基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)自我檢測(cè)高能A卷帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)自我檢測(cè)高能A卷帶答案

單選題（共50題）1、國(guó)有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓原則上通過（）公開進(jìn)行。A.一級(jí)市場(chǎng)B.產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)C.二級(jí)市場(chǎng)D.區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)【答案】B2、信托（契約）型股權(quán)基金份額申購(gòu)、贖回和登記，負(fù)責(zé)辦理機(jī)構(gòu)是（）。A.基金業(yè)協(xié)會(huì)B.基金管理人或其委托的第三方登記公司C.基金托管人D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】B3、股權(quán)投資基金管理人（）的,應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式,對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。A.自行銷售股權(quán)投資基金B(yǎng).委托銷售股權(quán)投資基金C.代理銷售股權(quán)投資基金D.轉(zhuǎn)讓銷售股權(quán)投資基金【答案】A4、國(guó)內(nèi)外最為普遍使用的股權(quán)投資基金估值方法不包括（）。A.推理法B.成本法C.市場(chǎng)法D.收入法【答案】A5、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.公司型基金由參與基金的投資者組成，公司型基金的投資者既是基金份額持有者又是公司股東，按照公司章程行使相應(yīng)權(quán)利、承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)和責(zé)任B.基金管理人通過有限責(zé)任公司形式募集設(shè)立私募投資基金的，有限責(zé)任公司的股東以其凈資產(chǎn)為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任C.公司型基金是指投資者依據(jù)《公司法》，通過出資形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體，由公司法人實(shí)體自行或通過委托專門的基金管理人機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理的私募投資基金D.基金管理人通過股份有限公司形成募集設(shè)立私募投資基金的，股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任【答案】B6、（）是企業(yè)的稅后凈營(yíng)運(yùn)利潤(rùn)減去包括股權(quán)和債務(wù)的全部投入資本的機(jī)會(huì)成本后的所得。A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法B.清算價(jià)值法C.成本法D.經(jīng)濟(jì)增加值【答案】D7、下列關(guān)于信托（契約）型基金參與主體的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.基金投資者通過購(gòu)買基金份額，享有基金投資收益B.基金管理人依據(jù)基金合同負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營(yíng)和管理操作C.基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)D.基金托管人負(fù)責(zé)執(zhí)行投資者的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來【答案】D8、關(guān)于政府引導(dǎo)基金，以下表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌在股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)要求中，說法錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)明晰，是指公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，權(quán)屬分明，真實(shí)確定，合法合規(guī)，股東特別是控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)股東或?qū)嶋H支配的股東持有公司的股份不存在權(quán)屬爭(zhēng)議或潛在糾紛B.股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓合法合規(guī)，是指公司的股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓依法履行必要內(nèi)部決議、外部審批（如有）程序，股票轉(zhuǎn)讓須符合本指引的規(guī)定C.在區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)及其他交易市場(chǎng)進(jìn)行權(quán)益轉(zhuǎn)讓的公司，申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌前的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓等行為應(yīng)合法合規(guī)D.公司的控股子公司或納入合并報(bào)表的其他企業(yè)的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為需符合本指引的規(guī)定【答案】B10、《私募投資基金募集行為管理辦法》中，募集機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.禁止惡意貶低同行B.禁止推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立成負(fù)責(zé)募集的私募基金C.允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私算基金推介D.法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為【答案】C11、下列不屬于股權(quán)回購(gòu)發(fā)起人的是（）。A.被投資企業(yè)股東B.被投資企業(yè)總經(jīng)理C.被投資企業(yè)普通職員的老婆D.