電力能源工業(yè)管制改革分析

電力工業(yè)管制改革研究2003.03.28-2003.04.04

電力工業(yè)管制改革背景介紹電力的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與管制改革管制改革的基礎(chǔ)——績(jī)效分析躉售電力市場(chǎng)的市場(chǎng)力量分析電力市場(chǎng)中的競(jìng)價(jià)方式電力市場(chǎng)中的合同與供電責(zé)任結(jié)論課題背景解除管制的行業(yè)解除管制以后的價(jià)格下降消費(fèi)者每年的收益2年內(nèi)2－5年內(nèi)10年內(nèi)天然氣10－38%(1984－1986)23－45%(1984－1989)27－57%(1984－1994)大約2－4億美元長(zhǎng)途電信5－16%(1984－1986)23－41%(1984－1989)40－47%(1984－1994)5億美元航空13%(1977－1979)12%(1977－1982)29%(1977－1987)19.4億美元長(zhǎng)途貨運(yùn)沒有相關(guān)數(shù)據(jù)3－17%(1980－1985)28－56%(1977－1987)19.6億美元鐵路4%(1980－1982)20%(1980－1985)44%(1980－1990)9.1億美元課題背景研究方法管制改革的規(guī)范研究——技術(shù)路線以制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和比較制度分析為工具，研究電力產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的制度基礎(chǔ)。

以產(chǎn)業(yè)組織理論和博弈論為工具，研究電力市場(chǎng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)規(guī)則的影響、市場(chǎng)中各參與方的行為方式等，稱之為電力市場(chǎng)結(jié)構(gòu)研究。

一個(gè)簡(jiǎn)單的框架1、電力管制改革的基礎(chǔ)——績(jī)效分析2、能否帶來(lái)有效的競(jìng)爭(zhēng)——市場(chǎng)力量分析3、存在市場(chǎng)力量時(shí)可能的削解手段 競(jìng)價(jià)規(guī)則：PABv.s.SMP 合同市場(chǎng)4、網(wǎng)絡(luò)約束的作用——局部市場(chǎng)力量5、局部市場(chǎng)力量的削解手段？6、對(duì)輸配電企業(yè)的管制手段？電力產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與管制改革電力的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與管制改革電力產(chǎn)業(yè)的行業(yè)特點(diǎn)電力產(chǎn)業(yè)的物理結(jié)構(gòu)傳統(tǒng)的電力產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)電力改革的模式分析電力產(chǎn)業(yè)的行業(yè)特點(diǎn)電力不可經(jīng)濟(jì)的儲(chǔ)存，因此要求電力的需求和供給必須即時(shí)平衡。電網(wǎng)不同于交換網(wǎng)絡(luò)，電能在網(wǎng)絡(luò)中的傳輸必須附和基爾霍夫定律。電力供應(yīng)在短期內(nèi)具有相當(dāng)強(qiáng)的約束。英美等國(guó)家的改革實(shí)踐表明，電力需求對(duì)價(jià)格的彈性十分不敏感。電力產(chǎn)業(yè)的物理結(jié)構(gòu)傳統(tǒng)的電力產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)達(dá)國(guó)家

在電力行業(yè)發(fā)展的初期，電力并不是在國(guó)家的管制下壟斷經(jīng)營(yíng)的，各發(fā)電廠商自己鋪設(shè)輸電線路并輸送電能給用戶，電力行業(yè)的所有制結(jié)構(gòu)非常分散。 出于對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的追求，一部分國(guó)家通過國(guó)有化統(tǒng)一了原來(lái)分散的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)；另一部分國(guó)家的電力經(jīng)營(yíng)者則通過合作的方式追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)。 發(fā)展中國(guó)家

