基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)練習(xí)備考B卷附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)練習(xí)備考B卷附答案

單選題（共50題）1、客觀(guān)上就要求股權(quán)投資基金的運(yùn)作管理向著（）的方向發(fā)展。A."輕資產(chǎn)、重投研"B."重資產(chǎn)、重投硏"C."重資產(chǎn)、輕投研"D.以上都正確【答案】A2、下列（）不是私募股權(quán)投資母基金的特點(diǎn)。A.高收益；低風(fēng)險(xiǎn)B.精挑細(xì)選;有效分散風(fēng)險(xiǎn)C.高效投資;專(zhuān)業(yè)動(dòng)態(tài)管理D.投資機(jī)會(huì);規(guī)模優(yōu)勢(shì)【答案】A3、基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行（）的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來(lái)。A.投資者B.管理人C.托管人D.合伙人【答案】B4、（2017年真題）下列關(guān)于信托（契約）型股權(quán)基金的份額登記事項(xiàng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?；痄N(xiāo)售結(jié)算資金、基金份額的安全、獨(dú)立B.基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理份額登記事宜的，基金管理人可以免除相應(yīng)的份額登記職責(zé)C.基金管理人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記事項(xiàng)D.基金份額獨(dú)立于基金份額登記機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)【答案】B5、退出與份額轉(zhuǎn)讓股權(quán)投資基金運(yùn)作周期通常較長(zhǎng)，基金管理人通常希望就募集時(shí)設(shè)定的基金經(jīng)營(yíng)期限和規(guī)模穩(wěn)定運(yùn)行，因此會(huì)和投資者之間就（）等進(jìn)行限制和約束。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C6、（2017年真題）股權(quán)投資基金接受（）形式的出資方式。A.實(shí)物資產(chǎn)B.勞務(wù)C.貨幣資金D.無(wú)形資產(chǎn)【答案】C7、在推介基金時(shí)，不得宣傳（）相關(guān)內(nèi)容。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A8、財(cái)務(wù)比率分析不包括的一項(xiàng)是（）A.競(jìng)爭(zhēng)能力分析B.盈利能力分析C.償債能力分析D.運(yùn)營(yíng)能力分析【答案】A9、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了（），對(duì)募集機(jī)構(gòu)的禁止性行為、以及募集媒介渠道進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。A.《私募投資基金推介行為管理辦法》B.《私募投資基金募集行為管理辦法》C.《私葛投資基金銷(xiāo)售行為管理辦法》D.《私募投資基金管理行為管理辦法》【答案】B10、私募基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)格盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行（）等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查、私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。A.風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)、托管義務(wù)B.風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)、反洗錢(qián)義務(wù)C.審慎義務(wù)、反洗錢(qián)義務(wù)D.審慎義務(wù)、托管義務(wù)【答案】B11、下列說(shuō)法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、（）制度又稱(chēng)委托驅(qū)動(dòng)制度，主要包括集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)兩種方式。A.競(jìng)價(jià)交易B.委托交易C.競(jìng)爭(zhēng)交易D.集合競(jìng)價(jià)【答案】A13、股權(quán)投資基金托管人是基金重要的當(dāng)事人之一，作為基金托管人的基礎(chǔ)服務(wù)和首要職責(zé)是（）A.賬戶(hù)管理B.資金清算C.資產(chǎn)保管D.投資監(jiān)督【答案】C14、（2017年真題）（）是合格投資者的核心要素。A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力B.擁有的資產(chǎn)規(guī)模C.收入水平D.最低投資限額【答案】A15、（2018年真題）股權(quán)回購(gòu)?fù)顺龅那樾尾话ǎǎ〢.控股股東回購(gòu)B.員工收購(gòu)C.債權(quán)人收購(gòu)D.管理層回購(gòu)【答案】C16、關(guān)于完全棘輪條款，下列說(shuō)法不正確的是（）。A.不考慮下一輪新發(fā)行股權(quán)的數(shù)量，只是簡(jiǎn)單地對(duì)比后輪融資與前輪融資的價(jià)格差異B.最大限度地保護(hù)前輪投資者的條款C.將新增出資額的數(shù)量作為反稀釋時(shí)一個(gè)重要的考慮因素D.完全棘輪條款使公司經(jīng)營(yíng)不利的風(fēng)險(xiǎn)很大程度上完全由企業(yè)家來(lái)承擔(dān)了【答案】C17、服務(wù)機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在（）年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取撤銷(xiāo)服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消會(huì)員資格，暫停或取消服務(wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分。A.五B.兩C.三D.四【答案】B18、下列關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)內(nèi)部收益率的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.毛內(nèi)部收益率反映基金投資項(xiàng)目的回報(bào)水平B.凈內(nèi)部收益率反映投資者投資基金的回報(bào)水平C.