刪除。

第2條具有下列行為的人員應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員”：

（1）利用竊取、騙取、套取、竊聽(tīng)、利誘、刺探或者私下交易等手段獲取內(nèi)幕信息的；

（2）內(nèi)幕信息知情人員的近親屬或者其他與內(nèi)幕信息知情人員關(guān)系密切的人員，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無(wú)正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來(lái)源的；

（3）在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無(wú)正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來(lái)源的。

第3條本解釋第二條第二項(xiàng)、第三項(xiàng)規(guī)定的“相關(guān)交易行為明顯異?！保C合以下情形，從時(shí)間吻合程度、交易背離程度和利益關(guān)聯(lián)程度等方面予以認(rèn)定：

（1）開(kāi)戶、銷戶、激活資金賬戶或者指定交易（托管）、撤銷指定交易（轉(zhuǎn)托管）的時(shí)間與該內(nèi)幕信息形成、變化、公開(kāi)時(shí)間基本一致的；

（2）資金變化與該內(nèi)幕信息形成、變化、公開(kāi)時(shí)間基本一致的；

（3）買入或者賣出與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨合約時(shí)間與內(nèi)幕信息的形成、變化和公開(kāi)時(shí)間基本一致的；

（4）買入或者賣出與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨合約時(shí)間與獲悉內(nèi)幕信息的時(shí)間基本一致的；

（5）買入或者賣出證券、期貨合約行為明顯與平時(shí)交易習(xí)慣不同的；

（6）買入或者賣出證券、期貨合約行為，或者集中持有證券、期貨合約行為與該證券、期貨公開(kāi)信息反映的基本面明顯背離的；

（7）賬戶交易資金進(jìn)出與該內(nèi)幕信息知情人員或者非法獲取人員有關(guān)聯(lián)或者利害關(guān)系的；

（8）其他交易行為明顯異常情形。

第4條具有下列情形之一的，不屬于刑法第一百八十條第一款規(guī)定的從事與內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易：

（1）持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司百分之五以上股份的自然人、法人或者其他組織收購(gòu)該上市公司股份的；

（2）按照事先訂立的書(shū)面合同、指令、計(jì)劃從事相關(guān)證券、期貨交易的；

（3）依據(jù)已被他人披露的信息而交易的；

（4）交易具有其他正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來(lái)源的。

第5條本解釋所稱“內(nèi)幕信息敏感期”是指內(nèi)幕信息自形成至公開(kāi)的期間。

證券法第六十七條第二款所列“重大事件”的發(fā)生時(shí)間，第七十五條規(guī)定的“計(jì)劃”、“方案”以及期貨交易管理?xiàng)l例第八十五條第十一項(xiàng)《期貨交易管理?xiàng)l例》（2007年修訂）版本中已被刪除。規(guī)定的“政策”、“決定”等的形成時(shí)間，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為內(nèi)幕信息的形成之時(shí)。

影響內(nèi)幕信息形成的動(dòng)議、籌劃、決策或者執(zhí)行人員，其動(dòng)議、籌劃、決策或者執(zhí)行初始時(shí)間，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為內(nèi)幕信息的形成之時(shí)。

內(nèi)幕信息的公開(kāi)，是指內(nèi)幕信息在國(guó)務(wù)院證券、期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊、網(wǎng)站等媒體披露。

第6條在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”：

（1）證券交易成交額在五十萬(wàn)元以上的；

（2）期貨交易占用保證金數(shù)額在三十萬(wàn)元以上的；

（3）獲利或者避免損失數(shù)額在十五萬(wàn)元以上的；

（4）三次以上的；

（5）具有其他嚴(yán)重情節(jié)的。

第7條在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“情節(jié)特別嚴(yán)重”：

（1）證券交易成交額在二百五十萬(wàn)元以上的；

（2）期貨交易占用保證金數(shù)額在一百五十萬(wàn)元以上的；

（3）獲利或者避免損失數(shù)額在七十五萬(wàn)元以上的；

（4）具有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的。

第8條二次以上實(shí)施內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息行為，未經(jīng)行政處理或者刑事處理的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)交易數(shù)額依法累計(jì)計(jì)算。

第9條同一案件中，成交額、占用保證金額、獲利或者避免損失額分別構(gòu)成情節(jié)嚴(yán)重、情節(jié)特別嚴(yán)重的，按照處罰較重的數(shù)額定罪處罰。

構(gòu)成共同犯罪的，按照共同犯罪行為人的成交總額、占用保證金總額、獲利或者避免損失總額定罪處罰，但判處各被告人罰金的總額應(yīng)掌握在獲利或者避免損失總額的一倍以上五倍以下。

第10條

刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“違法所得”，是指通過(guò)內(nèi)幕交易行為所獲利益或者避免的損失。

內(nèi)幕信息的泄露人員或者內(nèi)幕交易的明示、暗示人員未實(shí)際從事內(nèi)幕交易的，其罰金數(shù)額按照因泄露而獲悉內(nèi)幕信息人員或者被明示、暗示人員從事內(nèi)幕交易的違法所得計(jì)算。