對(duì)私人投資立法保護(hù)的不完善使國(guó)家投資于電力工業(yè)成為必然的選擇。傳統(tǒng)的電力產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)精品資料網(wǎng)技術(shù)進(jìn)步的影響年代技術(shù)進(jìn)步平均發(fā)電能耗（Btu/kWh）居民名義電價(jià)（美分/kWh）1882年開始使用高效機(jī)組138000241883－1900開始遠(yuǎn)距離輸電，水電可以輸送到城市92500171901－1932高壓輸電開始出現(xiàn)，遠(yuǎn)距離輸電效率大大提高207005.61933－1950發(fā)電系統(tǒng)的規(guī)模和效率都在不斷提高。汽輪機(jī)的最大尺寸和壓力增長(zhǎng)了一倍，蒸汽溫度不斷增加，可以有更高的發(fā)電出力150003.73（1933－1941）平均每年下降3%1950-1971引入商業(yè)核電，引入自動(dòng)控制和計(jì)算機(jī)管理，技術(shù)進(jìn)步和熱效率的提高開始減緩。105001950-1960平均每年下降1％；1960－1970平均每年下降1.5%1971－1984通貨膨脹、石油危機(jī)、燃料價(jià)格的上漲幾乎沒有改進(jìn)70年代平均每年增長(zhǎng)11％，80年代早期平均每年增長(zhǎng)6.1%80年代后期天然氣發(fā)電、熱電聯(lián)供、可再生能源的利用電力改革的模式分析短期長(zhǎng)期生產(chǎn)在給定要素及其價(jià)格的情況下生產(chǎn)成本最小化投資成本的極小化、輸配電投資的互補(bǔ)需求短期的邊際成本定價(jià)能否為長(zhǎng)期的投資提供正確的激勵(lì)電力改革的模式分析將那些潛在競(jìng)爭(zhēng)的部分開放。開放競(jìng)爭(zhēng)的部分接入自然壟斷部分時(shí)的接入方式是個(gè)別接入還是通用接入。個(gè)別接入：垂直壟斷的企業(yè)允許第三方按照磋商的價(jià)格使用網(wǎng)絡(luò)，接入價(jià)格以及網(wǎng)絡(luò)的容量基于雙方的個(gè)別協(xié)商。通用接入：網(wǎng)絡(luò)的使用者在平等的基礎(chǔ)上同等的使用網(wǎng)絡(luò)，在一個(gè)公開的價(jià)格體系下按照一定的通用規(guī)則來(lái)獲取網(wǎng)絡(luò)服務(wù)。電力改革的模式分析模式壟斷部分開放競(jìng)爭(zhēng)部分

輸電系統(tǒng)調(diào)度配電發(fā)電供電躉售零售特許競(jìng)爭(zhēng)個(gè)別接入個(gè)別接入排他非直接發(fā)電競(jìng)爭(zhēng)通用接入通用接入不開放僅對(duì)新增容量躉售轉(zhuǎn)運(yùn)個(gè)別接入個(gè)別接入不開放非直接零售轉(zhuǎn)運(yùn)個(gè)別接入個(gè)別接入個(gè)別接入非直接強(qiáng)制電力庫(kù)通用接入通用接入通用接入對(duì)所有容量自愿電力庫(kù)個(gè)別/通用接入個(gè)別/通用接入個(gè)別/通用接入直接/非直接案例分析——美國(guó)加州案例分析——美國(guó)加州案例分析——美國(guó)加州案例分析——美國(guó)加州計(jì)劃階段“黃皮書”階段（1992.09-1993.02）有限改革：保留基于成本的管制方式，但是對(duì)于管制價(jià)格調(diào)整的頻率增加。價(jià)格上限：有限客戶選擇：重構(gòu)電力產(chǎn)業(yè)：“藍(lán)皮書”階段（1993.02-1994.04）ISO(IndependentSystemOperator)案例分析——美國(guó)加州案例分析——美國(guó)加州CALPXCAISO擁堵管理提供輔助服務(wù)實(shí)時(shí)平衡案例分析——美國(guó)加州績(jī)效分析績(jī)效分析績(jī)效的定義為什么要進(jìn)行績(jī)效分析測(cè)度績(jī)效的分析方法數(shù)據(jù)處理分析結(jié)果與結(jié)論績(jī)效的定義“利潤(rùn)論”的誤區(qū) 政策性企業(yè)v.s.