期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫及答案（考點題）

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫及答案（考點題）

單選題（共50題）1、根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，公民、法人或者其他組織申報的誠信信息應(yīng)當（）。A.真實、準確、及時B.真實、及時、完整C.及時、準確、完整D.真實、準確、完整【答案】D2、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。A.為客戶提供融資B.代客戶下達平倉指令C.向客戶提示風險D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金【答案】C3、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金歸個人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過3個月未還的，構(gòu)成（）。A.盜竊罪B.貪污罪C.挪用資金罪D.職務(wù)侵占罪【答案】C4、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當（）。A.立即向中國證監(jiān)會報告B.立即向中國期貨業(yè)協(xié)會報告C.抵制并直接向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會報告D.抵制并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告【答案】D5、下列關(guān)于交割的表述，正確的是()。A.只有合約到期才能辦理交割B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的規(guī)則和程序進行C.交割只能是實物交割D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算【答案】A6、客戶的保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。A.相互混合、分別管理B.相互獨立、共同管理C.相互獨立、分別管理D.相互混合、共同管理【答案】C7、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）。A.5萬元以上10萬元以下罰款B.1萬元以上5萬元以下罰款C.3萬元以上10萬元以下罰款D.3萬元以上5萬元以下罰款【答案】C8、對于《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設(shè)置的預(yù)警標準。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B9、下列機構(gòu)中有權(quán)指定交割倉庫的是（）。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】A10、風險準備金計提比例不得低于管理費收入的（），風險準備金余額達到上季末資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的（）時可以不再提取。A.10%；1%B.20%；1%C.10%；3%D.20%；5%【答案】A11、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。A.3年內(nèi)B.6個月至12個月C.3年內(nèi)或永久性D.永久性【答案】A12、中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督（）對期貨從業(yè)人員的自律管理活動A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.公安機關(guān)D.期貨交易所【答案】A13、對于因財務(wù)狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應(yīng)當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風險狀況確定。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】B14、申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。A.15B.20C.30D.60【答案】C15、某銅冶煉公司是期貨交易所的會員，2015年8月8日賣出銅期貨合約50手，當天銅期貨價格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，但是該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的銅期貨合約強行平倉20手，造成該公司300萬元的損失。A.期貨交易所和該公司B.期貨交易所C.該公司D.期貨公司【答案】C16、某日開市前，客戶小趙的交易保證金不足。對此，期貨公司和小趙不應(yīng)當采取的措施是()。A.客戶小趙應(yīng)當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉B.期貨公司應(yīng)當督促客戶小趙自行平倉，不得進行強行平倉C.客戶小趙保證金不足時，應(yīng)當及時追加保證金或者自行平倉D.期貨公司對客戶小趙合約進行強行平倉，有關(guān)費用和發(fā)生的損失可由該客戶和公司協(xié)商承擔【答案】B17、侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，（）確定管轄。A.依當事人選擇的訴由B.由人民法院C.依照違約糾紛D.依照侵權(quán)糾紛【答案】A18、甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當提交（）名推薦人的書面推薦意見。A.2B.3C.5D.7【答案】A19、期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的（）。A.隱私權(quán)B.專利權(quán)C.知識產(chǎn)權(quán)D.商標權(quán)【答案】C20、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當保存的會計賬簿，情節(jié)嚴重的，并處或者單處（）的罰金。A.二萬元以上二十萬元以下B.二萬元以上十五萬元以下C.五萬元以上十五萬元以下D.五萬元以上二十萬元以下【答案】A21、甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，準備賺了錢以后歸還。但由于甲缺乏股票知識，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達10萬元，最終甲無力歸還這筆款。則甲的行為構(gòu)成（）。A.貪污罪B.挪用公款罪C.挪用資金罪D.職務(wù)侵占罪【答案】B22、非結(jié)算會員應(yīng)當按照（）的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。A.全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定B.結(jié)算協(xié)議約定C.期貨交易所規(guī)定D.中國證監(jiān)會規(guī)定【答案】B23、下列（）不是會員制期貨交易所章程所必須載明的。A.會員資格及其管理辦法B.會員的權(quán)利和義務(wù)C.對會員的獎勵辦法D.對會員的紀律處分【答案】C24、期貨公司應(yīng)當于年度結(jié)束后3個月內(nèi)向（）提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。A.中國保證金監(jiān)控中心B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C.中國基金業(yè)協(xié)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B25、某交易者以2美元／股的價格賣出了一張執(zhí)行價格為105美元／股的某股票看漲期權(quán)(合約單位為100股)。當標的股票價格為103美元／股，期權(quán)權(quán)利金為1美元時，該交易者對沖了結(jié)，其損益為()美元。(不考慮交易費用)A.1B.-1C.100D.-100【答案】C26、下列是專業(yè)投資者的是（）。A.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)5000萬元，金融資產(chǎn)2000萬元，1年證券投資經(jīng)驗B.深圳某公司最近1年末凈資產(chǎn)2000萬元，金融資產(chǎn)1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗C.上海某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，金融資產(chǎn)1000萬元，2年證券投資經(jīng)驗D.成都某公司最近1年末凈資產(chǎn)1800萬元，金融資產(chǎn)1500萬元，1年證券投資經(jīng)驗【答案】B27、單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處（）。A.3年以下有期徒刑或者拘役B.5年以下有期徒刑或者拘役C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役D.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役【答案】B28、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（）。A.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十B.期貨交易所承擔主要賠償責任C.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十D.期貨交易所不承擔責任【答案】A29、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況，主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級以及（），并告知投資者相關(guān)情況。