從基金角度看，毛內(nèi)部收益率一般大于凈內(nèi)部收益率D.GIRR是在NIRR基礎(chǔ)上考慮了基金費(fèi)用對(duì)投資者現(xiàn)金流的影響【答案】D19、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人是（）A.基金管理人B.股權(quán)投資基金托管人C.有信息披露義務(wù)的法人和其他組織D.以上都是【答案】D20、境外直接上市是指企業(yè)直接以國(guó)內(nèi)股份有限公司的名義向國(guó)外證券主管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)發(fā)行股票（或其他衍生工具），向當(dāng)?shù)兀ǎ┥暾?qǐng)上市。A.工商局B.證券交易所C.證監(jiān)會(huì)D.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】B21、盡職調(diào)查出于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)的目的，需要考察的內(nèi)容不包括（）。A.或然債務(wù)B.股權(quán)瑕疵C.過(guò)去的財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)D.環(huán)保問(wèn)題【答案】C22、屬于清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案的是（）。Ⅰ、調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)Ⅱ、制訂清算方案Ⅲ、提交股東大會(huì)（股東會(huì)）通過(guò)或者報(bào)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)Ⅳ、若公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的，清算組有責(zé)任向有管轄權(quán)的人民法院申請(qǐng)宣告破產(chǎn)。經(jīng)人民法院裁定宣告破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)將清算事務(wù)移交人民法院A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C23、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在賬戶(hù)開(kāi)立、發(fā)行交易和投資退出等方面，為（

）提供便利服務(wù)。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).企業(yè)型基金C.合伙制基金D.公司制基金【答案】A24、以下關(guān)于基金托管的資產(chǎn)保管職責(zé)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（?）A.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)B.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)可以相互抵銷(xiāo)C.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷(xiāo)D.不同基金之間在賬戶(hù)設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面應(yīng)完全獨(dú)立，實(shí)行專(zhuān)戶(hù)、專(zhuān)人管理【答案】B25、基金份額登記機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)不包括（）。A.建立并管理投資者的基金賬戶(hù)B.保管投資者名冊(cè)C.負(fù)責(zé)基金份額的登記及資金結(jié)算D.保管基金財(cái)產(chǎn)【答案】D26、關(guān)于私募股權(quán)投資基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。B.股權(quán)投資基金必須由基金托管機(jī)構(gòu)托管。C.股權(quán)投資基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)募集。D.股權(quán)投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格并已成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)?！敬鸢浮緽27、（）是指投資者依據(jù)合伙企業(yè)法成立有限合伙企業(yè)。由普通合伙人對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的股權(quán)投資基金。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.契約型基金D.信托型基金【答案】B28、從事股權(quán)投資基金募集行為的甲基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是（）。A.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員B.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，但無(wú)須成中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員C.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員D.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，但無(wú)須成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員【答案】A29、承擔(dān)股權(quán)投資基金管理人建立內(nèi)部控制制度和維護(hù)其有效性最終責(zé)任的是（）。A.法定代表人B.總經(jīng)理C.最高權(quán)力機(jī)構(gòu)D.董事會(huì)【答案】C30、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的減資的表述中，錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B31、以下哪些屬于基金收益分配的概念是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A32、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人與投資者的互動(dòng),以下表述不正確的是（）A.基金運(yùn)行階段，就有保密需求的信息，為應(yīng)對(duì)投資者關(guān)切，基金管理人及時(shí)全面地披露相應(yīng)進(jìn)程B.基金運(yùn)行階段，基金管理人需根據(jù)約定的時(shí)間和內(nèi)容要求發(fā)布報(bào)告C.基金運(yùn)行階段，除發(fā)布定期報(bào)告外，基金管理人需根據(jù)約定召開(kāi)投資者會(huì)議D.