經(jīng)營(yíng)性企業(yè)為什么要引入績(jī)效績(jī)效用于測(cè)度投入與產(chǎn)出間的相對(duì)關(guān)系?？?jī)效分析的方法v.s.成本函數(shù)的分析方法 績(jī)效分析的實(shí)質(zhì)是確定樣本中最有效率的DMU，然后計(jì)算其他DMU相對(duì)于其的無(wú)效率。測(cè)度績(jī)效的分析方法測(cè)度績(jī)效的分析方法測(cè)度績(jī)效的分析方法測(cè)度績(jī)效的不同分析方法的目的均是估計(jì)樣本DMU的最優(yōu)前沿，考慮估計(jì)技術(shù)的不同，可以分為：無(wú)參數(shù)規(guī)劃的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）使用隨機(jī)技術(shù)估計(jì)生產(chǎn)前沿的方法 不考慮數(shù)據(jù)誤差的隨機(jī)決定分析方法 考慮數(shù)據(jù)誤差的隨機(jī)前沿方法數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）無(wú)效率的分類技術(shù)效率＝OD/OB配置效率＝OE/OD總效率＝技術(shù)效率×配置效率不同規(guī)模報(bào)酬假設(shè)下的規(guī)模效率數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）隨機(jī)決定分析方法（DSA）數(shù)據(jù)處理基本數(shù)據(jù)集：1991年基荷燃煤電廠1991年化石燃料電廠的總裝機(jī)容量為113.59GW，總發(fā)電量為6776億千瓦時(shí)。樣本電廠裝機(jī)容量為60.7GW，總發(fā)電量為3255億千瓦時(shí)。經(jīng)過處理以后的有效樣本81個(gè)。數(shù)據(jù)處理最大值最小值中值發(fā)電量（億千瓦時(shí)）128.218.4230.65勞動(dòng)（百人）67.367.0121.33裝機(jī)容量（萬(wàn)千瓦）240.13065.8燃料（萬(wàn)噸標(biāo)煤）476.9537.79127.46精品資料網(wǎng)數(shù)據(jù)處理按負(fù)荷率劃分為兩個(gè)子集：BASE60和MID60。選取發(fā)電量作為產(chǎn)出變量；選取燃料、勞動(dòng)和裝機(jī)容量作為輸入變量。輸入變量?jī)r(jià)格的計(jì)算 利用工資總額除以員工總數(shù)計(jì)算勞動(dòng)力成本。 利用生產(chǎn)成本的90％近似估計(jì)燃料成本。數(shù)據(jù)處理資本成本的估計(jì)結(jié)果與結(jié)論總效率配置效率技術(shù)效率AV-BASE600.9110.9460.962AV-MID600.8850.9310.952AV-ALL910.8900.9620.926STD-BASE600.0610.0360.049STD-MID600.08270.06740.0638STD-ALL910.07170.03650.0652MAX-BASE60111MAX-MID60111MAX-ALL91111MIN-BASE600.7370.8580.818MIN-MID600.7110.7240.786MIN-ALL910.7110.8480.752MED-BASE600.91950.97650.9555MED-MID600.88950.9350.989MED-ALL910.90150.9720.9325結(jié)果與結(jié)論在最優(yōu)前沿上按成本最小化解出個(gè)發(fā)電企業(yè)最小的投入組合，并與樣本數(shù)據(jù)比較后，有如下結(jié)論：1、成本無(wú)效率：95％由燃料的過度使用解釋，其余5％由人員的過度使用解釋。2、過度使用的電煤占當(dāng)年樣本企業(yè)總用煤的12％，過度使用的勞動(dòng)力則占47％。3、94％和96％的發(fā)電企業(yè)的勞動(dòng)力和燃料的投入在最優(yōu)水平之上。4、以1985年為界，1985年以后投產(chǎn)的電廠顯示出過度投資容量的傾向（平均高于最優(yōu)容量7.7％）結(jié)論與結(jié)果5、1985年以后投產(chǎn)的企業(yè)的成本效率并沒有相應(yīng)的提高，反而有所下降。反應(yīng)了成本定價(jià)原則并沒有對(duì)最小化成本提供正確的激勵(lì)。