第11條單位實(shí)施刑法第一百八十條第一款規(guī)定的行為，具有本解釋第六條規(guī)定情形之一的，按照刑法第一百八十條第二款的規(guī)定定罪處罰?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》（2007年修訂）版本中已被刪除。（五）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）《管理辦法》第四條在內(nèi)幕信息依法披露前，任何知情人不得公開(kāi)或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易?！豆芾磙k法》第三十七條上市公司應(yīng)當(dāng)制定信息披露事務(wù)管理制度。信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)包括：未公開(kāi)信息的保密措施，內(nèi)幕信息知情人的范圍和保密責(zé)任；《管理辦法》第四十一條上市公司通過(guò)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演、接受投資者調(diào)研等形式就公司的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事件與任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行溝通的，不得提供內(nèi)幕信息。《管理辦法》第四十六條上市公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知上市公司董事會(huì)，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。

(1)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

(2)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；

(3)擬對(duì)上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組；

(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向上市公司作出書(shū)面報(bào)告，并配合上市公司及時(shí)、準(zhǔn)確地公告。

上市公司的股東、實(shí)際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內(nèi)幕信息?！豆芾磙k法》第五十五條任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得非法獲取、提供、傳播上市公司的內(nèi)幕信息，不得利用所獲取的內(nèi)幕信息買賣或者建議他人買賣公司證券及其衍生品種，不得在投資價(jià)值分析報(bào)告、研究報(bào)告等文件中使用內(nèi)幕信息。《管理辦法》第六十四條上市公司股東、實(shí)際控制人未依法配合上市公司履行信息披露義務(wù)的，或者非法要求上市公司提供內(nèi)幕信息的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告、罰款。《管理辦法》第六十六條任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人泄露上市公司內(nèi)幕信息，或者利用內(nèi)幕信息買賣證券及其衍生品種，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照《證券法》第二百零一條《證券法》第二百零一條，為股票的發(fā)行、上市、交易出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，違反本法第四十五條的規(guī)定買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款。、第二百零二條處罰?！蹲C券法》第二百零一條，為股票的發(fā)行、上市、交易出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，違反本法第四十五條的規(guī)定買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款。（六）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《規(guī)定》”）

1、《規(guī)定》第一條為完善上市公司內(nèi)幕信息管理制度，做好內(nèi)幕信息保密工作，有效防范和打擊內(nèi)幕交易等證券違法違規(guī)行為，根據(jù)《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》等法律法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。

2、《規(guī)定》第二條本規(guī)定所稱內(nèi)幕信息知情人，是指《證券法》第七十四條規(guī)定的有關(guān)人員。

3、《規(guī)定》第三條本規(guī)定所稱內(nèi)幕信息，是指根據(jù)《證券法》第七十五條規(guī)定，涉及上市公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。

4、《規(guī)定》第四條內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開(kāi)前負(fù)有保密義務(wù)。

5、《規(guī)定》第五條上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本規(guī)定，建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度，對(duì)內(nèi)幕信息的保密管理及在內(nèi)幕信息依法公開(kāi)披露前的內(nèi)幕信息知情人的登記管理作出規(guī)定。

6、《規(guī)定》第六條在內(nèi)幕信息依法公開(kāi)披露前，上市公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定填寫(xiě)上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案（必備項(xiàng)目見(jiàn)附件），及時(shí)記錄商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段及報(bào)告、傳遞、編制、決議、披露等環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人名單，及其知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間、地點(diǎn)、依據(jù)、方式、內(nèi)容等信息。

7、《規(guī)定》第七條上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)保證內(nèi)幕信息知情人檔案真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，董事長(zhǎng)為主要責(zé)任人。董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)辦理上市公司內(nèi)幕信息知情人的登記入檔事宜。

上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)幕信息知情人登記管理制度實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。

8、《規(guī)定》第八條上市公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方研究、發(fā)起涉及上市公司的重大事項(xiàng)，以及發(fā)生對(duì)上市公司股價(jià)有重大影響的其他事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)本單位內(nèi)幕信息知情人的檔案。

證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)接受委托從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，該受托事項(xiàng)對(duì)上市公司股價(jià)有重大影響的，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)本機(jī)構(gòu)內(nèi)幕信息知情人的檔案。

收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方以及涉及上市公司并對(duì)上市公司股價(jià)有重大影響事項(xiàng)的其他發(fā)起方，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)本單位內(nèi)幕信息知情人的檔案。

上述主體應(yīng)當(dāng)根據(jù)事項(xiàng)進(jìn)程將內(nèi)幕信息知情人檔案分階段送達(dá)相關(guān)上市公司，但完整的內(nèi)幕信息知情人檔案的送達(dá)時(shí)間不得晚于內(nèi)幕信息公開(kāi)披露的時(shí)間。內(nèi)幕信息知情人檔案應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定第六條的要求進(jìn)行填寫(xiě)。

上市公司應(yīng)當(dāng)做好其所知悉的內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人的登記，并做好第一款至第三款涉及各方內(nèi)幕信息知情人檔案的匯總。

9、《規(guī)定》第九條行政管理部門人員接觸到上市公司內(nèi)幕信息的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)行政部門的要求做好登記工作。

上市公司在披露前按照相關(guān)法律法規(guī)政策要求需經(jīng)常性向相關(guān)行政管理部門報(bào)送信息的，在報(bào)送部門、內(nèi)容等未發(fā)生重大變化的情況下，可將其視為同一內(nèi)幕信息事項(xiàng)，在同一張表格中登記行政管理部門的名稱，并持續(xù)登記報(bào)送信息的時(shí)間。除上述情況外，內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)涉及到行政管理部門時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)按照一事一記的方式在知情人檔案中登記行政管理部門的名稱、接觸內(nèi)幕信息的原因以及知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間。

