證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力檢測試題分享附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力檢測試題分享附答案

單選題（共50題）1、未經批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.50【答案】C2、財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于()。A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】B3、任何單位和個人在與證券公司建立業(yè)務關系或者證券公司為其提供（）金融服務時都應當提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文件。A.—次性的B.間隔的C.持續(xù)性的D.定期的【答案】A4、證券公司以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】D5、下列關于傭金管理的表述，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C6、下列屬于證券交易內幕信息知情人的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C7、上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度上半年結束之日起（）內以及在每一會計年結束之日起（）內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告和年度報告，并予公告。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】B8、股份有限公司申請股票上市，下列條件中符合規(guī)定的有（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B9、證券公司應當結合公司發(fā)展戰(zhàn)略，建立全面、科學、有效的數據治理組織架構以及數據全生命周期管理機制，下列關于數據治理的說法中正確的是（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】A10、證券期貨經營機構評估普通投資者的風險承受能力，評估的主要因素一般不包括（）。A.債務狀況B.社會資源C.投資知識和經驗D.誠信狀況【答案】B11、按照《證券公司內部控制指引》的要求，證券投資顧問業(yè)務是證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶做出投資決策，并直接或間接獲取經濟利益的經營活動。以下關于證券公司證券投資顧問業(yè)務內部控制的說法正確的是（）。A.禁止以任何方式承諾或保證投資收益B.與客戶簽訂證券投資顧問協議，按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協商并以書面或口頭的方式約定收取費用收取安排C.證券投資顧問服務費應當以公司賬戶或者個人賬戶收取D.業(yè)務檔案保存期限自協議開始之日起不得少于5年【答案】A12、發(fā)行人在持續(xù)督導期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內累計（）以上的資產或者主營業(yè)務發(fā)生重組，中國證監(jiān)會可根據情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。A.20％B.30％C.50％D.80％【答案】C13、實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由（）和（）組成。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D14、發(fā)行人可以就（）事項聘請保薦機構履行保薦職責。A.首次公開發(fā)行股票并上市B.上市公司并購重組C.重大資產重組D.破產清算【答案】A15、下列不能提議召開臨時股東會會議的是（）。A.擁有20％表決權的股東B.1／3的董事C.設立監(jiān)事會的公司的監(jiān)事D.監(jiān)事會【答案】C16、證券期貨經營機構從事股票期權相關業(yè)務的，應當建立健全并有效執(zhí)行信息隔離制度，對（）等業(yè)務進行有效隔離，防止敏感信息的不當流動和使用，嚴格防范利益沖突。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、下列有關合伙企業(yè)的說法，錯誤的是（）。A.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應當解散B.普通合伙人轉變?yōu)橛邢藓匣锶说?，對其作為普通合伙人期間發(fā)生的債務承擔無限連帶責任C.普通合伙人和有限合伙人的相互轉變，應當經合伙人過半數同意D.有限合伙人轉變?yōu)槠胀ê匣锶说?，對其作為有限合伙人期間發(fā)生的債務承擔無限連帶責任【答案】C18、證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則包括（）。A.①②③B.①②C.①③④D.③④【答案】A19、以下關于薪酬與提名委員會的說法錯誤的是（）。A.薪酬與提名委員會的負責人由董事會成員擔任B.應當搜尋合格的董事和高級管理人員人選C.對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進行審議并提出意見D.對董事、高級管理人員進行考核并提出建議【答案】A20、私募基金募集機構在開展私募基金募集業(yè)務過程中違反規(guī)定的，中國證券投資基金業(yè)協會可以視情節(jié)輕重對募集機構采取的措施包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B21、作出的表彰、獎勵、評比應記入獎勵信息的單位是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C22、下列關于委托交易的說法，錯誤的是（）。A.客戶向證券公司下達委托指令的方式包括柜臺委托、網上委托、電話委托和熱鍵委托等B.客戶委托證券公司代理其進行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內容和方式應符合證券市場的交易規(guī)則及協議的相關約定C.對于客戶可能營銷正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施D.客戶通過證券公司委托系統進行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由證券公司承擔【答案】D23、證券公司應當根據客戶的()，在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，對客戶進行初次風險承受能力評估，以后至少每2年根據客戶證券投資情況等進行一次后續(xù)評估，并對客戶進行分類管理，分類結果應當以書面或者電子方式記載、留存。