改制上市盡職調(diào)查報(bào)告模板

/改制上市盡職調(diào)查報(bào)告模板1.公司簡介1.1公司概述該公司是一家成立于XX年的XX業(yè)務(wù)領(lǐng)域公司，主要從事XX業(yè)務(wù)。公司注冊(cè)資本為XX萬元，股權(quán)結(jié)構(gòu)及變化情況如下表所示：股東名稱持股比例（%）股權(quán)變動(dòng)情況A股東XXXXB股東XXXXC股東XXXX1.2經(jīng)營情況公司經(jīng)營情況如下表所示：項(xiàng)目2019年2020年2021年（上半年）營業(yè)收入XX萬元XX萬元XX萬元凈利潤XX萬元XX萬元XX萬元總資產(chǎn)XX萬元XX萬元XX萬元總負(fù)債XX萬元XX萬元XX萬元所有者權(quán)益XX萬元XX萬元XX萬元員工人數(shù)XX人XX人XX人2.財(cái)務(wù)分析2.1財(cái)務(wù)指標(biāo)2019年至2021年上半年?duì)I收、凈利潤、毛利率、凈資產(chǎn)收益率、總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率等指標(biāo)變化情況，如下表所示：指標(biāo)2019年2020年2021年（上半年）營業(yè)收入XX萬元XX萬元XX萬元凈利潤XX萬元XX萬元XX萬元毛利率XX%XX%XX%凈資產(chǎn)收益率XX%XX%XX%總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率XXXXXX2.2財(cái)務(wù)報(bào)表提供過去三年的財(cái)務(wù)報(bào)表（利潤表、資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表）。3.關(guān)聯(lián)方情況3.1關(guān)聯(lián)交易情況公司與關(guān)聯(lián)方的交易情況：交易類型關(guān)聯(lián)方名稱交易時(shí)間交易額度是否符合市場(chǎng)價(jià)值交易原則借款A(yù)公司2020年XX萬元是股權(quán)轉(zhuǎn)讓B公司2021年XX萬元否3.2關(guān)聯(lián)方資質(zhì)情況關(guān)聯(lián)方的注冊(cè)資本、經(jīng)營范圍、主要股東情況等資質(zhì)情況，如下表所示：公司名稱注冊(cè)資本（萬元）經(jīng)營范圍主要股東A公司XXXXXXB公司XXXXXX4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)情況公司擁有的專利、商標(biāo)、著作權(quán)、軟件著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況，如下表所示：類別申請(qǐng)人申請(qǐng)時(shí)間申請(qǐng)?zhí)柺跈?quán)時(shí)間授權(quán)號(hào)專利公司2020年XXXXXX2021年XXXXXX商標(biāo)公司2019年XXXXXX2020年XXXXXX著作權(quán)公司2018年XXXXXX//軟件著作權(quán)公司2018年XXXXXX//5.法律風(fēng)險(xiǎn)公司存在的法律糾紛、債權(quán)債務(wù)糾紛等法律風(fēng)險(xiǎn)情況，如下表所示：類型訴訟方簡要案情金額（萬元）處理進(jìn)展勞動(dòng)糾紛員工未按時(shí)支付工資XX初審進(jìn)行中債權(quán)債務(wù)糾紛XX公司采購款項(xiàng)糾紛XX上訴中6.合規(guī)情況6.1行業(yè)管理規(guī)定公司所在行業(yè)的管理規(guī)定和政策，如下表所示：行業(yè)政策依據(jù)政策出臺(tái)時(shí)間內(nèi)容XX行業(yè)XX政策2020年XX內(nèi)容6.2安全生產(chǎn)公司的安全生產(chǎn)情況，如下表所示：項(xiàng)目2020年2021年（上半年）是否存在重大事故安全生產(chǎn)設(shè)施完備完備無安全生產(chǎn)培訓(xùn)有有無安全生產(chǎn)