基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識提升訓練?？糀卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識提升訓練?？糀卷附答案

單選題（共50題）1、折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過預測企業(yè)未來的現(xiàn)金流，將企業(yè)價值定義為企業(yè)未來可自由支配現(xiàn)金流折現(xiàn)值的總和，包括（）和自由現(xiàn)金流模型等。A.盈利模型B.紅利模型C.資產(chǎn)模型D.估值模型【答案】B2、我國國內(nèi)股權(quán)投資基金的募集對象不包括：A.公募基金B(yǎng).政府引導基金C.社會保障基金D.工商企業(yè)【答案】A3、下列關(guān)于基金服務業(yè)務的具體要求的說法中，錯誤的是（）。A.基金服務機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，基金服務業(yè)務所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)或清算財產(chǎn)B.基金服務機構(gòu)應當對提供服務業(yè)務所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)實行嚴格的總賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)和投資者財產(chǎn)的安全C.任何單位或者個人不得以任何形式挪用基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)D.私募基金托管人不得被委托擔任同一私募基金的服務機構(gòu)【答案】B4、股權(quán)投資的一般流程有哪些?A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D5、關(guān)于內(nèi)部收益率的計算,以下說法錯誤的是（）。A.內(nèi)部收益率是指凈現(xiàn)值（NPV）為0時的折現(xiàn)率B.內(nèi)部收益率是截至某一特定時點,倒推計算至基金成立后第一筆現(xiàn)金流產(chǎn)生時,基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等時的折現(xiàn)率C.一般情況下毛內(nèi)部收益率大于凈內(nèi)部收益率D.毛內(nèi)部收益率通常為計算投資者出資和分配現(xiàn)金流的內(nèi)部收益率,反映投資者投資基金的回報水平【答案】D6、基金拆分主要包括份額拆分和（）。兩種拆分都會突破合格投資者的標準，因此被嚴格禁止。A.損益權(quán)拆分B.收益權(quán)拆分C.資產(chǎn)權(quán)拆分D.購買權(quán)拆分【答案】B7、各類股權(quán)投資基金募集完畢，股權(quán)投資基金管理人應當根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送的基本信息包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A8、行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別，描述不正確的是（）A.性質(zhì)不同B.目的不同C.依據(jù)不同D.對違法違規(guī)者的處罰不同【答案】B9、關(guān)于中國股權(quán)投資基金投資者的主要類型，下列說法有誤的是（）。A.母基金通過將募集到的資金投資于不同的股權(quán)投資基金中，使投資組合實現(xiàn)多樣化，從而降低投資的整體風險B.全國社會保障基金是中國最大的養(yǎng)老基金C.證券公司目前主要通過設立投資管理子公司進入股權(quán)投資基金管理行業(yè)D.個人投資者是目前我國股權(quán)投資基金最主要的投資資金來源【答案】D10、相對估值法的基本原理是（）A.以可以比較的其他公司（可比公司）的價格為基礎(chǔ)，來評估目標公司的相應價值B.以可以比較的其他公司（可比公司）的資產(chǎn)為基礎(chǔ)，來評估目標公司的相應價值C.以可以比較的其他公司（可比公司）的債務為基礎(chǔ)，來評估目標公司的相應價值D.以可以比較的其他公司（可比公司）的收入為基礎(chǔ)，來評估目標公司的相應價值【答案】A11、股權(quán)投資基金的合格投資者需要符合的標準有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、（2017年真題）股權(quán)投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可對其采?。ǎ┐胧?。A.行政監(jiān)管B.自律C.司法D.黨紀處分【答案】A13、我國《證券法》《基金法》規(guī)定，非公開募集投資者人數(shù)不得超過（）A.200人B.300人C.100人D.1000人【答案】A14、關(guān)于投資者通過股權(quán)投資母基金間接投資股權(quán)投資基金的原因,說法錯誤的是（）。A.獲得很高收益B.獲得投資優(yōu)秀基金的機會C.避免依賴單一基金管理人的風險D.彌補投資者基金投資經(jīng)驗的不足【答案】A15、下列關(guān)于外幣股權(quán)投資基金基本運作方式的說法中，錯誤的是（）。A.