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C24、(2019年真題)證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業(yè)公認的（）態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C25、（2020年真題）下利屬于我國《證券法》規(guī)定的證券種類的品種有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D26、下列關于證券公司開展股票期權業(yè)務的主要業(yè)務規(guī)則的說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D27、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所內部管理制度規(guī)定的是（）。A.①②③B.③④C.①②④D.①③④【答案】A28、下列關于境內機構投資者、投資顧問與境外證券服務機構之間的證券交易和研究服務安排的說法中，錯誤的是（）。A.境內機構投資者、投資顧問應當力求交易成本最小化B.境內機構投資者、投資顧問應尋求最佳交易執(zhí)行C.交易傭金不是基金、集合計劃持有人的財產D.境內機構投資者、投資顧問應當使用持有人的交易傭金使持有人受益【答案】C29、資產支持證券僅限于在合格投資者范圍轉讓，轉讓后，持有資產支持證券的合格投資者合計不得超過（）人。A.100B.200C.300D.400【答案】B30、公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，證券交易所可以終止其公司債券上市交易（）。A.①③④B.①②③④⑤C.②③④⑤D.①②③④【答案】B31、A證券公司被責令停業(yè)整頓。在此期間，A公司出現重大風險，經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，通知出境人境管理機關依法阻止其董事出境。這樣做（）。A.合法B.不合法，國務院證券監(jiān)督管理機構無權限制人身自由C.無相關法規(guī)D.不合法，只有公安部門才能通知出入境管理部門【答案】A32、（）是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人。A.優(yōu)先股股東B.控股股東C.大股東D.實際控制人【答案】D33、（2017年真題）股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發(fā)行股票數量（）的，為發(fā)行失敗。A.30％B.50％C.70％D.90％【答案】C34、下列選項中，不正確的是()A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司B.證券公司從事融資融券業(yè)務，應當按照規(guī)定程序，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存C.公司營業(yè)用主要資產的出售一次達到該資產的40%，這屬于內幕信息D.基金托管人與基金管理人可以為同一機構【答案】D35、下列屬于有限責任公司經理職權的有()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D36、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構應當責令公司限期改正，在5個工作日制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日。A.10B.15C.20D.30【答案】C37、期貨交易所將會員的合約強行平倉的，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（）承擔。A.期貨交易所B.該會員C.期貨公司D.客戶【答案】B38、按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下提升合規(guī)負責人及其他合規(guī)管理人員的獨立性和履職保障的舉措錯誤的是（）。A.合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員由合規(guī)負責人考核B.中國證券業(yè)協會可以根據日常監(jiān)管掌握的情況建議公司董事會調整考核結果C.其他合規(guī)人員工作稱職的，其薪酬收入總額應當不低于公司同級別人員的平均水平D.中國證監(jiān)會和自律組織的外部支持【答案】B39、根據《證券公司流動性風險管理指引》，下列關于流動性風險管理職責的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A40、主板證券承銷與保薦業(yè)務相關主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件及業(yè)務規(guī)則主要包括（）。A.①②③④⑤B.①③④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】A41、境內自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有（）A.①③B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】D42、資產管理產品按照投資性質不同，分為固定收益類產品、權益類產品、商品及金融衍生品類產品和混合類產品，其中固定收益類產品投資于存款、債券等債權類資產的比例不低于（）。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】C43、保薦代表人應當熟練掌握保薦業(yè)務相關的法律、會計、財務管理、稅務、審計等專業(yè)知識，最近（）年內具備（）個月以上保薦相關業(yè)務經歷。A.5；36B.3；36C.5；24D.3；24【答案】A44、在依法從事證券業(yè)務的機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員，應當按照規(guī)定取得從業(yè)資格。取得從業(yè)資格的條件中，要求參加資格考試的人員，應當年滿（）周歲，具有（）以上文化程度和完全民事行為能力。A.16；初中B.18；初中C.16；高中D.18；高中【答案】D45、發(fā)行人申請從事下列（）事項，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦業(yè)務資格的證券公司（即保薦機構）履行保薦職責。A.②③④B.①②④C.①②③D.①②【答案】A46、證券賬戶，是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體，下列關于證券賬戶的說法，正確的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C47、（2017年真題）下列關于公司股東股權外部轉讓的描述中，錯誤的是（）。A.股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓B.其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權；不購買的，視為同意轉讓C.經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權D.股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他2／3以上的股東同意【答案】D48、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列不屬于受監(jiān)管主體相關義務的相關內容有（）。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構可以要求非期貨公司結算會員、交割倉庫報送相關資料B.限制或者暫停部分期貨業(yè)務C.期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、期貨