監(jiān)理工程師培訓(xùn)資料(投資控制)課件

建設(shè)工程投資控制部分講座科目一建設(shè)工程監(jiān)理基礎(chǔ)考題分布（時(shí)間210分鐘，滿分180分，總題量145題）單選題目110題，每題1分多選題目35題，每題2分投資控制單選題17題，多選題5題，合計(jì)27分，占15％掌握類：熟悉類：了解類＝7：2：1考題在各章節(jié)的分布第一章

建設(shè)工程投資控制概述，單選3，多選1，小計(jì)5分第二章

建設(shè)工程投資構(gòu)成，單選3，多選1，小計(jì)5分第三章

建設(shè)工程投資確定的依據(jù)，單選3，多選1，小計(jì)5分第六章

建設(shè)工程施工招標(biāo)階段的投資控制，單選3，多選0，小計(jì)3分第七章建設(shè)工程施工階段的投資控制，單選5，多選2，小計(jì)9分合計(jì)27分科目二建設(shè)工程監(jiān)理案例分析時(shí)間210分鐘，滿分120分，題量6題質(zhì)量、進(jìn)度、投資、安全、合同、綜合類各1題，每題20分投資考題分布在（2003）206號文件（P14及公共郵箱中）、GB50500－2003規(guī)范（P32及公共郵箱中）、工程結(jié)算P143、工程變更價(jià)款的確定P131、索賠費(fèi)用的計(jì)算P139中。第一講

建設(shè)工程投資控制概述

浙江省監(jiān)理工程師考試大綱要求

（一）了解國外項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在建設(shè)工程投資控制中的主要任務(wù)；

（二）熟悉建設(shè)項(xiàng)目總投資、建設(shè)投資、靜態(tài)投資部分、動(dòng)態(tài)投資部分和工程造價(jià)的概念；

（三）熟悉建設(shè)工程投資的特點(diǎn)；

（四）熟悉建設(shè)工程投資控制原理；

（動(dòng)態(tài)控制原理）

（五）熟悉我國項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在建設(shè)工程投資控制中的主要任務(wù)。

(單3多1分5)第一節(jié)熟悉建設(shè)項(xiàng)目總投資、建設(shè)投資、靜態(tài)投資部分、動(dòng)態(tài)投資部分和工程造價(jià)的概念P1

（與第2章第1節(jié)P9表聯(lián)系起來學(xué)習(xí)）建設(shè)工程總投資，一般是指進(jìn)行某項(xiàng)工程建設(shè)花費(fèi)的全部費(fèi)用。生產(chǎn)性建設(shè)工程總投資包括建設(shè)投資和鋪底流動(dòng)資金兩部分；非生產(chǎn)性建設(shè)工程總投資則只包括建設(shè)投資。

建設(shè)投資，由①設(shè)備工器具購置費(fèi)、②建筑安裝工程費(fèi)、③工程建設(shè)其他費(fèi)用、④預(yù)備費(fèi)(包括基本預(yù)備費(fèi)和漲價(jià)預(yù)備費(fèi))、⑤建設(shè)期利息和⑥固定資產(chǎn)投資方向調(diào)節(jié)稅(目前暫不征)組成。