BASE60MID60成本效率（1985以后）0.9100.878成本效率（1985以前）0.9110.892電力產(chǎn)業(yè)績(jī)效的國(guó)際比較OlatubiandDismukes(2000)，76％的發(fā)電企業(yè)過度使用了資本，18％的企業(yè)過度使用了勞動(dòng)。同Pollitt(1995)估計(jì)的PPA前沿比較，我國(guó)基荷電廠的技術(shù)效率仍然落后大約15％。在產(chǎn)業(yè)水平上，我國(guó)電力產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率位于發(fā)展中國(guó)家的中上水平。電力產(chǎn)業(yè)績(jī)效的國(guó)際比較效率國(guó)家0.9-1.0韓國(guó)、巴布亞、巴拉圭、烏拉圭、剛果、海地、巴基斯坦、肯尼亞、匈牙利、巴西、喀麥隆、加納、智利0.8-0.9津巴布韋、贊比亞、中國(guó)、烏干達(dá)、塞浦路斯、扎伊爾、泰國(guó)0.7-0.8巴拿馬、菲律賓、秘魯、摩洛哥、馬來(lái)西亞、南斯拉夫、格林納達(dá)、墨西哥、洪都拉斯、委內(nèi)瑞拉、印度尼西亞0.0-0.7尼加拉瓜、坦桑尼亞、緬甸、塞內(nèi)加爾、尼日利亞、所羅門、毛里求斯、尼日爾、多哥、貝寧Hawdon(1998)規(guī)模經(jīng)濟(jì)分析規(guī)模經(jīng)濟(jì)分析規(guī)模經(jīng)濟(jì)分析規(guī)模經(jīng)濟(jì)分析產(chǎn)出（億千瓦時(shí)）0－2020－4040－6060－8080－100100－120120－140數(shù)目8411412221平均規(guī)模經(jīng)濟(jì)（樣本）0.1570.1360.0960.0730.0610.0390.039平均成本效率0.8650.8640.8500.8520.8870.8410.891考慮規(guī)模報(bào)酬小于0.05時(shí)為規(guī)模報(bào)酬不顯著，則在投入價(jià)格按樣本均值計(jì)算的情況下。模型A對(duì)應(yīng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)不顯著的產(chǎn)出點(diǎn)為98億千瓦時(shí)，模型B對(duì)應(yīng)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)不顯著的產(chǎn)出點(diǎn)為102億千瓦時(shí)。按負(fù)荷率0.6計(jì)算，上述規(guī)模經(jīng)濟(jì)不顯著的邊際產(chǎn)出點(diǎn)相當(dāng)于裝機(jī)容量分別為197萬(wàn)千瓦和186萬(wàn)千瓦。結(jié)論與討論DSA分析的成本效率表明，如果所有企業(yè)在成本前沿生產(chǎn)的話，大約可以節(jié)省發(fā)電成本38億人民幣，相當(dāng)于發(fā)電總成本的14％，其中燃料成本的節(jié)省占31億元，大約占總?cè)剂铣杀镜?1％。大部分的發(fā)電企業(yè)處于規(guī)模報(bào)酬遞增的階段，規(guī)模經(jīng)濟(jì)沒有被充分挖掘。躉售電力市場(chǎng)的市場(chǎng)力量分析躉售電力市場(chǎng)的市場(chǎng)力量分析為什么要研究市場(chǎng)力量市場(chǎng)力量的定義與定量分析Cournot模型的數(shù)值模擬，離散和連續(xù)算法簡(jiǎn)述數(shù)據(jù)處理結(jié)論為什么研究市場(chǎng)力量市場(chǎng)力量的定義與定量分析市場(chǎng)力量 影響市場(chǎng)價(jià)格并使之偏離競(jìng)爭(zhēng)性價(jià)格而獲得利益的能力。定量分析 集中度指數(shù)的方法(HHI) 成本價(jià)格邊際指數(shù)集中度指數(shù)與價(jià)格成本邊際假定各企業(yè)具有不變邊際成本。消費(fèi)者的需求彈性為1：。此時(shí)，集中度指數(shù)正比于全行業(yè)利潤(rùn)率市場(chǎng)力量的定量分析傳統(tǒng)的Cournot模型和Bertrand模型。供應(yīng)函數(shù)均衡模型（SFE）。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析（基于Agent的計(jì)算經(jīng)濟(jì)學(xué)分析）競(jìng)價(jià)模型(AuctionModel)，VodderFerhrandHarbord（1992）。