股權(quán)投資基金【答案】C12、股權(quán)投資基金的合格投資者包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格，需遵守法律、行政法規(guī)和（）的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】C14、下列有關(guān)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)表述中，正確的是（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)屬于我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)B.作為我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之_,證券交易所負(fù)責(zé)依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理C.作為我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)的股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】A15、（2018年真題）在我國(guó)，股權(quán)投資基金行業(yè)的自律規(guī)則不包括（）。A.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》B.《私募投資基金募集行為管理辦法》C.《證券投資基金法》D.《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》【答案】C16、（2017年真題）《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和天使投資個(gè)人有關(guān)稅收試點(diǎn)政策的通知》規(guī)定，公司制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式直接投資于種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)滿2年（24個(gè)月）的，可以按照投資額的（）在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年抵扣該公司制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】C17、信托（契約）型基金中，（）依據(jù)基金合同負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營(yíng)和管理操作。A.投資者B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】B18、根據(jù)有關(guān)稅收優(yōu)惠政策,天使投資個(gè)人在試點(diǎn)地區(qū)投資多個(gè)初創(chuàng)科技型企業(yè)的,對(duì)其中辦理注冊(cè)注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè),天使投資個(gè)人對(duì)其投資額的70%尚未抵扣完的,（）。A.可自注銷清算之日起24個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額B.可自注銷清算之日起12個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額C.可自注銷清算之日起36個(gè)月內(nèi)抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)型科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額D.不可以抵扣天使投資個(gè)人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)型科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額【答案】C19、公司型基金合同的法律形式為（）A.公司章程B.合伙協(xié)議C.基金合同D.以上都不是【答案】A20、經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撒銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)（）基金管理人登記。A.核查B.修改C.復(fù)核D.注銷【答案】D21、境內(nèi)IPO市場(chǎng)包括（）A.ⅠB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C22、關(guān)于杠桿收購(gòu)基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.夾層資本通常無法要求融資方提供資產(chǎn)擔(dān)保B.夾層資本通常是杠桿收購(gòu)基金為收購(gòu)提供自有資金的主要方式C.夾層資本具有較大的彈性，通常用來滿足特定交易需求D.銀行貸款可以作為杠桿收購(gòu)主要的資金來源【答案】B23、股權(quán)投資基金管理人登記及股權(quán)投資基金備案應(yīng)在（）辦理。A.各級(jí)政府部門B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)D.工商管理部門【答案】C24、股權(quán)投資基金按組織形式分類不包括（）。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.契約型基金D.私募基金【答案】D25、下冷靜期屆滿后，募集機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員應(yīng)當(dāng)以（）等留痕方式進(jìn)行回訪，回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。A.錄音電話B.電郵C.信函D.以上都正確【答案】D26、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的回售權(quán)條款，描述錯(cuò)誤的是()。A.一般在新老股東之間發(fā)生B.體現(xiàn)了對(duì)股權(quán)投資方利益的保護(hù)C.體現(xiàn)了目標(biāo)企業(yè)要求投資方保護(hù)商業(yè)機(jī)密的權(quán)利D.體現(xiàn)了投資方對(duì)目標(biāo)企業(yè)或大股東回售股權(quán)的權(quán)利【答案】C27、（2017年真題）股權(quán)投資基金的（），是管理人的核心工作內(nèi)容。A.業(yè)績(jī)提升B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.收益分配D.投資管理【答案】D28、（2016年真題）在我國(guó)，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律管理，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的組織是（）。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.