10、《規(guī)定》第十條上市公司進(jìn)行收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購(gòu)股份等重大事項(xiàng)，除按照本規(guī)定第六條填寫(xiě)上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案外，還應(yīng)當(dāng)制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄，內(nèi)容包括但不限于籌劃決策過(guò)程中各個(gè)關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)的時(shí)間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。上市公司應(yīng)當(dāng)督促備忘錄涉及的相關(guān)人員在備忘錄上簽名確認(rèn)。

11、《規(guī)定》第十一條上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度中應(yīng)當(dāng)包括對(duì)公司下屬各部門、分公司、控股子公司及上市公司能夠?qū)ζ鋵?shí)施重大影響的參股公司的內(nèi)幕信息管理的內(nèi)容，明確上述主體的內(nèi)部報(bào)告義務(wù)、報(bào)告程序和有關(guān)人員的信息披露職責(zé)。

上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度中應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)幕信息知情人的保密義務(wù)、違反保密規(guī)定責(zé)任和通過(guò)簽訂保密協(xié)議、禁止內(nèi)幕交易告知書(shū)等必要方式將上述事項(xiàng)告知有關(guān)人員等內(nèi)容。

12、《規(guī)定》第十二條上市公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)內(nèi)幕信息知情人買賣本公司股票及其衍生品種的情況進(jìn)行自查。發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的，上市公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核實(shí)并依據(jù)其內(nèi)幕信息知情人登記管理制度對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行責(zé)任追究，并在2個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況及處理結(jié)果報(bào)送公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

13、《規(guī)定》第十三條上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)補(bǔ)充完善內(nèi)幕信息知情人檔案信息。內(nèi)幕信息知情人檔案自記錄（含補(bǔ)充完善）之日起至少保存10年。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所可查詢內(nèi)幕信息知情人檔案。

上市公司進(jìn)行本規(guī)定第十條所列重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在內(nèi)幕信息依法公開(kāi)披露后及時(shí)將內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄報(bào)送證券交易所。證券交易所可視情況要求上市公司披露重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄中的相關(guān)內(nèi)容。

14、《規(guī)定》第十四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法》的規(guī)定，對(duì)上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的建立、執(zhí)行和上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案保管情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

15、《規(guī)定》第十五條有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)上市公司及相關(guān)主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)督管理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，可以認(rèn)定相關(guān)人員為不適當(dāng)人選，或者對(duì)其采取市場(chǎng)禁入措施：

（1）未按照本規(guī)定的要求建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度；

（2）未按照本規(guī)定的要求報(bào)送內(nèi)幕信息知情人檔案、重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄；

（3）內(nèi)幕信息知情人檔案、重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄有虛假、重大遺漏和重大錯(cuò)誤；

（4）拒不配合上市公司進(jìn)行內(nèi)幕信息知情人登記。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照前款規(guī)定采取監(jiān)督管理措施，涉及國(guó)有控股上市公司或其控股股東的，通報(bào)有關(guān)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人泄露內(nèi)幕信息、進(jìn)行內(nèi)幕交易或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易等情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)有關(guān)單位和個(gè)人進(jìn)行立案稽查，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

16、《規(guī)定》第十六條本規(guī)定自2011年11月25日起施行。（七）《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第七條任何單位和個(gè)人對(duì)所知悉的重大資產(chǎn)重組信息在依法披露前負(fù)有保密義務(wù)。

