IPO主板中小板類總服務(wù)協(xié)議(改制+輔導(dǎo)+保薦+承銷)

/IPO主板中小板類總服務(wù)協(xié)議(改制+輔導(dǎo)+保薦+承銷)1.介紹此協(xié)議包括改制、輔導(dǎo)、保薦和承銷等多種服務(wù)，用于協(xié)助客戶完成IPO主板中小板類上市。本協(xié)議雙方為企業(yè)和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，企業(yè)委托金融服務(wù)機(jī)構(gòu)提供上述服務(wù)。2.改制改制服務(wù)包括企業(yè)重組、股份轉(zhuǎn)讓和股權(quán)設(shè)計(jì)等。金融服務(wù)機(jī)構(gòu)將幫助企業(yè)進(jìn)行審查、規(guī)劃和實(shí)施改制計(jì)劃，并協(xié)助企業(yè)完成涉及人民幣、外幣和跨境交易的相關(guān)文件和程序。為了推進(jìn)改制計(jì)劃，金融服務(wù)機(jī)構(gòu)將完成以下步驟：幫助企業(yè)完善改制計(jì)劃；籌集和整合必須的經(jīng)濟(jì)、法律、財(cái)務(wù)和稅務(wù)資源；進(jìn)行各項(xiàng)盡職調(diào)查；完成各項(xiàng)必要手續(xù)，包括但不限于提交申請(qǐng)文件、聯(lián)系監(jiān)管機(jī)構(gòu)、進(jìn)行會(huì)計(jì)審計(jì)和法律審查等。3.輔導(dǎo)輔導(dǎo)服務(wù)包括企業(yè)改制前期策略規(guī)劃、財(cái)務(wù)報(bào)告編制、工商登記、內(nèi)部控制等。為了協(xié)助企業(yè)完成IPO主板中小板類上市，金融服務(wù)機(jī)構(gòu)將提供以下服務(wù)：商業(yè)模式規(guī)劃；財(cái)務(wù)報(bào)表編制，包括審計(jì)和審計(jì)審閱等；內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理；政策解讀和IPO流程規(guī)劃；股本和股權(quán)設(shè)計(jì)。這些服務(wù)的目的是幫助企業(yè)提高管理和經(jīng)營(yíng)水平，為IPO打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。4.保薦保薦服務(wù)以為企業(yè)提供IPO上市保薦服務(wù)為中心。為了確保IPO成功，金融服務(wù)機(jī)構(gòu)將完成以下方面的工作：幫助企業(yè)建立IPO的可行性研究方案，包括收入、利潤(rùn)、資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量各方面的分析和預(yù)測(cè)；編制招股說明書及其他必要的上市申請(qǐng)材料；與交易所協(xié)商申請(qǐng)上市被接受與否；協(xié)助企業(yè)完成其他必要審批手續(xù)，如財(cái)政、外匯、稅務(wù)、證券管理局和證券交易所的批準(zhǔn)等。5.承銷承銷服務(wù)是指金融服務(wù)機(jī)構(gòu)購(gòu)買和銷售客戶的股票，從而為客戶籌集必要的資金。為保證有效的IPO上市，金融服務(wù)機(jī)構(gòu)將按照以下方式完成承銷服務(wù)：制定客戶的股票承銷計(jì)劃；在合適的市場(chǎng)階段以合適的價(jià)位銷售客戶的股票；根據(jù)協(xié)議約定，向客戶提供相關(guān)報(bào)告和咨詢，并保證該服務(wù)的質(zhì)量和效果；在股票在短時(shí)間內(nèi)大量銷售時(shí)實(shí)行互惠互利的程序避免市場(chǎng)震蕩和不必要的波動(dòng)。6.其他條款本協(xié)議中未規(guī)定的事項(xiàng)，由雙方共同商定。本協(xié)議自簽署之日起生效。7.結(jié)束條款本合同在以下任何一種情形下終止：金融服務(wù)機(jī)構(gòu)和企業(yè)之間達(dá)成的承諾或協(xié)議已全部或部分得到履行；雙方同意終止；雙方協(xié)商未能達(dá)成一致意見的情況下，任意一方可以書面通知對(duì)方終止本協(xié)議。8.糾紛解決條款為了解決本協(xié)議的糾紛，雙方應(yīng)當(dāng)在協(xié)商不成的情況下，按照以下程序進(jìn)行：向協(xié)議爭(zhēng)端解決第三方提交糾紛；可以向IPC或一家自愿參加IPC的機(jī)構(gòu)提交負(fù)責(zé)本文件解釋和解決投訴的書面申訴。9.法律適用和管轄本合同標(biāo)準(zhǔn)適用中國(guó)法律，如產(chǎn)生爭(zhēng)議，由有管轄權(quán)的人