實(shí)證分析。Cournot模型的數(shù)值模擬Cournot模型的數(shù)值解Cournot模型直觀的解法——LearningModelNash均衡解的穩(wěn)定性Nash-Cournot解穩(wěn)定的條件Nash均衡解的穩(wěn)定性q21=r1(q12)=r1(r2(q01)),如果上述過程收斂到(q*1,q*2),滿足q*1=r1(q*2)，q*1=r1(q*2)，則(q*1,q*2)是Nash均衡。如果以均衡的某個(gè)小鄰域內(nèi)的點(diǎn)為初始點(diǎn)，均收斂于此均衡，稱之為漸進(jìn)穩(wěn)定。如果從可行域內(nèi)任一點(diǎn)開始的疊代均收斂于此均衡，稱之為全局穩(wěn)定。直觀的解法——LearningModel連續(xù)和離散算法簡(jiǎn)述連續(xù)模型 博弈問題——變分不等式問題，利用修正投影算法求解。離散模型 學(xué)習(xí)模型（LearningModel） 由學(xué)習(xí)模型構(gòu)造的序列優(yōu)化問題采用網(wǎng)格搜索(GridSearch)。數(shù)據(jù)處理策略廠商與非策略廠商的劃分需求函數(shù)的估計(jì)

數(shù)據(jù)處理數(shù)據(jù)處理離散模型 1、需求彈性0.1，資產(chǎn)劃分：一廠一公司 2、需求彈性0.5，資產(chǎn)劃分：一廠一公司 3、需求彈性0.1，資產(chǎn)按目前劃分連續(xù)模型 對(duì)稱3、5、7、10公司。結(jié)果與結(jié)論結(jié)果與結(jié)論結(jié)果與結(jié)論精品資料網(wǎng)結(jié)果和結(jié)論HHIv.s.PCMIHHIv.s.PCMI結(jié)果與結(jié)論在躉售電力市場(chǎng)中，發(fā)電廠商通過降低產(chǎn)出來(lái)提高邊際價(jià)格是一種很有效的容量策略。因而躉售電力市場(chǎng)中有著不可忽視的市場(chǎng)力量。影響躉售電力市場(chǎng)中市場(chǎng)力量的主要因素是發(fā)電資產(chǎn)的剝離和需求側(cè)對(duì)電力價(jià)格的反映。發(fā)電資產(chǎn)的分散和需求側(cè)對(duì)價(jià)格的彈性增大都可以削弱躉售電力市場(chǎng)中的市場(chǎng)力量，使系統(tǒng)價(jià)格維持在競(jìng)爭(zhēng)性價(jià)格左右。由于在躉售電力市場(chǎng)中，降低產(chǎn)出是發(fā)電廠商有效的價(jià)格策略。因此以市場(chǎng)集中度HHI指數(shù)作為監(jiān)管的理論依據(jù)是不合適的。問題靜態(tài)模型。沒有考慮網(wǎng)絡(luò)約束問題。沒有考慮合同市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)的交互。沒有考慮監(jiān)管和市場(chǎng)進(jìn)入。離散模型的多重均衡問題。供應(yīng)函數(shù)均衡模型供應(yīng)函數(shù)均衡模型實(shí)證分析實(shí)證分析實(shí)證分析的理論框架。數(shù)據(jù)的處理。實(shí)證結(jié)果與Cournot及SFE模型的比較。對(duì)實(shí)證結(jié)果的解釋。實(shí)證分析的理論框架需求：成本函數(shù)：利潤(rùn)函數(shù)：由一階條件得：其中：實(shí)證分析結(jié)果比較可能的解釋合同（75％－50％，0.241－0.259)管制（未來(lái)管制的概率的增加會(huì)導(dǎo)致企業(yè)更多的使用市場(chǎng)力量，而管制政策實(shí)施后的一段時(shí)間內(nèi)，企業(yè)會(huì)較少的使用市場(chǎng)力量以轉(zhuǎn)移公眾的注意）市場(chǎng)進(jìn)入實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)簡(jiǎn)介購(gòu)買者價(jià)值售賣者成本購(gòu)買者第一個(gè)單位第二個(gè)單位售賣者第一個(gè)單位第二個(gè)單位B11.401.40S11.301.40B21.501.30S21.201.50B31.601.20S31.101.60B41.701.10S41.001.70B51.801.00S