外幣股權(quán)投資基金可以在國內(nèi)以基金名義注冊法人實體B.外幣股權(quán)投資基金經(jīng)營實體注冊在境外C.外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境外設立特殊目的公司作為受資對象D.外幣股權(quán)投資基金在境外完成項目的投資退出【答案】A16、有限責任公司增加或減少注冊資本時，由股東會決議，必須經(jīng)代表（）表決權(quán)的股東通過。A.1/3以上B.半數(shù)以上C.2/3以上D.全部【答案】C17、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人行為的說法中，錯誤的是（）。A.銷售私募基金時，自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進行風險評級B.基金不托管時，在基金合同中明確了保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決措施C.私募基金募集完畢后，應當根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)D.告知投資人本只基金主要投資于成熟期企業(yè)，企業(yè)運行狀況良好，投資本金肯定不會受損失【答案】D18、股權(quán)投資基金的合格投資者應具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬元。此外，對于單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于（）萬元；對個人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近三年個人年均收入不低于（）萬元。A.1000，400，50B.1000，300，50C.1500，300，50D.1000，400，40【答案】B19、基金管理內(nèi)部控制中（）通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。A.執(zhí)行有效原則B.相互制約原則C.獨立性原則D.全面性原則【答案】A20、下列不屬于股權(quán)投資基金特點的是（）A.投資期限長、流動性較差B.投后管理投入資源較多C.專業(yè)性較強D.投資收益穩(wěn)定【答案】D21、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的說法中，錯誤的是（）。A.母基金是以股權(quán)投資基金為主要投資對象的基金B(yǎng).股權(quán)投資母基金的業(yè)務主要包括一級投資、二級投資和間接投資C.母基金也稱為基金中的基金D.母基金利用自身的資金及其管理團隊優(yōu)勢，通過優(yōu)選多只股權(quán)投資基金，分散和降低投資風險【答案】B22、（），就是由管理人自行擬定基金募集推介材料、尋找投資者的基金募集方式。A.委托募集B.委派募集C.自行募集D.間接募集【答案】C23、(2017年)下列屬于行政處罰的是（）。A.警告B.罰款C.沒收違法所得D.以上都是【答案】D24、（2016年真題）下列不屬于盡職調(diào)查目的的是（）。A.價值發(fā)現(xiàn)B.財務發(fā)現(xiàn)C.投資可行性分析D.風險發(fā)現(xiàn)【答案】B25、以下關(guān)于業(yè)績報酬的說法正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D26、（2017年真題）下列（）情況下，股權(quán)投資基金無法行使優(yōu)先認購權(quán)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、一般情況下，設置了門檻收益率條款的股權(quán)投資基金的收益分配順序為（）。A.本金、業(yè)績報酬、門檻收益B.業(yè)績報酬、本金、門檻收益C.本金、門檻收益、業(yè)績報酬D.門檻收益、本金、業(yè)績報酬【答案】C28、某股權(quán)投資基金的基金合同約定，單個投資項目退出后的分配順序為：(1)按投資者出資比例返還投資本金。(2)按照每年8％的門檻收益率向投資者分配優(yōu)先回報。(3)管理人按照投資者已獲優(yōu)先回報的25％獲得追加分配。(4)按照投資者80％、管理人20％的比例分配剩余利潤。若該基金的資金全部來自投資者，且不考慮所有稅收和基金費用。A.1700萬元和400萬元B.2100萬元和0C.2080萬元和20萬元D.2000萬元和100萬元【答案】B29、股權(quán)投資基金管理人委托私募基金服務機構(gòu)（以下簡稱服務機構(gòu)），為股權(quán)投資基金提供（）等服務業(yè)務，適用《服務辦法》Ⅰ.基金募集A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A30、不屬于股權(quán)投資基金清算必要程序的是（）A.舉行合伙人會議決議投資退出事項B.編制清算報告C.支付清算費用D.成立清算小組【答案】A31、法律盡職調(diào)查的內(nèi)容主要有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、股權(quán)投資基金管理人不應（）。A.委托銷售私募基金時，自行或委托第三方，對股權(quán)投資基金進行風險評級B.通過傳播媒體向特定對象進行宣傳C.自行銷售私募基金時，采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估D.