禁止任何單位和個(gè)人利用重大資產(chǎn)重組信息從事內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)等違法活動(dòng)?！渡鲜泄局卮筚Y產(chǎn)重組管理辦法》第四十一條上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，重大資產(chǎn)重組的交易對(duì)方及其關(guān)聯(lián)方，交易對(duì)方及其關(guān)聯(lián)方的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者主要負(fù)責(zé)人，交易各方聘請(qǐng)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，參與重大資產(chǎn)重組籌劃、論證、決策、審批等環(huán)節(jié)的相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員，以及因直系親屬關(guān)系、提供服務(wù)和業(yè)務(wù)往來(lái)等知悉或者可能知悉股價(jià)敏感信息的其他相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員，在重大資產(chǎn)重組的股價(jià)敏感信息依法披露前負(fù)有保密義務(wù)，禁止利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。相關(guān)案例董秘誤操作，微信群內(nèi)泄露內(nèi)幕信息2018年4月12日，廣州浪奇晚間公告稱，廣州浪奇籌劃以現(xiàn)金或發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)事項(xiàng)，事項(xiàng)可能構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，公司股票4月13日起停牌。當(dāng)天廣州浪奇從下午2點(diǎn)30分的7.83元漲到最高時(shí)的7.96元，直至尾盤(pán)的7.90元，出現(xiàn)了一波資金介入拉升跡象，股票換手率也有所增加。股票的異常變動(dòng)引起了監(jiān)管層的關(guān)注，原來(lái)股票異動(dòng)是因?yàn)楣径聲?huì)秘書(shū)，于2018年4月12日14點(diǎn)30分誤將一份涉及公司重大資產(chǎn)重組信息的文件發(fā)到某個(gè)成員以上市公司董秘等高級(jí)管理人員為主的微信群，導(dǎo)致內(nèi)幕消息泄露，該董秘也為此收到了監(jiān)管函。朋友圈曬圖致泄密，順勢(shì)買入也遭罰2018年4月10日，海南證監(jiān)局公布了[2018]1號(hào)行政處罰，對(duì)奮達(dá)科技員工林立、楊小桃泄露內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易的違法行為，合計(jì)罰沒(méi)24.3萬(wàn)元。而此次內(nèi)幕交易的時(shí)點(diǎn)正是奮達(dá)科技董事長(zhǎng)發(fā)出“兜底增持”的倡議期間。處罰決定書(shū)顯示，2017年6月2日早間，奮達(dá)科技擬在深交所披露關(guān)于董事長(zhǎng)提“議兜底增”的倡議書(shū)，但證券部助理羅某斌未能趕在8點(diǎn)之前將擬披露信息報(bào)送至交易所(交易所信息披露系統(tǒng)早上的提交時(shí)限為8點(diǎn))，導(dǎo)致該信息未正式公開(kāi)披露。期間，羅某斌不慎將《增持倡議書(shū)公告》遺忘在文印室復(fù)印機(jī)臺(tái)上。8點(diǎn)05分，時(shí)任奮達(dá)科技技術(shù)市場(chǎng)部工程師鐘某文和銷售技術(shù)中心文員楊小桃來(lái)公司文印室復(fù)印材料時(shí)，看到了羅某斌遺忘在復(fù)印機(jī)上的《倡議書(shū)公告》，楊小桃當(dāng)場(chǎng)用手機(jī)對(duì)該文件進(jìn)行了拍照。10點(diǎn)，楊小桃將其拍攝的《倡議書(shū)公告》照片發(fā)到其微信朋友圈。10點(diǎn)31分，楊小桃朋友圈中《倡議書(shū)公告》的圖片被人發(fā)到名稱為“電器銷售技術(shù)部”的微信群，奮達(dá)科技電器產(chǎn)品技術(shù)部副經(jīng)理林立在微信群中看到了該信息。中午休市期間，奮達(dá)科技正式對(duì)外披露《倡議書(shū)公告》，并于11點(diǎn)45分收到巨潮資訊關(guān)于本次信息已成功披露的回執(zhí)。值得一提的是，當(dāng)日11點(diǎn)04分，林立看到鐘某文轉(zhuǎn)發(fā)的《倡議書(shū)公告》圖片，便將80萬(wàn)元資金轉(zhuǎn)到本人的證券賬戶；11點(diǎn)05至07分，林立買入“奮達(dá)科技”69,000股，買入成交金額80.66萬(wàn)元，并分別于2017年6月7日和8月14日賣出，獲利10.67萬(wàn)元。海南證監(jiān)局認(rèn)為，楊小桃對(duì)《倡議書(shū)公告》進(jìn)行拍照并發(fā)送至微信朋友圈的行為，構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息的行為。林立利用《倡議書(shū)公告》的內(nèi)幕信息，通過(guò)本人證券賬戶交易“奮達(dá)科技”股票，構(gòu)成了內(nèi)幕交易的行為。海南證監(jiān)局稱，根據(jù)上述當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度，決定對(duì)楊小桃泄露內(nèi)幕信息的行為處以3萬(wàn)元罰款。沒(méi)收林立內(nèi)幕交易違法所得10.67萬(wàn)元，并處以10.67萬(wàn)元的一倍罰款。（三）大學(xué)教授靠?jī)?nèi)幕炒股賺千萬(wàn)，事情敗露被判刑林某原是某大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院教授，多年來(lái)對(duì)證券投資多有研究。由于工作和興趣皆與證券投資相關(guān)，閑暇時(shí)林某常與陳某等昔日的學(xué)生相約登山，談?wù)摴墒小⑼顿Y等信息，林陳二人也因此結(jié)下了亦師亦友的深厚情誼。2013年陳某作為C公司重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目財(cái)務(wù)顧問(wèn)成員，參與籌劃Y公司與C公司重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)，知悉了重組測(cè)算結(jié)果，成為該重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目的內(nèi)幕信息知情人。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，陳某與林某保持著頻繁的電話聯(lián)系，向自己志同道合的老師泄露了Y公司重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息，隨后在Y公司股票停牌前，林某即利用其多位親友賬戶集中交易Y公司股票，累計(jì)交易金額890余萬(wàn)元，短短幾個(gè)交易日獲利1470余萬(wàn)元。根據(jù)《證券法》第七十六條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或是非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買賣該公司的證券，或泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。林某通過(guò)學(xué)生陳某是內(nèi)幕信息知情人的關(guān)系獲取內(nèi)幕信息，并在Y公司公告停牌前精準(zhǔn)“潛入”大獲不義之財(cái)，相比其他投資者而言可謂是“遙遙領(lǐng)先”，然而這個(gè)行為卻違反了《證券法》關(guān)于禁止內(nèi)幕交易行為規(guī)定。愛(ài)徒陳某的一念之差，向恩師林某泄露了內(nèi)幕信息，師徒二人也因此陷入內(nèi)幕交易的泥淖，最終受到了法律的制裁。林某、陳某內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息案經(jīng)廈門市中級(jí)人民法院一審宣判，林某被判處有期徒刑6年，并處罰金人民幣250萬(wàn)元；陳某被判處有期徒刑5年，并處罰金人民幣135萬(wàn)元。泄露內(nèi)幕信息被判刑2010年2月，證監(jiān)會(huì)對(duì)山西美錦能源集團(tuán)有限公司相關(guān)人員涉嫌內(nèi)幕交易立案稽查。本案經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查后移送公安機(jī)關(guān)查處，現(xiàn)已做出司法判決。

