基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識能力提升提分A卷帶答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識能力提升提分A卷帶答案

單選題（共50題）1、下列不屬于對股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員的行政處罰處理方式的是（）。A.警告B.暫?；饛臉I(yè)資格C.罰款D.出具警示函【答案】D2、股權(quán)投資（）主要包括一級投資、二級投資和直接投資。A.并購基金的業(yè)務(wù)B.基礎(chǔ)設(shè)施基金的業(yè)務(wù)C.定增基金的業(yè)務(wù)D.母基金的業(yè)務(wù)【答案】D3、關(guān)于清算的說法，錯誤的是（）。A.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報債權(quán)的同時，應(yīng)當調(diào)查和清理公司的財產(chǎn)B.解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而進行的清算C.人民法院裁定宣告公司破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當繼續(xù)推進清算事務(wù)的執(zhí)行D.調(diào)查和清理公司財產(chǎn)的工作主要由清算組進行【答案】C4、股權(quán)投資基金宣傳推介材料可以登載該股權(quán)投資基金、股權(quán)投資基金管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績，股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的，一般應(yīng)當遵循的原則有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、股權(quán)投資基金監(jiān)管的原則不包括（）。A.依法監(jiān)管B.高效監(jiān)管C.統(tǒng)一監(jiān)管D.適度監(jiān)管【答案】C6、(2016年)股權(quán)投資基金應(yīng)在《風險揭示書》中作為特殊風險進行特別揭示的事項有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C7、私募基金管理人內(nèi)部控制要素中（）包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)。A.風險評估B.控制活動C.內(nèi)部監(jiān)督D.內(nèi)部環(huán)境【答案】D8、（2019年真題）某股權(quán)投資基金的基金合同約定，單個投資項目退出后的分配順序為：(1)按投資者出資比例返還投資本金。(2)按照每年8％的門檻收益率向投資者分配優(yōu)先回報。(3)管理人按照投資者已獲優(yōu)先回報的25％獲得追加分配。(4)按照投資者80％、管理人20％的比例分配剩余利潤。若該基金的資金全部來自投資者，且不考慮所有稅收和基金費用。A.2144萬元和36萬元B.2180萬元和0C.2176萬元和4萬元D.2160萬元和20萬元【答案】D9、在稅收支持方面，2007年2月,《財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于促進創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展有關(guān)稅收政策的通知》發(fā)布，通知明確，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上，凡符合條件的，可按其對中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。A.1、70％B.2、70％C.1、50％D.2、50％【答案】B10、私募投資基金對個人合格投資者的要求之一是，其金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元。A.50B.100C.300D.500【答案】C11、股權(quán)投資基金募集所需主要資料包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D12、政府投資基金通常投資于（）。A.外幣股權(quán)投資基金B(yǎng).股權(quán)投資基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.定向增發(fā)基金【答案】C13、（2020年真題）某股權(quán)投資基金投資于A公司的投資協(xié)議中的約定，如果A公司股票在2019年12月31日前未能在相關(guān)證券交易所持續(xù)交易，股權(quán)投資基金有權(quán)向A公司大股東出售其持有的股份。該約定屬于（）。A.隨售權(quán)條款B.回售權(quán)條款C.拖售權(quán)條款D.保護性條款【答案】B14、（）采用公司的組織形式，投資者是公司股東，依法享有股東權(quán)利，并以其投資額為限對公司債務(wù)承擔有限責任。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.契約型基金D.信托型基金【答案】A15、我國《合伙企業(yè)法》生效時間為（）A.2007年6月1日B.2008年6月1日C.2008年3月1日D.2007年3月1日【答案】A16、基金投資者關(guān)系管理具有（）意義。