50.901.80B61.900.90S60.801.30實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)簡(jiǎn)介實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)簡(jiǎn)介售賣者決策表單位行交易時(shí)段012345第一個(gè)單位123售價(jià)第一個(gè)單位成本130收入第二個(gè)單位456售價(jià)第二個(gè)單位成本140收入78時(shí)段收入累計(jì)收入精品資料網(wǎng)實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)簡(jiǎn)介實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)為經(jīng)濟(jì)學(xué)家提供了前所未有的復(fù)制性和可控制性。復(fù)制性使得其他的實(shí)驗(yàn)者可以復(fù)制實(shí)驗(yàn)從而獨(dú)立地驗(yàn)證實(shí)驗(yàn)的結(jié)果，而可控性則為研究者提供了操縱各種外部條件以評(píng)估各種理論和政策的可能。其次，實(shí)驗(yàn)提供了一種經(jīng)濟(jì)理論與證據(jù)之間的共生關(guān)系的可能性。當(dāng)存在多種理論時(shí)，可以通過簡(jiǎn)單的實(shí)驗(yàn)來(lái)比較和評(píng)估各種相互競(jìng)爭(zhēng)的理論在解釋行為和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象時(shí)的重要性。再次，實(shí)驗(yàn)提供了研究不同經(jīng)濟(jì)政策提議的經(jīng)濟(jì)可行的辦法。雖然政策實(shí)驗(yàn)的結(jié)果較少是決定性的，但是一般認(rèn)為那些在簡(jiǎn)單情況下不可行的政策也會(huì)在比較復(fù)雜的情況下行不通?？偨Y(jié)不存在一個(gè)“最有效”的改革模式。對(duì)效率的挖掘是改革的動(dòng)因，也決定了改革的政策選擇?？梢圆倏v價(jià)格并使其偏離競(jìng)爭(zhēng)性價(jià)格的市場(chǎng)力量是需要重點(diǎn)研究的問題（Cournot,SFE,ExperimentalEconomics,ACE,CPM，等等）謝謝！tengfei@《化妝品術(shù)語(yǔ)》起草情況匯報(bào)中國(guó)疾病預(yù)防控制中心環(huán)境與健康相關(guān)產(chǎn)品安全所一、標(biāo)準(zhǔn)的立項(xiàng)和下達(dá)時(shí)間2006年衛(wèi)生部政法司要求各標(biāo)委會(huì)都要建立自己的術(shù)語(yǔ)標(biāo)準(zhǔn)。1ONE二、標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)研制經(jīng)費(fèi)：3.8萬(wàn)三、標(biāo)準(zhǔn)的立項(xiàng)意義術(shù)語(yǔ)標(biāo)準(zhǔn)有利于行業(yè)間技術(shù)交流、提高標(biāo)準(zhǔn)一致性、消除貿(mào)易誤差，作為標(biāo)準(zhǔn)體系中的基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)，術(shù)語(yǔ)標(biāo)準(zhǔn)在各個(gè)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)體系中均起著重要的作用。隨著我國(guó)化妝品衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)逐步加快，所涉及的術(shù)語(yǔ)和定義的數(shù)量也在迅速增長(zhǎng)，在此情形下，化妝品術(shù)語(yǔ)標(biāo)準(zhǔn)的制定就顯得尤為重要。四、標(biāo)準(zhǔn)的制訂原則1.合法性遵守《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》、《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實(shí)施細(xì)則》中關(guān)于化妝品的定義。2.協(xié)調(diào)性直接引用或修改采用的方式，與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語(yǔ)和定義相協(xié)調(diào)。3.科學(xué)性對(duì)于沒有國(guó)標(biāo)或定義不統(tǒng)一的術(shù)語(yǔ)，在定義時(shí)體現(xiàn)科學(xué)性的原則。4.實(shí)用性在標(biāo)準(zhǔn)體系中出現(xiàn)頻率較高，與行業(yè)聯(lián)系較緊密的術(shù)語(yǔ)優(yōu)先選用。五、標(biāo)準(zhǔn)的起草經(jīng)過