經(jīng)查，美錦集團(tuán)于2009年3月至6月籌劃借殼凱諾科技股份有限公司，將美錦集團(tuán)煤礦資產(chǎn)重組上市。同年6月16日，美錦集團(tuán)與凱諾科技大股東簽訂《資產(chǎn)重組框架協(xié)議書(shū)》。6月17日，凱諾科技公告公司股票因重大資產(chǎn)重組停牌。上述重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)屬于《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕信息。

2009年5月至6月初，美錦集團(tuán)董事兼副總裁姚四俊先后將美錦集團(tuán)與凱諾科技重組的信息泄露給張建華（原美錦集團(tuán)銷售部副部長(zhǎng)）、姚錦飛（姚四俊之長(zhǎng)子）。張建華在獲知該信息后，于2009年6月10日至6月16日，集中買入233萬(wàn)股凱諾科技股票，成交金額1100余萬(wàn)元，股票復(fù)牌交易后陸續(xù)賣出，非法獲利86.51萬(wàn)元；姚錦飛在獲知該信息后，于2009年6月10日前后，買入153萬(wàn)股凱諾科技股票，成交金額705萬(wàn)元，股票復(fù)牌交易后陸續(xù)賣出，非法獲利82.44萬(wàn)元。根據(jù)上述事實(shí)，山西省清徐縣人民法院判決姚四俊犯泄露內(nèi)幕信息罪，判處有期徒刑二年，緩刑二年，并處罰金20萬(wàn)元；判決張建華犯內(nèi)幕交易罪，判處有期徒刑一年，緩刑一年，并處罰金86.51萬(wàn)元；判處姚錦飛犯內(nèi)幕交易罪，單處罰金82.44萬(wàn)元。光大證券烏龍指，內(nèi)幕交易民事賠償?shù)谝话?013年8月16日11時(shí)05分，光大證券公司在進(jìn)行ETF申贖套利交易時(shí)出現(xiàn)程序錯(cuò)誤，導(dǎo)致策略交易系統(tǒng)以234億元巨量資金申購(gòu)股票并實(shí)際成交72.7億元。當(dāng)日下午13時(shí)開(kāi)市后，光大證券公司在未披露相關(guān)信息的情況下通過(guò)賣空股指期貨、賣出ETF對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)，至14時(shí)22分才就相關(guān)問(wèn)題發(fā)布公告。同年11月，證監(jiān)會(huì)對(duì)光大證券公司作出行政處罰決定，認(rèn)定光大證券公司在內(nèi)幕信息公開(kāi)前所采取的對(duì)沖行為構(gòu)成內(nèi)幕交易行為，并對(duì)其作出沒(méi)收及罰款共計(jì)5.2億元等處罰。2013年12月起，投資者訴光大證券公司證券、期貨內(nèi)幕交易責(zé)任糾紛案件陸續(xù)訴至上海二中院。上海二中院于2014年8月5日開(kāi)庭審理光大證券內(nèi)幕交易民事糾紛索賠案。2015年9月30日，上海二中院敲下“光大烏龍指”民事索賠案第一槌。秦某等6名投資者的全部或部分訴訟請(qǐng)求獲法院支持，分別獲得2220元到200980元不等的民事賠償。同時(shí)，法院駁回了王某等2名投資者的訴訟請(qǐng)求。集裝箱碼頭內(nèi)貿(mào)操作教材目錄TOC\o"1-3"\h\z第一章內(nèi)貿(mào)集裝箱運(yùn)輸發(fā)展概況 2第二章內(nèi)貿(mào)集裝箱碼頭機(jī)構(gòu)設(shè)置及功能 3第一節(jié)概述 3第二節(jié)示例 3第三章內(nèi)貿(mào)集裝箱碼頭操作 5第一節(jié)統(tǒng)計(jì)工作 5第二節(jié)進(jìn)出口箱操作 6第三節(jié)進(jìn)出口單證流程及收費(fèi)辦法 11第四章內(nèi)貿(mào)集裝箱碼頭庫(kù)場(chǎng)管理 13第一節(jié)概述 13第二節(jié)貨物管理基礎(chǔ)知識(shí) 13第三節(jié)集裝箱業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識(shí) 23第四節(jié)集裝箱碼頭箱務(wù)管理 28第五節(jié)集裝箱貨運(yùn)站基礎(chǔ)管理 37第六節(jié)貨運(yùn)站的交接管理 41第七節(jié)集裝箱裝拆箱技術(shù) 44第五章碼頭與船公司聯(lián)系 53第一節(jié)船舶靠泊前碼頭與船公司的聯(lián)系 53第二節(jié)關(guān)于作業(yè)單證的聯(lián)系 54第三節(jié)船舶在港期間與船公司的聯(lián)系 55第四節(jié)船舶離港后與船公司的聯(lián)系 55第六章內(nèi)貿(mào)集裝箱運(yùn)輸發(fā)展展望 55第一章內(nèi)貿(mào)集裝箱運(yùn)輸發(fā)展概況從1956年開(kāi)始，我國(guó)開(kāi)展水路內(nèi)貿(mào)集裝箱運(yùn)輸，與1955年開(kāi)辦的鐵路集裝箱運(yùn)輸幾乎同時(shí)開(kāi)展，比國(guó)際集裝箱運(yùn)輸?shù)拈_(kāi)展早二十多年，至今歷時(shí)近五十年。