基金募資階段，投資者可要求充分調(diào)研基金管理人歷史業(yè)績(jī)及核心團(tuán)隊(duì)成員從業(yè)經(jīng)歷等【答案】A33、基金的內(nèi)部收益率又分為內(nèi)部收益率（GIRR）合凈內(nèi)部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRR>NIRRB.GIRR=NIRRC.GIRR>=NIRRD.GIRR＜NIRR【答案】A34、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.一級(jí)投資，是指母基金在股權(quán)投資基金募集時(shí)對(duì)基金進(jìn)行投資，成為基金投資者B.二級(jí)投資，是指母基金在股權(quán)投資基金募集設(shè)立完成后對(duì)存續(xù)基金或其投資組合公司進(jìn)行投資C.直接投資，是指母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資D.母基金發(fā)展初期，主要從事二級(jí)投資，二級(jí)投資是母基金的本源業(yè)務(wù)【答案】D35、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法進(jìn)行行政處罰，對(duì)行政處罰不服的，可在收到處罰決定書(shū)之日起（）日內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到處罰決定書(shū)之日起（）個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。A.30；2B.30；3C.60；2D.60；3【答案】D36、新三板中協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用（）和成交確認(rèn)委托。A.定價(jià)委托B.點(diǎn)擊成交C.收盤(pán)自動(dòng)匹配成交D.互報(bào)成交確認(rèn)【答案】A37、某股權(quán)投資基金正在對(duì)某目標(biāo)公司進(jìn)行財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，進(jìn)行償債能力分析時(shí)，以下內(nèi)容屬于參考財(cái)務(wù)指標(biāo)或數(shù)據(jù)得是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C38、股權(quán)投資基金推介材料應(yīng)由()制作。A.基金托管人B.基金管理人C.基金管理人委托的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B39、下列關(guān)于相對(duì)估值法的說(shuō)法中，正確的是（）。A.相對(duì)估值法評(píng)估所得的價(jià)值，只可以是股權(quán)價(jià)值B.相對(duì)估值法的缺陷之一是不能及時(shí)反映市場(chǎng)看法的變化C.成本法屬于相對(duì)估值法D.市凈率倍數(shù)法比較適用于資產(chǎn)流動(dòng)性較高的金融機(jī)構(gòu)【答案】D40、私人股權(quán)包括的種類(lèi)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)早期融資需求的特征是（）。A.較大規(guī)模、較大比例的股權(quán)投資B.較小規(guī)模、較小比例的股權(quán)投資C.較小規(guī)模、較大比例的股權(quán)投資D.較大規(guī)模、較小比例的股權(quán)投資【答案】C42、私募基金信息披露義務(wù)人披露基金信息，禁止行為的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)B.基金的資產(chǎn)負(fù)債狀況C.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D.預(yù)測(cè)基金投資業(yè)績(jī)【答案】B43、為支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展，“創(chuàng)投國(guó)十條”提出了16項(xiàng)具體措施不包括（）A.大力培育和發(fā)展合格投資者B.完善創(chuàng)業(yè)投資稅收政策C.研究鼓勵(lì)長(zhǎng)期投資的政策措施D.鼓勵(lì)境外有實(shí)力的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)積極穩(wěn)妥“走進(jìn)來(lái)”【答案】D44、以下關(guān)于私募股權(quán)投資基金投資流程中盡職調(diào)查說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.也稱(chēng)為謹(jǐn)慎性調(diào)查B.投資人在與目標(biāo)企業(yè)達(dá)成初步合作意向后，經(jīng)協(xié)商一致，投資人對(duì)目標(biāo)企業(yè)一切與本次投資有關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、資料分析的一系列活動(dòng)C.要求私募股權(quán)基金擁有熟悉相關(guān)行業(yè)的人員企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)走訪(fǎng)，調(diào)研企業(yè)現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、運(yùn)作等情況D.主要包括財(cái)務(wù)盡職調(diào)查、法律盡職調(diào)查和其他調(diào)查【答案】D45、關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露內(nèi)容,以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金信息披露可以自主判斷,選擇基金投資者有利的事項(xiàng)披露B.信息披露義務(wù)人必須向投資者充分揭示與基金投資運(yùn)作相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)C.披露信息必須客觀(guān)事實(shí),信息不得經(jīng)過(guò)扭曲和粉飾D.必須確保對(duì)所有基金持有人進(jìn)行披露,不得只向特定的對(duì)象進(jìn)行局部披露【答案】A46、基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱(chēng)，身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)，備份至國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)之日起不得少于（）。A.二十年B.十五年C.五年D.十年【答案】A47、股權(quán)投資基金提供的管理咨詢(xún)服務(wù)是指為被投資企業(yè)提供（）等方面的顧問(wèn)建議。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、