A.客戶資產(chǎn)分類B.適當性匹配意見C.客戶風險評級D.客戶重要性【答案】B30、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨公司D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】A31、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，下列關(guān)于責任承擔方式的說法，正確的是（）。A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔B.應(yīng)當由期貨公司承擔責任C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔責任D.應(yīng)當由期貨公司和客戶承擔同等責任【答案】A32、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)該向（）提交申請材料。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國人民銀行C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C33、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務(wù)受托責任，基于期貨經(jīng)紀合同的責任由（）直接對客戶承擔。A.期貨公司B.證券公司C.居間人D.中國證監(jiān)會【答案】A34、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間是（）。A.2007年7月4日B.2007年4月15日C.2008年3月27日D.2008年4月15日【答案】A35、關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是（）。A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任D.未經(jīng)證監(jiān)會批準，總經(jīng)理不得作為理事會理事【答案】A36、（）應(yīng)當依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。A.期貨公司B.期貨交易所C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C37、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨投資咨詢機構(gòu)C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)【答案】C38、期貨公司因延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由是（）。A.期貨公司內(nèi)部發(fā)生重大人事調(diào)整B.期貨公司發(fā)生虧損C.由于市場原因延誤D.期貨公司發(fā)生合并重組【答案】C39、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是（）。A.國務(wù)院商務(wù)主管部門B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務(wù)院財政部門D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D40、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責任的主要原則是當事人是否（）。A.有過錯B.有損失C.違法D.提起訴訟【答案】A41、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)特別嚴重的，（）。A.處3年以上7年以下有期徒刑B.處3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金D.處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金【答案】C42、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)B.期貨公司應(yīng)當與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項C.期貨公司應(yīng)當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險D.期貨公司應(yīng)當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策【答案】D43、中國期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進行初步核實，提出是否立案的建議，報協(xié)會領(lǐng)導決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D44、下列哪些人員不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件（）。A.因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年B.被中國證監(jiān)會認定為不適當人選的人員，自被認定之日起未逾2年C.因違紀行為被解除職務(wù)的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年D.因違紀行為被解除職務(wù)的證券交易所負責人，自被解除職務(wù)之日起已逾5年【答案】B45、張某曾在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司擬將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列做法中，正確的是()。A.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識，期貨公司無需向張某充分揭示金融期貨風險B.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，仍應(yīng)當全面評估其自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風險控制與承受能力等C.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已具有金融知識，無須通過相關(guān)測試D.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，期貨公司仍應(yīng)當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征【答案】B46、投資者準入要求包含資產(chǎn)指標的，應(yīng)當規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)前（）符合該指標。A.當天B.當月C.一定時期內(nèi)D.以上都不對【答案】C47、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告，并處（）罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.5萬元以上10萬元以下C.3萬元以上5萬元以下D.3萬元以上10萬元以下【答案】D48、下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有B.除依法劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個人不得以任何形式占用.挪用客戶保證金C.期貨公司破產(chǎn)時，客戶的保證金不屬于破產(chǎn)財產(chǎn)D.客戶的保證金可以與期貨公司的自有財產(chǎn)合并管理【答案】D49、期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，可以給予的紀律懲戒不包括（）。A.暫停從業(yè)資格3個月B.公開譴責C.訓誡D.3年內(nèi)拒絕受理從業(yè)資格申請【答案】A50、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構(gòu)C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】A多選題（共30題）1、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立結(jié)算擔保金制度。結(jié)算擔保金包括()。A.基礎(chǔ)結(jié)算擔保金B(yǎng).變動結(jié)算擔保金C.風險準備金D.自有資金【答案】AB2、以期貨交易所為（）因期貨交易所履約職責引起的商事案件，由期貨交易所住所所在地中級人民法院管轄。A.第三人B.訴訟參與人C.原告D.被告【答案】AD3、某期貨公司擬申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，按照《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》的要求，該期貨公司需要具備的條件有（）。A.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度B.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元C.相關(guān)高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰D.具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于5名【答案】ABC4、某期貨公司股東大會通過決議，任命期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職，關(guān)于期貨公司擬更換董事長，下列說法中正確的有（）。A.王某擔任期貨公司董事長，還應(yīng)當再取得中國證監(jiān)會核準的董事長任職資格B.