內(nèi)貿(mào)集裝箱運(yùn)輸發(fā)展經(jīng)歷了嘗試、起步、徘徊的發(fā)展過(guò)程，一直起落沉浮，沒(méi)有明顯起色，直到1996年才真正迎來(lái)新的發(fā)展階段。1996年以來(lái)，國(guó)家整體經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易發(fā)展的拉動(dòng)，特別是擴(kuò)大內(nèi)需，刺激需求等一系列政策的貫徹落實(shí)下，產(chǎn)生了強(qiáng)勁的運(yùn)輸需求。另外，政府主管部門積極推動(dòng)和各港航企業(yè)在國(guó)際集裝箱運(yùn)輸經(jīng)驗(yàn)的積累，使得沿海內(nèi)貿(mào)集裝箱運(yùn)輸發(fā)展很快，尤其是近幾年一直保持超高速發(fā)展態(tài)勢(shì)，目前全國(guó)主要港口內(nèi)貿(mào)集裝箱吞吐量已占到集裝箱總吞吐量的15%左右。從目前我國(guó)沿海內(nèi)貿(mào)集裝箱運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展現(xiàn)狀看，主要有如下一些特點(diǎn):內(nèi)貿(mào)集裝箱運(yùn)輸正在得到各方面的重視，除引起了行業(yè)主管部門的重視外，船公司和港口積極性高漲，自發(fā)投入船舶和港口設(shè)施，開(kāi)辟班輪航線；沿海內(nèi)貿(mào)集裝箱運(yùn)輸方式具有價(jià)格低，服務(wù)好的優(yōu)勢(shì)，這種優(yōu)勢(shì)在逐漸被廣大貨主所接受；沿海內(nèi)貿(mào)集裝箱運(yùn)輸?shù)倪\(yùn)營(yíng)組織模式基本上依照國(guó)際集裝箱運(yùn)輸，并在不斷開(kāi)展門到門服務(wù)和多式聯(lián)運(yùn)服務(wù)。內(nèi)貿(mào)集裝箱運(yùn)輸船型復(fù)雜，從幾十箱到1000多箱，大多是國(guó)際集裝箱運(yùn)輸市場(chǎng)上的富裕運(yùn)力和雜貨船改裝的船舶；沿海內(nèi)貿(mào)集裝箱運(yùn)輸?shù)牟黄胶?，包括貨流的不平衡和季?jié)的不平衡，加上船公司間缺少合作與大多使用自備箱，導(dǎo)致空箱率較高；內(nèi)貿(mào)集裝箱運(yùn)輸市場(chǎng)管理不規(guī)范，秩序混亂，營(yíng)運(yùn)企業(yè)良莠不齊，惡性競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致各方受損，市場(chǎng)準(zhǔn)入、市場(chǎng)監(jiān)管缺乏政策法規(guī)。內(nèi)貿(mào)集裝箱的超重、危險(xiǎn)品運(yùn)輸瞞報(bào)的現(xiàn)象正困擾內(nèi)貿(mào)集裝箱的良性發(fā)展。第二章內(nèi)貿(mào)集裝箱碼頭機(jī)構(gòu)設(shè)置及功能第一節(jié)概述作為集裝箱專業(yè)碼頭，在組織結(jié)構(gòu)的確立原則上，內(nèi)貿(mào)碼頭與外貿(mào)碼頭并無(wú)二致，都必須遵循企業(yè)經(jīng)營(yíng)、組織分工的理論原則。也就是說(shuō)，為了實(shí)現(xiàn)企業(yè)的組織目標(biāo)，完成生產(chǎn)任務(wù)，必須建立一個(gè)有效能和高效率的機(jī)構(gòu)，而這種機(jī)構(gòu)應(yīng)該是結(jié)構(gòu)精簡(jiǎn)、職能完善，目標(biāo)一致、分工均衡、層次分明，部門力求量少，責(zé)權(quán)利劃分清晰，同時(shí)，組織結(jié)構(gòu)具有一定彈性，能夠隨著碼頭業(yè)務(wù)的發(fā)展需要而調(diào)整變化。目前，在我國(guó)沿海各大港口中，無(wú)論是以內(nèi)貿(mào)為主還是以外貿(mào)為主的集裝箱專業(yè)化碼頭，其組織結(jié)構(gòu)多采用“職能型”，實(shí)行總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，下設(shè)各主要職能部門6~8個(gè)，部門下一般再分為科（室）、班、組不等，在分工協(xié)作的基礎(chǔ)上，圍繞拓展市場(chǎng)，開(kāi)展碼頭生產(chǎn)組織管理和作業(yè)設(shè)備的維護(hù)和技術(shù)創(chuàng)新的中心任務(wù)，不斷努力提高碼頭通過(guò)能力和船舶作業(yè)效率，提高碼頭服務(wù)效能，樹(shù)立企業(yè)形象。第二節(jié)示例以南北方規(guī)模不同的不同港口為例，我們可以看到有關(guān)集裝箱碼頭的組織結(jié)構(gòu)模式在機(jī)構(gòu)配置上雖略有不同，組織職能上還是非常接近，關(guān)鍵是結(jié)合本港的實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，能有效組織生產(chǎn)，實(shí)施管理。