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D17、下列關(guān)于市銷率的計算及適用表述有誤的是（）。A.市銷率倍數(shù)=股權(quán)價值銷售收入B.市銷率倍數(shù)=每股價值每股銷售收入C.股權(quán)投資基金投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，可能凈利潤為負數(shù)，經(jīng)營性現(xiàn)金流也為負數(shù)，且賬面價值比較低，對此類企業(yè)，市銷率倍數(shù)法比較實用D.市銷率倍數(shù)法可以反映成本的影響，因此，主要適用于銷售成本率較穩(wěn)定的收入驅(qū)動型企業(yè)【答案】D18、通過反攤薄條款進行保護的方式通常有（）A.協(xié)商價值法B.完全棘輪和加權(quán)平均C.相對成本法D.以上都不是【答案】B19、關(guān)于合伙企業(yè)退伙，以下描述正確的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B20、（2021年真題）關(guān)于基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記時的業(yè)務(wù)范圍問題，以下表述錯誤的是（）A.對于兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B.眾籌等業(yè)務(wù)的申請機構(gòu)，需要提前進行業(yè)務(wù)剝離B在管理人登記法律意見書中，律師需要對股權(quán)投資基金類管理人從事“投資咨詢”業(yè)務(wù)進行審慎調(diào)查和論證說明C.對于兼營保理、擔保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務(wù)的申請機構(gòu)，需要提前進行業(yè)務(wù)剝離D.股權(quán)投資基金類管理人的“投資咨詢”業(yè)務(wù)的實際經(jīng)營范圍可以存在《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定的“證券、期貨投資咨詢”業(yè)務(wù)【答案】D21、（2017年真題）股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.信托（契約）型基金D.混合型基金【答案】D22、關(guān)于優(yōu)先認購權(quán)，以下表述錯誤的是（）。A.優(yōu)先認購權(quán)是一種選擇權(quán)，即投資人有權(quán)但無義務(wù)履行優(yōu)先認購權(quán)B.若有投資機構(gòu)以債轉(zhuǎn)股形式投資，則當此投資機構(gòu)決定將對目標公司的債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)時，原有股東的優(yōu)先認購權(quán)下適用這種情況C.投資人行使優(yōu)先認購權(quán)時，其認購目標公司股權(quán)的價格應(yīng)與潛在認購方一致D.優(yōu)先認購權(quán)條款是投資框架協(xié)議和投資協(xié)議中常見條款之一【答案】B23、基金募集期間，不屬于在宣傳推介材料中向投資者披露的信息為（）A.基金基本信息B.基金的募集期限C.基金的申購與贖回安排D.基金管理人最近兩年的誠信情況說明【答案】D24、股權(quán)投資基金管理人的核心競爭力在于（）A.信息披露B.投資管理C.行業(yè)研究D.投資研究【答案】D25、使用詐騙方法非法集資，可以認定為“以非法占有為目的”情形有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、(2017年)股權(quán)投資基金的合格投資者是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A27、契約型基金合同中股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)容不包括（）。A.基金的募集B.基金的投資C.基金的核算D.基金的費用【答案】C28、非公開方式募集,且單只基金的投資者人數(shù)不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D29、項目退出具體的退出方式包括（）。Ⅰ、上市轉(zhuǎn)讓Ⅱ、掛牌轉(zhuǎn)讓退出Ⅲ、股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出（包括行業(yè)通常所指的回購、并購等）Ⅳ、清算退出。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C30、關(guān)于股權(quán)投資基金的托管，以下說法錯誤的是（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D31、一般地，合伙型股權(quán)投資基金出現(xiàn)以下情形的，應(yīng)當解散，說法錯誤的一項是（）。A.全部投資項目到期退出的B.合伙型股權(quán)投資基金存續(xù)期屆滿且合伙人決定不再經(jīng)營的C.部分合伙人決定解散的D.法律、行政法規(guī)及合伙協(xié)議約定的其他解散事由【答案】C32、某股權(quán)投資基金投資了A公司，投資基準時點A公司凈資產(chǎn)為50億元。凈利潤為5億元，按投資基準時點的2倍市凈率進行投資后估值，該基金投資后股權(quán)占比為10%，則該基金對A公司的投資額為（）億元。A.10B.2.5C.5D.1【答案】A33、（）是一種采用從設(shè)計相同或可比（類似）資產(chǎn)、負債或資產(chǎn)負債組合（比如業(yè)務(wù)）的市場交易中得出的價格及其他相關(guān)信息的估值方法。