設(shè)備工器具購置費(fèi)屬于積極投資

建筑安裝工程費(fèi)＝建筑工程費(fèi)＋安裝工程費(fèi)工程建設(shè)其他費(fèi)組成工程建設(shè)其他費(fèi)土地使用費(fèi)P22土地征用費(fèi)遷移補(bǔ)償費(fèi)土地使用權(quán)出讓金與項(xiàng)目建設(shè)有關(guān)的費(fèi)用P23-241建設(shè)單位管理費(fèi)4臨時(shí)設(shè)施費(fèi)5工程監(jiān)理費(fèi)2勘察設(shè)計(jì)費(fèi)6工程保險(xiǎn)費(fèi)7供電貼費(fèi)3研究試驗(yàn)費(fèi)8施工機(jī)構(gòu)遷移費(fèi)9引進(jìn)技術(shù)設(shè)備費(fèi)與未來生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的費(fèi)用P25聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)生產(chǎn)準(zhǔn)備費(fèi)辦公和生活家具購置費(fèi)建設(shè)投資可以分為靜態(tài)投資部分和動(dòng)態(tài)投資部分。靜態(tài)投資部分由建筑安裝工程費(fèi)、設(shè)備工器具購置費(fèi)、工程建設(shè)其他費(fèi)和基本預(yù)備費(fèi)組成。動(dòng)態(tài)投資部分，是指在建設(shè)期內(nèi)，因建設(shè)期利息、建設(shè)工程需繳納的固定資產(chǎn)投資方向調(diào)節(jié)稅和國家新批準(zhǔn)的稅費(fèi)、匯率、利率變動(dòng)以及建設(shè)期價(jià)格變動(dòng)引起的建設(shè)投資增加額。包括漲價(jià)預(yù)備費(fèi)、建設(shè)期利息和固定資產(chǎn)投資方向調(diào)節(jié)稅。

(三)

工程造價(jià)的概念

工程造價(jià)，一般是指一項(xiàng)工程預(yù)計(jì)開支或?qū)嶋H開支的全部固定資產(chǎn)投資費(fèi)用，在這個(gè)意義上工程造價(jià)與建設(shè)投資的概念是一致的。在實(shí)際應(yīng)用中工程造價(jià)還可指工程價(jià)格，即為建成一項(xiàng)工程，預(yù)計(jì)或?qū)嶋H在土地市場、設(shè)備市場、技術(shù)勞務(wù)市場以及承包市場等交易活動(dòng)中所形成的建筑安裝工程的價(jià)格和建設(shè)工程的總價(jià)格。

多例1、靜態(tài)投資部分由（

）組成。

A．建筑安裝工程費(fèi)

B．漲價(jià)預(yù)備費(fèi)

C．設(shè)備工器具購置費(fèi)

D．基本預(yù)備費(fèi)

E．工程建設(shè)其他費(fèi)

答案：A．C，D．

E

單例1、建設(shè)工程總投資，一般是指進(jìn)行某項(xiàng)工程建設(shè)花費(fèi)的（

）。

A．建筑工程費(fèi)

B．建筑安裝工程費(fèi)

C．全部費(fèi)用

D．建筑工程費(fèi)+安裝工程費(fèi)

單例2、建筑安裝工程費(fèi)由（

）組成。

A．建筑工程費(fèi)和電器工程費(fèi)

B．建筑安裝工程費(fèi)和取費(fèi)

C．建筑工程費(fèi)和設(shè)備工程費(fèi)

D．建筑工程費(fèi)和安裝工程費(fèi)

C

D

多例2：下列()不屬于靜態(tài)投資。

A.固定資產(chǎn)投資方向調(diào)節(jié)稅

B.辦公和生活家具購置費(fèi)

C.建設(shè)期貸款利息

D.利率、匯率調(diào)整預(yù)備費(fèi)

E.竣工驗(yàn)收時(shí)為鑒定工程質(zhì)量對隱蔽工程進(jìn)行必要的挖掘和修復(fù)費(fèi)用ACD

（三）熟悉建設(shè)工程投資的特點(diǎn)P2

(一)建設(shè)工程投資數(shù)額巨大

(二)建設(shè)工程投資差異明顯

(三)建設(shè)工程投資需單獨(dú)計(jì)算

（四）建設(shè)工程投資確定依據(jù)復(fù)雜

(五)建設(shè)工程投資確定層次繁多

(六)建設(shè)工程投資需動(dòng)態(tài)跟蹤調(diào)整

第二節(jié)熟悉建設(shè)工程投資控制原理P3

（動(dòng)態(tài)控制原理）

所謂建設(shè)工程投資控制，就是在投資決策階段、設(shè)計(jì)階段、發(fā)包階段、施工階段以及竣工階段，把建設(shè)工程投資控制在批準(zhǔn)的投資限額以內(nèi)，隨時(shí)糾正發(fā)生的偏差，以保證項(xiàng)目投資管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，以求在建設(shè)工程中能合理使用人力、物力、財(cái)力，取得較好的投資效益和社會(huì)效益。