第一階段：資料搜集

搜集國(guó)內(nèi)外相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、文獻(xiàn)并對(duì)國(guó)外文獻(xiàn)如美國(guó)21CFR進(jìn)行翻譯。第二階段：2007年末形成初稿

初稿內(nèi)容包括一般術(shù)語(yǔ)、衛(wèi)生化學(xué)術(shù)語(yǔ)、毒理學(xué)術(shù)語(yǔ)、微生物術(shù)語(yǔ)、產(chǎn)品術(shù)語(yǔ)、人體安全和功效評(píng)價(jià)術(shù)語(yǔ)，常用英文成份術(shù)語(yǔ)等７部分。第三階段：專家統(tǒng)稿1.2007年12月第一次專家統(tǒng)稿會(huì)（修訂情況：1.在結(jié)構(gòu)上增加原料功能術(shù)語(yǔ)、相關(guān)國(guó)際組織和科研機(jī)構(gòu)等內(nèi)容；2.在內(nèi)容上增加一般術(shù)語(yǔ)、產(chǎn)品術(shù)語(yǔ)的種類，將化妝品行業(yè)的新產(chǎn)品類別納入本標(biāo)準(zhǔn)；3.對(duì)于毒理學(xué)、衛(wèi)生化學(xué)、微生物學(xué)術(shù)語(yǔ)進(jìn)行修改；4.刪除與化妝品聯(lián)系不緊密、無(wú)存在必要的常用英文成分術(shù)語(yǔ)。2.2009年1月第二次專家統(tǒng)稿會(huì)會(huì)議意見：1.修改能引用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的盡量引用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)存在歧義的個(gè)別用詞進(jìn)行修改。2.刪除由于本標(biāo)準(zhǔn)中的“產(chǎn)品術(shù)語(yǔ)”一章和香化協(xié)會(huì)所制定的某個(gè)標(biāo)準(zhǔn)存在重復(fù)，因此刪除“產(chǎn)品術(shù)語(yǔ)”一章的內(nèi)容；對(duì)“原料功能術(shù)語(yǔ)”的內(nèi)容進(jìn)行梳理，刪除了20余條內(nèi)容。3.增加專家建議增加“化妝品限用物質(zhì)”等若干項(xiàng)術(shù)語(yǔ)。第四階段：征求意見2009年2月面向全國(guó)公開征求意見。第五階段：征求意見的處理與形成送審稿。在征求意見的處理階段再次征求了相關(guān)專家的意見。六、標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容依據(jù)1.《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》、《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實(shí)施細(xì)則》;2.《化妝品衛(wèi)生規(guī)范》;3.美國(guó)21CFR；4.相關(guān)領(lǐng)域國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)如：GB5296.3-2008消費(fèi)品使用說(shuō)明化妝品通用標(biāo)簽，GB/T14666-2003分析化學(xué)術(shù)語(yǔ)等；5.國(guó)內(nèi)外化妝品的相關(guān)文獻(xiàn)，如《化妝品監(jiān)督管理及安全性評(píng)價(jià)》等。七、標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)和主要內(nèi)容（一）結(jié)構(gòu)：1.范圍2.一般術(shù)語(yǔ)3.毒理學(xué)試驗(yàn)方