A.相對估值法B.成本法C.市場法D.收入法【答案】C34、基金管理人應(yīng)當履行受托人義務(wù)，承擔（）的受托責任?；鸸芾砣藨?yīng)委托基金銷售機構(gòu)募集基金的，不得因委托募集免除基金管理人依法承擔的責任。Ⅰ、基金合同Ⅱ、公司章程Ⅲ、合伙協(xié)議約定Ⅳ、中國證監(jiān)A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A35、以下說法錯誤的是（）。A.公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔無限責任B.有限責任公司的股東以其認繳的出資額為限對公司承擔責任C.股份有限公司的股東以其認購的股份為限對公司承擔責任D.公司的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益。違反前款規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當承擔賠償責任【答案】A36、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人披露基金信息時，不得存在以下哪項行為？（）A.披露基金凈值財務(wù)指標B.披露基金收益分配和損失承擔情況C.描述投資組合運營情況D.登載行業(yè)組織的祝賀性文字【答案】D37、股權(quán)投資基金投資者可以從基金收益分配中獲得（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A38、股權(quán)投資基金如何進行收益分配是投資者和基金管理人需要約定的關(guān)鍵內(nèi)容，其中包括分配的（）等。A.效率、時間和順序B.原則、時間和順序C.原則、時間和效率D.原則、效率和順序【答案】B39、保密條款有利于保護（）的利益。A.投資方B.目標公司C.投資方及目標公司雙方D.第三方【答案】C40、基金募集機構(gòu)要根據(jù)普通投資者風險承受能力和基金產(chǎn)品的風險等級建立適當性匹配原則的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】A41、下列關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓的分類，說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C42、2005年11月，頒布（）。A.《關(guān)于促進股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》C.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》D.《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責分工的通知》【答案】C43、盡職調(diào)查的內(nèi)容，不屬于的一項是（）A.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查B.初步盡職調(diào)查C.財務(wù)盡職調(diào)查D.法律盡職調(diào)查【答案】B44、我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷的歷史階段有（）。A.探索與起步階段（1985～2004年）B.快速發(fā)展階段（2005～2012年）C.統(tǒng)一監(jiān)管下的規(guī)范化發(fā)展階段（2013年至今）D.以上都是【答案】D45、（2018年真題）關(guān)于估值方法中的清算價值法，下列表述錯誤的是（）A.具體步驟包含收集被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價格資料進行分析驗證B.估算原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價值并加總C.對正常可持續(xù)經(jīng)營的企業(yè)一般不采用該方法進行估值D.估值時通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價值合理體現(xiàn)【答案】D46、基金服務(wù)機構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中，因違法違規(guī)、違反服務(wù)協(xié)議等原因給基金財產(chǎn)造成的損失，處理方式應(yīng)為（）A.服務(wù)機構(gòu)先行承擔賠償責任，再按服務(wù)協(xié)議約定與基金管理人進行責任分配與損失追償B.服務(wù)機構(gòu)承擔全責并進行賠償C.基金管理人先行承擔賠償責任，再按服務(wù)協(xié)議約定與服務(wù)機構(gòu)進行責任分配與損失追償D.基金管理人承擔全責并進行賠償【答案】C47、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依法對股權(quán)投資基金業(yè)（），促進行業(yè)發(fā)展。A.開展行業(yè)自律B.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系C.提供行業(yè)服務(wù)D.以上都是【答案】D48、（2019年真題）關(guān)于競業(yè)禁止條款，表達正確的是（）。A.競業(yè)禁止只能以約定形式出現(xiàn)，無基于法律直接規(guī)定而產(chǎn)生的競業(yè)禁止義務(wù)B.競業(yè)禁止條款的目標是保障股權(quán)