向投資者承諾投資本金不受損失【答案】D33、區(qū)域性股權(quán)交易市場受到所在地（）的監(jiān)管。A.財政部B.市級人民政府C.省級人民政府D.中國人民銀行【答案】C34、私募基金管理人有銷售私募基金的，應當采?。ǎ┑确绞?，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評價。A.客戶走訪B.問卷調(diào)查C.電話訪問D.網(wǎng)絡調(diào)查【答案】B35、（2016年真題）下列關(guān)于有限責任公司型股權(quán)投資基金設立的表述中，錯誤的是（）。A.應按規(guī)定申請設立，并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照B.公司章程需由所有股東簽字并確認C.出資最低限額應不低于100萬元D.股東人數(shù)應當在200以下【答案】D36、（2021年真題）關(guān)于公司型基金的所得稅，以下表述錯誤的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VB.Ⅱ、Ⅳ、VC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、狹義的股權(quán)投資基金監(jiān)管，一般專指（）對股權(quán)投資基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督管理。A.政府監(jiān)管機構(gòu)B.行業(yè)自律組織C.基金機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門D.社會力量【答案】A38、關(guān)于估值方法中的清算價值法，下列表述錯誤的是（）A.估值原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價值并加總B.具體步驟包含收集被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價格資料并進行分析驗證C.估值時通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價值合理體現(xiàn)D.對正?？沙掷m(xù)經(jīng)營的企業(yè)一般不采用該方法進行估值【答案】C39、關(guān)于會計師事務所提供的服務，描述不正確的是（）A.擔任基金或基金管理人的審計機構(gòu)的會計師事務所由基金管理人委任B.投資者可以參與選擇承辦基金審計業(yè)務的審計機構(gòu)C.擔任基金或基金管理人的審計機構(gòu)的會計師事務所由投資者委任D.基金管理人應將基金的審計機構(gòu)的委任情況及時告知投資者【答案】C40、（2016年真題）在有限合伙型股權(quán)投資基金中，有限合伙人對基金債務承擔的責任（）。A.以認繳出資為限B.以基金實際經(jīng)營狀況為參考C.以實繳出資為限D(zhuǎn).以合伙協(xié)議為準【答案】A41、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的股權(quán)／股份轉(zhuǎn)讓，下列說法正確的是（）。A.股份有限公司有一定的人合性特征B.有限責任公司屬于資合性公司，股份轉(zhuǎn)讓受到的限制相對較少C.有限責任公司股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)D.股份有限公司對外轉(zhuǎn)讓一般需經(jīng)其他股東過半數(shù)同意【答案】C42、避免非法集資的有效方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、以下關(guān)于我國股權(quán)投資基金的募集方式和投向描述正確的是（）A.募集方式為非公開募集，或基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)，二者滿足其一即可B.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向可主要為非公開交易的私人股權(quán)或公開市場交易的股權(quán)C.募集方式僅可非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)D.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)即可【答案】C44、股權(quán)投資基金管理人應當建立完善的財產(chǎn)分離制度，基金財產(chǎn)和基金管理人固有財產(chǎn)之間、不同基金財產(chǎn)之間、基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間要實行（）A.合并運作、分別核算B.獨立運作、合并核算C.合并運作、合并核算D.獨立運作、分別核算【答案】D45、（）是我國股權(quán)投資基金行業(yè)的自律機構(gòu)。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國銀監(jiān)會【答案】A46、對股權(quán)投資基金募集的主要要求不包括（）。A.向合格投資者募集B.公開方式募集C.充分信息披露D.不作本金不受損失的承諾【答案】B47、股權(quán)投資基金的估值方法不包括（）。A.成本法B.利潤法C.市場法D.收入法【答案】B48、（2016年真題）可直接認定為私募股