示例一：某南方集裝箱碼頭組織機(jī)構(gòu)及功能劃分總經(jīng)理總經(jīng)理業(yè)務(wù)拓展部操作部行政科安全科會(huì)計(jì)科市場(chǎng)科商務(wù)科信息科策劃科調(diào)度科單證科設(shè)備科技術(shù)支援科結(jié)算科人事科物資管理科辦公室常務(wù)副總經(jīng)理副總經(jīng)理董事會(huì)公司機(jī)構(gòu)設(shè)置及基本功能劃分部門科室班組功能綜合事務(wù)部辦公室秘書(shū)公司內(nèi)部協(xié)調(diào),外部溝通；審議頒布公司日常管理規(guī)章制度并監(jiān)督執(zhí)行；保證公司領(lǐng)導(dǎo)層政令暢通。企業(yè)管理行政科綜合行政公司范圍的行政、衛(wèi)生、物業(yè)管理，計(jì)劃生育、行政物資采購(gòu)計(jì)劃。車隊(duì)人力資源及安全部人事科人事及考核擬訂公司人事制度、薪酬制度、培訓(xùn)機(jī)制，執(zhí)行管理及考核，社保手續(xù)，包括外聘勞務(wù)招投標(biāo)及管理。勞資培訓(xùn)安全科安全聯(lián)系政府有關(guān)部門，擬訂、監(jiān)督執(zhí)行所有安全保衛(wèi)規(guī)章制度。保衛(wèi)財(cái)務(wù)部會(huì)計(jì)科財(cái)務(wù)管理企業(yè)財(cái)務(wù)管理結(jié)算科資金成本生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本預(yù)核算，收入管理。收入核算業(yè)務(wù)拓展部市場(chǎng)科航線拓展市場(chǎng)調(diào)查，業(yè)務(wù)發(fā)展方向、航線拓展計(jì)劃，客戶意見(jiàn)處理，口岸聯(lián)系?？蛻舴?wù)商務(wù)科定價(jià)擬訂商務(wù)定價(jià)策略，報(bào)價(jià)方案并監(jiān)督執(zhí)行。合同談判，合同管理。合同管理操作部信息科軟件系統(tǒng)運(yùn)行管理，二次開(kāi)發(fā)，培訓(xùn)。硬件所有支持系統(tǒng)硬件資源，通訊設(shè)備維護(hù)及采購(gòu)計(jì)劃。策劃科泊位計(jì)劃聯(lián)系船公司，掌握班輪靠泊計(jì)劃，合理配置資源，組織日常生產(chǎn)計(jì)劃（堆場(chǎng)計(jì)劃包括箱體管理及代理）船舶配載堆場(chǎng)計(jì)劃調(diào)度科中控調(diào)度根據(jù)計(jì)劃指令，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)度組織生產(chǎn)并監(jiān)督完成（中控負(fù)責(zé)流程監(jiān)控；現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)岸邊調(diào)控；值班負(fù)責(zé)24小時(shí)橫向協(xié)調(diào)、監(jiān)控、保證作業(yè)順暢）?，F(xiàn)場(chǎng)調(diào)度人力管理值班調(diào)度單證科服務(wù)廳單證交接，貨物交接，閘口責(zé)任劃分及計(jì)費(fèi)等。閘口綜合管理部門行政管理，操作物資采購(gòu)計(jì)劃。貨運(yùn)站倉(cāng)儲(chǔ)裝拆箱交接管理，拆箱驗(yàn)關(guān)技術(shù)部設(shè)備科橋吊大型機(jī)械、流動(dòng)機(jī)械訂購(gòu)選型、維護(hù)、監(jiān)測(cè)，維修監(jiān)控。龍門吊流動(dòng)機(jī)械電控技術(shù)機(jī)械自動(dòng)化控制技術(shù)監(jiān)測(cè)、維護(hù)及維修監(jiān)控技術(shù)支援科基建專項(xiàng)技術(shù)改造，新項(xiàng)目技術(shù)方案，外包項(xiàng)目擬訂方案及管理，基建及供配電日常管理示例二、某北方集裝箱碼頭機(jī)構(gòu)圖，機(jī)構(gòu)及職能比較簡(jiǎn)單清晰。第三章內(nèi)貿(mào)集裝箱碼頭操作第一節(jié)統(tǒng)計(jì)工作統(tǒng)計(jì)工作必須遵守《中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法》和《中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法實(shí)施細(xì)則》，集裝箱碼頭統(tǒng)計(jì)還需遵守《港口統(tǒng)計(jì)規(guī)則》和地方的有關(guān)管理?xiàng)l例。集裝箱碼頭應(yīng)設(shè)一名以上專職統(tǒng)計(jì)員分別負(fù)責(zé)集裝箱吞吐情況統(tǒng)計(jì)，有貨運(yùn)站的碼頭還應(yīng)分別對(duì)整箱部分和散貨部分進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，統(tǒng)計(jì)員應(yīng)經(jīng)過(guò)統(tǒng)計(jì)人員上崗培訓(xùn)考試，取得統(tǒng)計(jì)上崗證和電算化證，持證上崗。