一、投資控制的動(dòng)態(tài)原理

投資控制是項(xiàng)目控制的主要內(nèi)容之一。這種控制是動(dòng)態(tài)的，并貫穿于項(xiàng)目建設(shè)的始終。（投資控制原理圖見書P3圖1—2）

PDCA循環(huán)原理（計(jì)劃/實(shí)施/檢查/處理）（一）這個(gè)流程應(yīng)每兩周或一個(gè)月循環(huán)一次，其表達(dá)的含義如下：

(1)項(xiàng)目投入；

(2)在工程進(jìn)展過程中，必定存在各種各樣的干擾；

(3)收集實(shí)際數(shù)據(jù)，即對工程進(jìn)展情況進(jìn)行評估；

(4)把投資目標(biāo)的計(jì)劃值與實(shí)際值進(jìn)行比較；

(5)檢查實(shí)際值與計(jì)劃值有無偏差，如果沒有偏差，則工程繼續(xù)進(jìn)展，繼續(xù)投入人力、物力和財(cái)力等；

(6)如果有偏差，則需要分析產(chǎn)生偏差的原因，采取控制措施。

（二）在這一動(dòng)態(tài)控制過程中，應(yīng)著重做好以下幾項(xiàng)工作：

(1)對計(jì)劃目標(biāo)值的論證和分析。

(2)及時(shí)對工程進(jìn)展做出評估，收集實(shí)際數(shù)據(jù)。

(3)進(jìn)行項(xiàng)目計(jì)劃值與實(shí)際值的比較，以判斷是否存在偏差。

(4)采取控制措施以確保投資控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

多例3、在動(dòng)態(tài)控制過程中，應(yīng)著重做好（

）工作。

A．對計(jì)劃目標(biāo)值的論證和分析

B．及時(shí)對工程進(jìn)展做出評估，即收集實(shí)際數(shù)據(jù)

C．流動(dòng)資金

D．進(jìn)行項(xiàng)目計(jì)劃值與實(shí)際值的比較，以判斷是否存在偏差

E．采取控制措施以確保投資控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)

答案：

A．B，

D，

E

二、投資控制的目標(biāo)

1.投資估算是建設(shè)工程設(shè)計(jì)方案選擇和進(jìn)行初步設(shè)計(jì)的投資控制目標(biāo)

2.設(shè)計(jì)概算是進(jìn)行技術(shù)設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)的投資控制目標(biāo)；

3.施工圖預(yù)算或建安工程承包合同價(jià)是施工階段投資控制目標(biāo)；

三、投資控制的重點(diǎn)

投資控制貫穿于項(xiàng)目建設(shè)的全過程。影響項(xiàng)目投資最大的階段，是約占工程項(xiàng)目建設(shè)周期l/4的技術(shù)設(shè)計(jì)結(jié)束前的工作階段。在初步設(shè)計(jì)階段，影響項(xiàng)目投資的可能性為75%～95%；在技術(shù)設(shè)計(jì)階段，影響項(xiàng)目投資的可能性為35％～75％；在施工圖設(shè)計(jì)階段，影響項(xiàng)目投資的可能性則為5％～35％。很顯然，項(xiàng)目投資控制的重點(diǎn)在于施工以前的投資決策和設(shè)計(jì)階段，而在項(xiàng)目做出投資決策后，控制項(xiàng)目投資的關(guān)鍵就在于設(shè)計(jì)。（不同建設(shè)階段影響投資程度的坐標(biāo)圖見書P5圖1—3）