中國(guó)股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)【答案】B29、在中國(guó)境內(nèi)開展各類非公開募集的基金管理業(yè)務(wù)，均需在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記為（）A.法定代表人B.執(zhí)行事務(wù)合伙人C.基金管理人D.基金托管人【答案】C30、待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)-綜合貶值是（）的計(jì)算公式。A.賬面價(jià)值法B.重置成本法C.成本法D.清算價(jià)值法【答案】B31、下列不屬于股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)的是（）。A.一級(jí)投資B.二級(jí)投資C.直接投資D.間接投資【答案】D32、（2018年真題）股權(quán)投資基金進(jìn)行清算的原因是（）A.投資項(xiàng)目撤銷IPO計(jì)劃B.投資項(xiàng)目被上市公司并購(gòu)C.投資項(xiàng)目從新三板摘牌D.投資項(xiàng)目都實(shí)現(xiàn)了退出【答案】D33、（2017年真題）常見的基金管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬分配模式為（）。A.“二八模式”B.“三七模式”C.“一九模式”D.“四六模式”【答案】A34、我國(guó)目前僅允許（）股權(quán)投資基金。A.公開募集B.非公開募集C.公開募集和非公開募集D.以上都不是【答案】B35、（）是我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A36、（2017年真題）在股權(quán)投資基金的投資中，（）階段主要解決項(xiàng)目來源問題。A.項(xiàng)目立項(xiàng)B.項(xiàng)目開發(fā)C.初步盡職調(diào)查D.投資決策【答案】B37、股權(quán)投資基金推介材料應(yīng)由（）制作。A.基金托管人B.基金管理人委托的基金銷售機(jī)構(gòu)C.基金管理人D.基金投資人【答案】C38、外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開展外包業(yè)務(wù)的（）和（）。A.營(yíng)運(yùn)能力；風(fēng)險(xiǎn)承受能力B.資金能力；風(fēng)險(xiǎn)承受能力C.資金能力；人事管理能力D.評(píng)估能力；基金銷售能力【答案】A39、新三板中協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用（）和成交確認(rèn)委托。A.定價(jià)委托B.點(diǎn)擊成交C.收盤自動(dòng)匹配成交D.互報(bào)成交確認(rèn)【答案】A40、在我國(guó)，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的組織是（）。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.中國(guó)股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)【答案】B41、（2017年真題）分析員甲正在對(duì)ABC公司進(jìn)行估值。ABC公司是一家多種工業(yè)金屬和礦物的供應(yīng)商，現(xiàn)有信息如下：股票發(fā)行總數(shù)為18億股，ABC公司負(fù)債的市場(chǎng)價(jià)值為25億元，該公司今年自由現(xiàn)金流(FCFF)為11．5億元，股權(quán)資本成本為10％，稅前債權(quán)資本成本為7％，適用稅率40％，假設(shè)該公司債務(wù)占總資產(chǎn)的25％，自由現(xiàn)金流(FCFF)增長(zhǎng)率為4％。A.262.86B.395.60C.252.75D.549.45【答案】A42、股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括（）。A.股權(quán)投資基金可以從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資B.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)不得用于禁止性投資或者活動(dòng)C.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)D.股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化運(yùn)作原則，在基金合同、基金公司章程、基金合伙協(xié)議等文件中明確基金類別及與之相對(duì)應(yīng)的投資范圍【答案】A43、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金與并購(gòu)基金，以下表述正確的是（）。A.兩者都采用控股性投資B.兩者通常都使用杠桿C.兩者的投資收益都是被投資企業(yè)的股權(quán)增值D.兩者的投資對(duì)象都包括成熟階段企業(yè)【答案】C44、股權(quán)投資基金投資后管理階段投入資源（）。A.較少B.一般C.較多D.以上都不是【答案】C45、募集所需主要資料，不屬于的一項(xiàng)是（）。A.私募備忘錄（PPM）B.募集推介資料C.基金條款書D.（不反向）盡職調(diào)查資料【答案】D46、(2017年)下列構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、符合下列條件之一的股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級(jí)管理人員，可以向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格。哪一項(xiàng)不屬于（）A.從事私募股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）6年及以上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項(xiàng)目：符合本條件的，需提交參與項(xiàng)目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。B.擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級(jí)管理人員，且從業(yè)12年及以上：符合本條件的，需提交企業(yè)和個(gè)人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。C.從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作12年及以上的高級(jí)管理人員：符合本條件的，需提交有關(guān)組織部門出具的任職證明。D.在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究10年及以上，并獲得教授或研究員職稱的：符合本條件的，需要提交相關(guān)資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式?！敬鸢浮緿48、（2018年真題）對(duì)于股權(quán)投資基金