王某擔任董事長應(yīng)具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位C.王某不能同時兼任董事長.總經(jīng)理D.應(yīng)召開股東會，股東會決議通過后，期貨公司即可任命王某【答案】ABC5、乙是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。合約到期后，乙向期貨公司申請交割。但乙在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉爛變質(zhì)，無法使用。對于貨物的質(zhì)量問題，乙應(yīng)當向（）主張權(quán)利。A.期貨公司B.乙的交易對手方C.交割倉庫D.期貨交易所【答案】CD6、申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應(yīng)當提交的材料包括（）。A.資質(zhì)測試合格證明B.申請書C.學歷和學位證明D.體檢結(jié)果表【答案】BC7、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的，應(yīng)當報（）備案。A.期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.證券公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】AB8、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，下列關(guān)于客戶資料修改的說法，正確的有（）。A.期貨公司申請對客戶姓名或者名稱.客戶有效身份證明文件號碼.客戶期貨結(jié)算賬戶戶名進行修改的，中國期貨保證金監(jiān)控中心重新進行復核B.期貨公司申請修改的內(nèi)容通過中國期貨保證金監(jiān)控中心重新復核的，相關(guān)期貨交易所.期貨公司應(yīng)當按照中國期貨保證金監(jiān)控中心的修改進行相應(yīng)修改C.期貨公司申請修改的客戶資料內(nèi)容，應(yīng)當與期貨經(jīng)紀合同中客戶資料保持一致D.期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交修改申請【答案】ABCD9、期貨公司首席風險官趙某，經(jīng)常利用職務(wù)之便牟取私利，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依照相關(guān)法規(guī)，對趙某采取的監(jiān)管措施有（）。A.訓誡B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.責令更換【答案】BCD10、以下是某會員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是（）。A.期貨交易、結(jié)算和交割制度B.保證金的管理和使用制度C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法D.會員資格及其管理辦法【答案】ABC11、《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)范的事項包括()。A.期貨公司高級管理人員任職資格條件B.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)則C.對期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理D.期貨從業(yè)人員資格的申請【答案】BCD12、監(jiān)控中心對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進行復核時應(yīng)滿足的標準有（）。A.客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性B.個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性C.一般單位客戶名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性D.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性，以及其他應(yīng)當復核的內(nèi)容【答案】ABCD13、銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（），情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上有期徒刑。A.票據(jù)B.存單C.資信證明D.信用證【答案】ABCD14、客戶下達的交易指令沒有()的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶損失的，有期貨公司承擔賠償責任客戶予以追認的除外。A.品種B.數(shù)量C.價格D.時間【答案】AB15、由期貨交易所承擔賠償責任的情形包括（）。A.期貨交易所未將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的B.期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的C.期貨公司對期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在約定的時間內(nèi)提出，導致?lián)p失擴大的D.客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時采取措施導致?lián)p失擴大的【答案】AB16、甲是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)投資者想要買人的期貨與自己有利益沖突，則甲應(yīng)當（）。A.及時告訴投資者這種情況B.不做任何說明，直接要求投資者買人該合約C.經(jīng)說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應(yīng)當確保投資者的利益得到公平的對待。D.請求期貨公司立即換期貨經(jīng)紀人員，不得再從事該期貨合約【答案】AC17、首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列哪些情形時，應(yīng)當立即向公司住所地監(jiān)管部門報告A.期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準B.期貨公司資產(chǎn)被抽遞.占用.挪用.查封.凍結(jié)或者用于擔保C.股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營D.涉嫌占用.挪用客戶保證金【答案】ABCD18、期貨公司應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告的情形有()。A.變更公司名稱、章程B.作出終止業(yè)務(wù)等重大決議C.被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施D.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更【答案】ABC19、某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官。下列關(guān)于王某開展工作的做法，正確的是（）。A.參加.列席相關(guān)會議B.對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時，應(yīng)向股東大會報告上述情況C.與為期貨公司提供審計服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話D.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決【答案】AC20、根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，下列關(guān)于全面結(jié)算會員期貨公司的表述中，正確的有（）。A.應(yīng)當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)B.應(yīng)當確保非結(jié)算會員及其客戶資金安全C.應(yīng)當保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進行D.應(yīng)當建立并實施風險管理、內(nèi)部控制等制度【答案】ABCD21、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管職責要求期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)提供下列信息或者書面資料,并進行必要的詢問和檢查，下列說法正確的是（）A.境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)的賬戶、所有子賬戶交易的明細資料；B.境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)的賬戶、所有子賬戶資金劃撥、使用的明細資料；C.境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的指令下達人姓名、國籍、有效身份證件（號碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息等；D.境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的最終受益人姓名（名稱）、國籍、有效身份證件（號碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息、資金來源等；【答案】ABCD22、小李開立期貨賬戶時，期貨公司的下列做法中，錯誤的是（）A.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經(jīng)首席風險官批準后，為其開立賬戶B.實時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料C.僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料D.對照有效身份證明文件，核實小李是否本人親自開戶【答案】AC23、交