建設(shè)工程全壽命費(fèi)用包括：建設(shè)投資和工程交付使用后的經(jīng)常性開支費(fèi)用以及該項(xiàng)目使用期滿后的報(bào)廢拆除費(fèi)用。

單例3、影響項(xiàng)目投資最大的階段，是約占工程項(xiàng)目建設(shè)周期l/4的技術(shù)設(shè)計(jì)結(jié)束前的工作階段。

在初步設(shè)計(jì)階段，影響項(xiàng)目投資的可能性為（

）。

A．35％～75％

B．5％～35％

C．15％～35％

D．75%～95%

答案：

D

四、投資控制的措施

要有效地控制項(xiàng)目投資，應(yīng)從組織、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、合同與信息管理等多方面采取措施。從組織上采取措施，包括明確項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)，明確項(xiàng)目投資控制者及其任務(wù)，以使項(xiàng)目投資控制有專人負(fù)責(zé)；明確管理職能分工；從技術(shù)上采取措施，包括重視設(shè)計(jì)多方案選擇，嚴(yán)格審查監(jiān)督初步設(shè)計(jì)、技術(shù)設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)、施工組織設(shè)計(jì)；深入技術(shù)領(lǐng)域研究節(jié)約投資的可能性；從經(jīng)濟(jì)上采取措施，包括動(dòng)態(tài)地比較項(xiàng)目投資的實(shí)際值和計(jì)劃值，嚴(yán)格審核各項(xiàng)費(fèi)用支出，采取節(jié)約投資的獎(jiǎng)勵(lì)措施等。

技術(shù)與經(jīng)濟(jì)相結(jié)合是投資控制的有效措施。

第三節(jié)建設(shè)過程投資控制的任務(wù)一、了解國外項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在建設(shè)工程投資控制中的主要任務(wù)P6

(一)項(xiàng)目管理咨詢公司（PM

/

國際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)

FIDIC）

投資控制的具體任務(wù)是：（12項(xiàng)）

項(xiàng)目的投資效益分析(多方案)；初步設(shè)計(jì)時(shí)的投資估算；項(xiàng)目實(shí)施時(shí)的預(yù)算控制；工程合同的簽訂和實(shí)施；物資采購；工程量的核實(shí)；工時(shí)與投資的預(yù)測；工時(shí)與投資的核實(shí)；有關(guān)控制措施的制定；發(fā)行企業(yè)債券；保險(xiǎn)審議；其他財(cái)務(wù)管理等。

【我國目前也成立了項(xiàng)目管理咨詢公司，國家鼓勵(lì)，發(fā)展方向】

單例4、FIDIC代表的組織是（

）。

A．工料測量師行

B．國際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)

C．國際監(jiān)理工程師聯(lián)合會(huì)

D．國際造價(jià)工程師聯(lián)合會(huì)

答案：

B

(二)工料測量師行

（QS）【＝造價(jià)工程師】

1在立約前階段的任務(wù)

(1)在工程建設(shè)開始階段，工料測量師要和建筑師、工程師共同研究據(jù)出“初步投資建議”，對擬建項(xiàng)目做出初步的經(jīng)濟(jì)評價(jià)，并和業(yè)主討論在工程建設(shè)過程中工料測量師行的服務(wù)內(nèi)容、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；同時(shí)著手一般準(zhǔn)備工作和今后行動(dòng)計(jì)劃。

(2)在可行性研究階段，工料測量師根據(jù)建筑師和工程師提供的建設(shè)工程的規(guī)模、場址、技術(shù)協(xié)作條件，對各種擬建方案制訂初步估算,有的還要為業(yè)主估算竣工后的經(jīng)營費(fèi)用和維護(hù)保養(yǎng)費(fèi)從而向業(yè)主提交估價(jià)和建議，以便業(yè)主決定項(xiàng)目執(zhí)行方案，確保該方案在功能上、技術(shù)上和財(cái)務(wù)上的可行性。