在日常統(tǒng)計(jì)工作中，統(tǒng)計(jì)員除應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)外，還應(yīng)該遵照?qǐng)?zhí)行港口管理當(dāng)局有關(guān)“港口與水路運(yùn)輸統(tǒng)計(jì)管理辦法”和“港區(qū)吞吐量統(tǒng)計(jì)管理實(shí)施細(xì)則”等文件的規(guī)定和統(tǒng)計(jì)制度，依法統(tǒng)計(jì)，如實(shí)向公司和上級(jí)主管單位提供統(tǒng)計(jì)資料，準(zhǔn)確及時(shí)完成各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)工作任務(wù)。在統(tǒng)計(jì)過(guò)程中恪守職業(yè)道德，以原始資料為依據(jù)，不篡改統(tǒng)計(jì)資料、不編造虛假數(shù)據(jù)。為了提高統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和及時(shí)性，減少人工操作量，碼頭應(yīng)充分重視，開(kāi)發(fā)統(tǒng)計(jì)專用程序，借助現(xiàn)代信息技術(shù)，采取電腦自動(dòng)化統(tǒng)計(jì)和人工核算相結(jié)合的方法使統(tǒng)計(jì)工作不斷得到改進(jìn)。碼頭統(tǒng)計(jì)主要應(yīng)有以下幾個(gè)項(xiàng)目指標(biāo)：吞吐量分貨物吞吐噸，集裝箱吞吐箱量，班輪和駁船吞吐量。貨物吞吐噸包括集裝箱的箱重和箱內(nèi)的貨重；集裝箱吞吐量以20`標(biāo)準(zhǔn)箱（TEU）為單位，分別統(tǒng)計(jì)進(jìn)口空箱、進(jìn)口重箱、出口空箱、出口重箱，20`、40`和45`箱的數(shù)量；集裝箱吞吐量還繼續(xù)細(xì)化統(tǒng)計(jì)班輪和駁船各類箱的吞吐量。效率包括船時(shí)效率，橋時(shí)效率，在泊停時(shí)，拖車回流時(shí)間。船時(shí)效率是指在泊船舶的操作效率，即每小時(shí)裝卸箱量；橋時(shí)效率是衡量橋吊的操作效率，即每臺(tái)橋吊每小時(shí)裝卸箱量；在泊停時(shí)是指船舶從靠泊到離泊的時(shí)間；拖車回流時(shí)間是從拖車進(jìn)閘到出閘時(shí)間，分別統(tǒng)計(jì)拖車提箱和還箱的時(shí)間。資源利用率指泊位利用率，堆場(chǎng)利用率，集裝箱堆存天。泊位利用率＝泊位占用時(shí)間/泊位日歷時(shí)間×100%；其中泊位占用時(shí)間＝船舶在泊停時(shí)×船舶長(zhǎng)度日歷泊位時(shí)間＝日歷時(shí)間×碼頭岸線長(zhǎng)度這個(gè)統(tǒng)計(jì)方法更能準(zhǔn)確反映碼頭的泊位運(yùn)用，如果經(jīng)?？绱鳂I(yè)，泊位利用率可能大于100％；堆場(chǎng)利用率=堆場(chǎng)平均堆存箱量/堆場(chǎng)平均堆存能力×100%，分別統(tǒng)計(jì)進(jìn)口重箱堆場(chǎng)利用率、出口重箱堆場(chǎng)利用率和空箱堆場(chǎng)利用率；集裝箱平均堆存天=集裝箱堆存TEU天數(shù)/集裝箱堆存數(shù)量，是指平均每個(gè)標(biāo)箱的堆場(chǎng)時(shí)間。第二節(jié)進(jìn)出口箱操作進(jìn)口箱操作集裝箱碼頭內(nèi)貿(mào)進(jìn)口箱操作主要分為兩部分：卸船作業(yè)和提箱出閘。卸船作業(yè)碼頭計(jì)劃員根據(jù)船公司的資料策劃卸船，班輪和駁船的操作略有不同，班輪卸船根據(jù)船公司傳送的EDI數(shù)據(jù)和船方的艙單進(jìn)行策劃，駁船卸船只能靠船方派送的艙單進(jìn)行策劃卸船。然后，資源調(diào)度安排機(jī)械進(jìn)行作業(yè)，中控監(jiān)管和協(xié)調(diào)作業(yè)。如果碼頭實(shí)行了無(wú)線終端操作，可以由現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員錄入數(shù)據(jù)，大大提高了作業(yè)效率。資源調(diào)度安排機(jī)械作業(yè)碼頭計(jì)劃策劃卸船船公司將艙單給碼頭計(jì)劃資源調(diào)度安排機(jī)械作業(yè)碼頭計(jì)劃策劃卸船船公司將艙單給碼頭計(jì)劃卸柜入堆場(chǎng)或中轉(zhuǎn)裝駁中控監(jiān)管和協(xié)調(diào)作業(yè)卸柜入堆場(chǎng)或中轉(zhuǎn)裝駁中控監(jiān)管和協(xié)調(diào)作業(yè)卸船作業(yè)空箱和重箱的策劃大不相同，空箱卸船進(jìn)場(chǎng)前，計(jì)劃員必須安排空箱堆存計(jì)劃，該計(jì)劃安排的原則為，空箱根據(jù)箱尺碼的不同，箱型的不同，按不同的持箱人分開(kāi)堆存，碼頭與船方必須箱體狀況；重箱卸船安排在內(nèi)貿(mào)進(jìn)口重箱堆場(chǎng)，按照本地箱、中轉(zhuǎn)箱、中轉(zhuǎn)箱目的港、箱屬等分開(kāi)堆放，卸船時(shí)需檢查箱體狀況和封條完整情況。提箱出閘提箱出閘主要是提重箱和提