(3)在方案建議階段，工料測量師按照不同的設(shè)計(jì)方案編制估算書，除反映總投資額外，還要提供分部工程的投資額，以便業(yè)主能確定擬建項(xiàng)目的布局、設(shè)計(jì)和施工方案。工料測量師還應(yīng)方擬建項(xiàng)目獲得當(dāng)局批準(zhǔn)而向業(yè)主提供必要的報(bào)告。

(4)在初步設(shè)計(jì)階段，根據(jù)建筑師、工程師草擬的圖紙；制訂建設(shè)投資分項(xiàng)初步概算。根據(jù)概算及建設(shè)程序，制訂資金支出初步估算表；以保證投資得到最有效的運(yùn)用，并可作為確定項(xiàng)目投資限額使用。

(5)在詳細(xì)設(shè)計(jì)階段，根據(jù)近似的工料數(shù)量及當(dāng)時(shí)的價(jià)格，制訂更詳細(xì)的分項(xiàng)概算，并將它們與項(xiàng)目投資限額相比較。

(6)對不同的設(shè)計(jì)及材料進(jìn)行成本研究，并向建筑師、工程師或設(shè)計(jì)人員提出成本建議，協(xié)助他們在投資限額范圍內(nèi)設(shè)計(jì)。

(7)就工程的招標(biāo)程序、合同安排、合同內(nèi)容方面提供建議。

(8)制訂招標(biāo)文件、工料清單、合同條款、工料說明書及投標(biāo)書，供業(yè)主招標(biāo)或供業(yè)主與選定的承包人議價(jià)。

(9)研究并分析收回的投標(biāo)，包括進(jìn)行詳盡的技術(shù)及數(shù)據(jù)審核，并向業(yè)主提交對各項(xiàng)投標(biāo)的分析報(bào)告。

10)為總承包單位及指定供貨單位或分包單位制訂正式合同文件。

2、在立約后階段的任務(wù)

(1)工程開工后，對工程進(jìn)度進(jìn)行估計(jì)，并向業(yè)主提出中期付款的建議。

(2)工程進(jìn)行期間，定期制訂最終成本估計(jì)報(bào)告書，反映施工中存在問題及投資的支付情況。

(3)制訂工程變更清單，并與承包人達(dá)成費(fèi)用上增減的協(xié)議。

(4)就考慮中的工程變更的大約費(fèi)用，向建筑師提供建議。

(5)審核及評估承包人提出的索賠，并進(jìn)行協(xié)商。

(6)與工程項(xiàng)目顧問團(tuán)的其他成員(建筑師、工程師等于緊密合作，在施工階段嚴(yán)格控制成本。

(7)辦理工程竣工結(jié)算、該結(jié)算是工程最終成本的詳細(xì)說明。

(8)回顧分析項(xiàng)目管理和執(zhí)行情況。

工料測量師被譽(yù)為“工程建設(shè)的經(jīng)濟(jì)專家”和“工程建設(shè)中管理財(cái)務(wù)的經(jīng)理”

【我國香港實(shí)行注冊工料測量師制度，并與內(nèi)地造價(jià)工程師實(shí)行互認(rèn)?！慷⑹煜の覈?xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在建設(shè)工程投資控制中的主要任務(wù)P8

(1)在建設(shè)前期階段進(jìn)行工程項(xiàng)目的機(jī)會(huì)研究、初步可行性研究、編制項(xiàng)目建議書，進(jìn)行可行性研究，對擬建項(xiàng)目進(jìn)行市場調(diào)查和預(yù)測，編制投資估算，進(jìn)行環(huán)境影響評價(jià)、財(cái)務(wù)評價(jià)、國民經(jīng)濟(jì)評價(jià)和社會(huì)評價(jià)。

(2)在設(shè)計(jì)階段，協(xié)助業(yè)主提出設(shè)計(jì)要求，組織設(shè)計(jì)方案競